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1、2022年最新高校教师资格证之高等教育学题库题库【完整版】第一部分 单选题(50题)1、反映一个国家配合政治、经济、科技体制而确定下来的学校办学形式、层次结构、组织管理等相对稳定的运行模式和规定。这是指（）。A.教育制度B.学校教育制度C.教育体制D.学校领导制度【答案】： C 2、1968年法国爆发的“五月风暴”体现了（ ）。A.法治化B.终身化C.国际化D.民主化【答案】： D 3、教师应引导学生认清实践是检验真理的唯一标准体现了（）相结合的教学原则。A.理论与实践B.科学性与思想性C.传授知识与培养能力D.教师主导与学生主动【答案】： A 4、中华人民共和国高等教育法颁布的时间是（）。A
2、.1993年B.1995年C.1997年D.1998年【答案】： D 5、按照章节、课题和条目叙述某一学科主要内容的教学指导文件是（）。A.教学计划B.课程设计C.教学大纲D.教案【答案】： C 6、不属于我国北宋时期“天下四大书院”的教学特色的是（ ）。A.教学与研究相结合B.自由讲学C.教师强调讲授法D.自由听讲【答案】： C 7、实施学分制的必要条件是（ ）。A.过程管理B.班组管理C.导师制D.百分制【答案】： C 8、高等教育的“大专业模式”通常对应（）。A.函授教育B.通才教育C.英才教育D.专才教育【答案】： B 9、文化素质教育不是为了（ ）。A.提高大学生的文化品位B.强化专
3、业教育C.提高审美情趣D.提高人文素养【答案】： B 10、班级授课制最先是由教育家（）在其大教学论中作了理论上的系统阐述。A.赫钦斯B.赫尔巴特C.夸美纽斯D.杜威【答案】： C 11、为替代“高等教育”这一概念，国际组织有时采用的概念有（ ）。A.中学后教育和成人教育B.第三级教育和中学后教育C.成人教育和继续教育D.大学教育和社区教育【答案】： B 12、我国实施“985工程”的主要目标是（ ）。A.打造若干所具有世界先进水平的一流大学B.推进“211”工程建设C.尽快实现高等教育普及化D.促进高等教育的多样化【答案】： A 13、制定教学计划的前提是（ ）。A.课程设置B.培养目标和规
4、格C.教学环节D.教学反思【答案】： B 14、高等教育对文化发展的促进作用主要表现在创新发展文化和（）。A.传递和保存文化B.积累文化C.统一文化D.引领文化【答案】： A 15、教师专业的基本特点不包括（ ）。A.角色多样性B.工作神圣性C.劳动创造性D.成效即时性【答案】： D 16、首先对班级授课制进行系统论证的教育家是（）。A.赫尔巴特B.凯洛夫C.夸美纽斯D.赞可夫【答案】： C 17、现代意义的中国高等教育始于（ ）。A.京师大学堂B.京师同文馆C.北京大学D.燕京大学【答案】： A 18、高校科学研究职能的确立起始于（ ）。A.柏林大学B.哥廷根大学C.哈勒大学D.威斯康星大学
5、【答案】： A 19、1984年，（ ）先生主编的高等教育学正式出版，这是我国第一部高等教育学专著。A.谢冰B.洪秋雨C.潘懋元D.孟宪承【答案】： C 20、高等教育系统的主要层次是（）。A.初级学院B.大学和专门学院C.研究生院D.函授学院【答案】： B 21、我国高等教育法对高等教育的描述是（）。A.专科教育B.本科教育C.研究生教育D.完成高级中等教育基础上实施的教育【答案】： D 22、关于教学与科研的叙述，错误的是（）。A.是包含与被包含的关系B.是教师的职责要求C.是“流”与“源”的关系D.是有机的统一体【答案】： A 23、在教学活动中，学生的学习表现为一个怎样的过程（ ）A.
