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1、期货从业资格之期货法律法规题库一 , 单选题 (每题1分，选项中，只有一个符合题意)1、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。A.警告，并处以5000元以下罚款B.训诫C.公开谴责D.撤销其期货从业资格【答案】 B2、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50
2、万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D3、（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 C4、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（ ）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（ ）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。 A.2；1B.3；1C.4；2D.5；3【答案】 A5、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】 B6、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户
3、的是( )。A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】 A7、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（ ）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。 A.13B.21C.23D.32【答案】 A8、 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货
4、业协会【答案】 D9、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【答案】 D10、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产
5、生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C11、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。 A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】 C12、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长【答案】 A13、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】 C14、对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（ ）。A.情节特别严重的，单处一万元以上十万元以下
6、罚金B.期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C.只对单位和对其直接负责的主要人员处罚D.期货交易所不属该罪规定的主体【答案】 B15、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 B16、期货公司应当在（）结算后为客户提供
7、交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】 D17、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.3个工作日B.7个工作日C.10个工作日D.15个工作日【答案】 A18、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。 A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C19、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉
8、、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C20、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（ ）管理公司的其他事A.同时B.间接C.终止D.暂停【答案】 D21、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（ ）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D22、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（ ）和变现资产弥补保证金缺口。 A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】 C23、期货公
9、司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C24、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 C25、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（ ）个工作日内做出决定。A.1B.3C.5D.7【答案
10、】 C26、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（ ）。 A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】 C27、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】 B28、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。 A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心有限公司D.中国证监会派出机构【答案】 C29、风
11、险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（ ）。 A.80B.90C.120D.150【答案】 C30、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.5B.3C.2D.1【答案】 A31、期货从业人员违规期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。 A.市场禁入B.纪惩戒律C.行政处罚D.罚款【答案】 B32、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】 C33、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当对客户进行（ ）审核。A.注册制B.登记制C
12、.实名制D.资料一致登记【答案】 C34、会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（ ）制度。A.一致性B.适当性C.谨慎性D.广泛性【答案】 B35、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C36、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（） 的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货
13、交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】 D37、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（ ）推荐人的书面推荐意见。A.5名B.3名C.2名D.1名【答案】 C38、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.所在地期货交易所B.所在机构C.中国期货业协会D.所在地中国证监会派出机构【答案】 B39、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。A.客户通过互联网下达交易指令的
14、，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】 D40、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（ ）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。 A.不得高于B.不得低于C.要远远高于D.要远远低于【答案】 B41、会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C42、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续
15、( )年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2B.3C.5D.6【答案】 A43、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（ ）。 A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】 C44、从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（ ）。A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B45、（ ）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。A.中
16、国证监会B.财政部C.保障基金管理机构D.期货交易所【答案】 C46、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。A.3B.5C.7D.15【答案】 A47、根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是( )。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A48、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。 A.报告期货交易所B.及时向所在期货经营机构报告，并注
17、意防范投资者的信用风险C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 B49、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。 A.1至2人B.1人C.2人D.2至3人【答案】 A50、期货公司应当根据（ ）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A.中国期货业协会B.中国金融期货交易所C.中国金融协会D.中国证监会【答案】 B51、期货交易管理条例的施行时间是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B52、期货公司经营期
18、货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（ ）制度。A.混合操作B.业务分离和资金分离C.业务混合和资金分离D.业务分离和资金混合【答案】 B53、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】 C54、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】 D55、总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以
19、向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（ ）。A.董事长B.理事长C.监事D.总经理或者相关负责人【答案】 C56、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.3B.5C.10D.15【答案】 C57、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A58、中国期货业协会纪律惩戒程序第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（）以上委员出席，决定应由出
20、席会议委员的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/2；1/3C.1/2；2/3D.1/3；1/3【答案】 C59、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付 A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D60、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（ ）颁发的从业资格考试证明。 A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】 B61、李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某和罗某想要投资上海期货交易所黄金期货，其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，
21、王某是李某以前的同事，罗某是李某的妻子。请问这几个投资者中，（ ）的投资交易活动是李某应该回避的。 A.张某B.罗某C.王某D.赵某【答案】 B62、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。 A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A63、期货经
22、营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息。下列不属于了解投资者信息的途径的是（ ）。 A.查询投资者资料B.问卷调查C.知识测试D.熟人推荐【答案】 D64、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（ ）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。A.期货交易所B.期货公司C.证券交易所D.证券公司【答案】 A65、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每
23、吨2840元。当日结算准备金余额为( )元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】 B66、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时【答案】 C67、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（ ）。 A.不需要独立董事同意即可B.应当经超过1/2的独立董事同意C.应当经超过2/3的独立董事同意D.应当经全体独立董事同意【答案】 D68、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，
24、应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】 D69、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（）。A.多于指令数量的部分由期货公司承担B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有D.多于指令数量的部分由下单人承担【答案】 A70、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。 A.客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金追偿B.期货公司自有资金期货公司风险准备金客户的保证金追偿C.追偿客户的保证金期货公
25、司自有资金期货公司风险准备金D.客户的保证金期货公司风险准备金期货公司自有资金追偿【答案】 A71、全面结算会员期货公司应当以（ ）向期货交易所缴纳结算担保金。A.客户保证金B.风险准备金C.非结算会员