6、自然发展的过程B.被动发展的过程C.自主建构的过程D.被动生成的过程【答案】： C 24、1984年，（ ）先生主编的高等教育学正式出版，这是我国第一部高等教育学专著。A.谢冰B.洪秋雨C.潘懋元D.孟宪承【答案】： C 25、教师专业发展的关键是（ ）。A.创新实践B.教研结合C.终身学习D.反思经验【答案】： D 26、主张学习是学习者主动地建构内部心理表征的过程的学习理论是（ ）。A.行为主义学习论B.建构主义学习理论C.人本主义学习理论D.认知主义学习理论【答案】： B 27、南京临时政府时期，蔡元培主持制定的新学制影响了整个国民时期的高等教育，此学制是（ ）。A.大学规程B.壬子癸丑
7、学制C.大学组织法D.修正大学令【答案】： B 28、根据中华人民共和国学位条例规定，我国学位分（）。A.学士、硕士、博士三级B.硕士、博士、博士后三级C.协士、学士、硕士三级D.协士、学士、硕士、博士四级【答案】： A 29、大学（university）的历史长达（ ）。A.大约一万年B.大约一千年C.大约五百年D.一百多年【答案】： B 30、教案编写的主体部分是（ ）。A.确定重点难点B.选择教学方法C.设计教学过程D.教学反思【答案】： C 31、教师应引导学生认清实践是检验真理的唯一标准体现了（）相结合的教学原则。A.理论与实践B.科学性与思想性C.传授知识与培养能力D.教师主导与学
8、生主动【答案】： A 32、下列选项中，属于影响学习的客体因素的是（ ）。A.思维力B.学习目标C.记忆力D.兴趣【答案】： B 33、高等学校整个教学过程中的最后一个基本环节是（）。A.实践与实习B.职业生涯辅导C.求职培训D.毕业设计或毕业论文【答案】： D 34、高等学校的基本教育单位是（）。A.学生班级B.课程C.专业D.系科【答案】： C 35、洪堡创办柏林大学、开创高等教育新纪元是在（ ）。A.1810年B.1862年C.1898年D.1957年【答案】： A 36、我国加大政府对高等教育调控力度的方式是（ ）。A.间接调控B.宏观调控C.间接的和宏观的调控D.直接调控【答案】：
9、C 37、学校及其他教育机构中最基本、最主要的活动是（）。A.按照章程自主管理B.教授学生和其他受教育者C.组织实施教育教学活动D.管理使用本单位的设施和费用【答案】： C 38、1978年，我国的第一个专门的高等教育研究机构是（ ）的高等教育科学研究室。A.北京大学B.南京大学C.厦门大学D.山东大学【答案】： C 39、教育教学研究中最基本、最常用的研究方法是（）。A.调查法B.实验法C.经验总结法D.个案研究法【答案】： A 40、高校组织的结构特征是（ ）。A.分散性B.学术性C.二元性D.复杂性【答案】： A 41、教师的根本职责是（）。A.热爱学生B.严谨治学C.为人师表D.教书育
10、人【答案】： D 42、高等教育系统的主要层次是（）。A.初级学院B.大学和专门学院C.研究生院D.函授学院【答案】： B 43、学校领导的管理方式和工作作风、人际关系、校风、学风、班风是一种（ ）。A.显性课程B.隐性课程C.核心课程D.活动课程【答案】： B 44、高等教育办学体制中，高校由政府来举办，并统一接受政府的某一主管部门的垂直领导，该模式属于（）。A.私立和公立系统，多重管理部门B.单一公立系统，单一管理部门C.单一公立系统，多重管理部门D.多重公立系统，多重管理部门【答案】： B 45、高等教育宏观管理是指（）。A.高等教育行政管理B.高等教育内部管理C.高等教育民主管理D.高
11、等教育结构管理【答案】： A 46、大学（university）的历史长达（ ）。A.大约一万年B.大约一千年C.大约五百年D.一百多年【答案】： B 47、高校与有关部门合作或单独成立的联合体，如科技工业园区、服务中心、咨询中心等，体现了高校社会服务职能的（ ）。A.专业性B.合作性C.实体性D.广阔性【答案】： C 48、第一次提出“教学与科研相统一”原则的教育家是（）。A.夸关纽斯B.洪堡C.赫尔巴特D.范海斯【答案】： B 49、合理配置人力资源和实施教师职务聘任制的前提是（ ）。A.公平公正B.科学定编定岗C.战略规划D.分类考核【答案】： B 50、个别教学制的不足之处是（）。A.
12、不利于因材施教B.教学效率较低C.学生的自主性不够D.学生的积极性不够【答案】： B 第二部分 多选题(50题)1、高等学校社会服务的原则有（ ）。A.培养人才与研究开发相结合B.学术价值和知识创新相结合C.全面投入和重点突破相结合D.需求导向和技术推动相结合E.放宽搞活和严格管理相结合【答案】： ACD 2、下列关于教学方法的叙述，正确的有（）。A.是为教学目的服务的B.是教学模式C.须以教学内容为载体D.方法的选用须注意到学生的特点确认答案【答案】： ACD 3、柏林大学的章程规定，教师实行等级制，由（ ）组成。A.讲师B.助教C.副教授D.教授【答案】： BCD 4、高等教育比较法的类型
13、包括（ ）。A.相异比较B.同类比较C.横向比较D.纵向比较【答案】： ABCD 5、教师管理的精髓是（ ）。A.选聘颇有潜质的教师B.加以精心的培养和合理使用C.创设宽松的环境D.使他们自由、充分的发展E.注重论文的发表【答案】： ABCD 6、高等教育的政治功能主要表现在（ ）。A.使受教育者政治化B.培养政治精英和政法人才C.创新文化D.促进政治民主化【答案】： ABD 7、学生接受高等教育以发展其（ ）。A.素质B.学习能力C.研究能力D.实践能力【答案】： ABCD 8、确立大学生的主体地位，我们应该（ ）。A.增强大学生的主体意识B.发展大学生的主体能力C.加强学校的严格管理D.塑
14、造大学生的主体人格【答案】： ABD 9、全面发展教育包括（ ）。A.德育B.智育C.体育D.美育E.劳动技术教育【答案】： ABCD 10、案例教学的优点是（ ）。A.加强理论与实际的结合B.扩大学生的实际知识C.沟通学校与社会的联系D.培养学生分析和解决实际问题的能力【答案】： ABCD 11、多媒体课件按功能主要可以分成（ ）。A.讲授模式B.自学模式C.讨论模式D.实验模式【答案】： ABC 12、学生接受高等教育以发展其（ ）。A.素质B.学习能力C.研究能力D.实践能力【答案】： ABCD 13、大学的教育功能主要体现在（）等方面。A.传授知识B.思想道德教育C.科学研究D.技术开
15、发确认答案【答案】： AB 14、高等学校的组织特征是（ ）。A.学术性B.分散性C.模糊性D.二元性E.复杂性【答案】： ABCD 15、高等学校科学研究的原则有（ ）。A.学术责任和学术自由相结合的原则B.教学与科研相结合原则C.社会效益和学术水平相统一的原则D.基础研究和应用研究协调发展的原则E.个体研究和集体协作相结合的原则【答案】： ABCD 16、高校科研体制改革应注意（ ）。A.解放思想、更新观念B.科研管理部门要转变职能、提高服务意识C.实行科研任务的承担主体由集体转向个人D.管理上有层层负责制转为由以个人为主或以课题组为主的科研新体制E.应加强行政管理【答案】： ABCD 1
16、7、案例教学的优点是（ ）。A.加强理论与实际的结合B.扩大学生的实际知识C.沟通学校与社会的联系D.培养学生分析和解决实际问题的能力【答案】： ABCD 18、影响学习的客体因素有哪些（ ）A.想象力B.兴趣C.学习目标D.学习材料【答案】： CD 19、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势，归纳起来有以下模式（ ）。A.麻省理工学院（MIT）模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.剑桥模式【答案】： ABD 20、高校教师的教学具有（ ）的特点。A.学术性B.专业性C.专门性D.高深性【答案】： ABCD 21、文化素质教育的目的在于（ ）。A.提高大学生的文
17、化品位B.强化专业教育C.提高审美情趣D.提高人文素养【答案】： ACD 22、专业属性或标准可概括为（ ）。A.专门性与高深性B.服务性与伦理性C.教育性与组织性D.合法性与自主性E.他律性与发展性【答案】： ABCD 23、中世纪大学具有的重要特征包括（ ）。A.大学自治和学术自由B.宗教性和国际性C.科研性和服务性D.专业性和学术性【答案】： ABD 24、高等教育比较法的类型包括（ ）。A.相异比较B.同类比较C.横向比较D.纵向比较【答案】： ABCD 25、在写教案涉及知识的难点时，应重点考虑的知识有（ ）。A.概念抽象、学生又缺乏感性认识的知识B.自己深入研究的领域内的知识C.思
18、维定势带来的负迁移D.现象复杂、文字概括性强的定律或定理E.概念相通、方法相似的知识【答案】： ACD 26、教学反思的具体方法有如下几种（ ）。A.反思日记B.观摩教学C.专业发展D.行动研究E.接触新知【答案】： ABCD 27、我国最早的一批近现代大学包括（）。A.太学B.书院C.京师大学堂D.天津中西学堂确认答案【答案】： CD 28、我国最早的一批近现代大学包括（）。A.太学B.书院C.京师大学堂D.天津中西学堂确认答案【答案】： CD 29、“一日为师，终身为父”反映了师生关系中的（ ）。A.教学关系B.法律关系C.道德关系D.师道尊严【答案】： CD 30、从西方中世纪起就已存在
19、的古老专业是（ ）。A.医师B.教师C.律师D.牧师E.工程师【答案】： ABCD 31、柏林大学的章程规定，教师实行等级制，由（ ）组成。A.讲师B.助教C.副教授D.教授【答案】： BCD 32、高等学校内部管理体制改革，除了进一步完善党委领导下的校长负责制外，还有（）。A.加强筹资体制改革B.加强学术组织结构改革C.扩大高等学校办学自主权D.加强教授治校、民主管理确认答案【答案】： ABCD 33、影响学习的客体因素有哪些（ ）A.想象力B.兴趣C.学习目标D.学习材料【答案】： CD 34、以下属于高等教育行动研究所采用的具体技术与方法是（ ）。A.现场记录B.教学日记C.个案研究D.
20、访谈【答案】： ABCD 35、中世纪大学具有的重要特征包括（ ）。A.大学自治和学术自由B.宗教性和国际性C.科研性和服务性D.专业性和学术性【答案】： ABD 36、选题时应注意的问题有（ ）。A.范围的大小要适度B.问题难易要适度C.主攻目标要明确D.课题要有价值E.课题的可行性【答案】： ABCD 37、高校的基本职能是（ ）。A.教学B.传承文化C.科研D.社会服务【答案】： ACD 38、20世纪50年代以来各国高校课程改革出现的课程内容综合化的趋势，归纳起来有以下模式（ ）。A.麻省理工学院（MIT）模式B.牛津模式C.哈佛模式D.筑波模式E.剑桥模式【答案】： ABD 39、建
21、立新型的师生关系，对教师来说，可以采用哪些策略（ ）A.了解和研究学生，树立正确的学生观B.理解和尊重学生C.对学生放任管理D.提高自我修养，健全自身人格【答案】： ABD 40、我国高校课程表现出的基本形式有（）。A.教学计划B.教学大纲C.教材D.课程方案确认答案【答案】： ABC 41、全面发展教育包括（ ）。A.德育B.智育C.体育D.美育E.劳动技术教育【答案】： ABCD 42、可提供高等教育的机构包括（ ）。A.大学B.高等职业技术学院C.民办高校D.企业内的高等教育培训机构【答案】： ABCD 43、高等教育对经济的贡献主要表现在（ ）。A.经济发展水平制约着高等教育发展水平B
22、.高等教育是劳动力再生产的手段C.高等教育是科技创新的重镇D.经济发展速度影响高等教育发展【答案】： BC 44、可提供高等教育的机构包括（ ）。A.大学B.高等职业技术学院C.民办高校D.企业内的高等教育培训机构【答案】： ABCD 45、高校战略管理具有以下特征（ ）。A.在本质上，是对高校发展方向及未来环境适应性的把握B.在过程上，具有连续性、决定性C.在作用上，具有纲领性D.在空间上，具有系统性、全局性E.在时间上，具有长期性、前瞻性【答案】： ABCD 46、在实行市场经济模式的一些主要发达国家，高等教育体制与运行机制大体上有三种类型（ ）。A.集中型B.分散型C.复合型D.配置型【
23、答案】： ABC 47、按研究的性质和功能分，教育研究有（ ）。A.基础研究B.应用研究C.发展研究D.实验研究E.理论研究【答案】： ABC 48、从历史上看，高等教育的教学、科研和社会服务职能分别源自（ ）。A.意大利、法国和英国B.中世纪西欧、德国和美国C.英国、德国和美国D.中世纪大学、柏林大学和美国“赠地学院”【答案】： BD 49、我国高校的组织结构一般有以下形式（ ）。A.直线组织结构B.职能制组织结构C.直线-职能制组织结构D.平衡型组织结构E.矩阵式组织结构【答案】： ABC 50、广义的课程评价涉及到下列哪几个方面（ ）A.对课程方案制定过程的评价B.对课程方案制订结果的评
24、价C.对课程方案实施过程的评价D.对课程方案实施结果的评价E.对课程设置的评价【答案】： ABCD 第三部分 大题(50题)1、美国哥伦比亚大学校园内有三座著名的雕塑：“铜丝上的行走者”雕塑，寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才；“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大学要办得卓尔不凡，不仅需要培育大师，培养学术精英人才，同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式，培养科学、技术、
25、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德戴维斯介绍，该校打破了美国常规教育体制，采取从9年到14年的学制，毕业后学生可获得学士学位。每一个学生除学习常规课程外，每天有90分钟时间接受职业培训，学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小组，学习高科技公司所需要的核心技术，包括各种应用程序、创新设计、项目管理、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标，学术型精英人才具有其重要价值。但是，随着高等教育的日益多样化，以及社会需求的多样化，“高级专门人才”的类型也日趋多样化，并彰显出重要价值。请结合上述材料，论述高等教育应培养哪些类型的“
26、高级专门人才”，并结合目前我国高等教育发展的实际，谈谈应如何培养。【答案】：（1）“高级专门人才”包括：精英人才与一般人才；学术人才与实用人才；通才与专才。（2）培养方法：扩大教育对象，教育大众化；专业多样化；课程类型多样化；培养人才的具体模式重视实践能力；校企合作；重视核心教学；注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。 2、5.30全国“三夏”大规模小麦机收全面展开。农业农村部统计，截至28日，全国已收获冬小麦3798万亩，日机收678万亩。5月29日，神舟十四号载人飞船与长征二号F遥十四运载火箭组合体转运至酒泉卫星发射中心发射区，计划近日择机发射。5月29日，执行问天实验舱发射
27、任务的长征五号B遥三运载火箭安全运抵文昌航天发射场。据教育部消息，目前我国建成世界规模最大职业教育体系，共有职业学校1.12万所，在校生超过2915万人。安徽修订省科学技术进步条例，提出推动长三角区域内大型科学仪器设施开放共享。福建优化生育政策，将入户、入学、入职等与个人生育情况全面脱钩。西安出台楼市支持政策，明确首次申请住房公积金贷款购买普通住房的，首付比例降至两成。北京：居庸关长城、温榆河公园等景区今天起恢复开放。辽宁：全省汽车快速客运站今天起有序恢复运营。【答案】： 3、4.13月31日18时40分，天舟二号货运飞船受控再入大气层。目前，神舟十三号航天员乘组状态良好，正为4月中旬返回作各
28、项准备。“321”东航MU5735航空器飞行事故调查工作取得初步进展，残骸搜寻基本完成，两部黑匣子数据正在解码中。国家发改委会同有关方面开展年内第三批中央冻猪肉储备收储工作，拟于4月2日、3日收储4万吨冻猪肉。交通运输部明确，清明假期期间，7座以下(含7座)小型客车通行收费公路免收通行费。3月31日，杭州2022年亚运会、亚残运会56个竞赛场馆全面竣工并通过赛事功能验收。2021年度全国十大考古新发现3月31日在京揭晓，四川稻城皮洛遗址等项目入选。连日来，西藏阿里地区改则县出现罕见的大规模藏羚羊聚集，数量近一万只，显示当地生态环境持续向好。江苏出台院前医疗急救条例，强调急救站(点)不得以未付费
29、等理由拒绝或拖延急救服务。浙江修订中小学校学生学籍管理办法，明确义务教育学校不得要求或安排学生留级，但学业成绩特别优异的，可以申请跳级。海南出台鼓励使用新能源汽车若干措施，提出个人购买新能源新车可申领最高2000元充电补贴。4.6应急管理部消息，截至5日19时，清明假期全国安全形势总体平稳，未发生重大以上生产安全事故和自然灾害。清明节假期，全国铁路、公路、水路、民航预计发送旅客总量5378.1万人次，比2021年同期下降62.7%。【答案】： 4、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括
30、新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生【答案】
31、：本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（
32、4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩
33、阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。 5、合规管理部门应在督察长的管理
34、下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可
35、就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生【答案】：本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业
36、务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的
37、合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管
38、机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。 6、根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）。基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督【答案】：基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。 7、基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。.在销售活动中为自
39、己或他人牟取不正当利益.违规向他人提供基金未公开的信息.诋毁其他基金、销售机构或销售人员.散布虚假信息，扰乱市场秩序【答案】：本题考查基金销售机构人员行为规范。基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。（2）违规向他人提供基金未公开的信息。（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。（6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。（7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。（8）承诺利用
40、基金资产进行利益输送。（9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。（10）挪用投资者的交易资金或基金份额。（11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。参见教材（下册）P139。 8、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度.国际社会中关于基金管理的法律法规.案例警示教育【答案】：本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经
41、验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册）P201。 9、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训【答案】：本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运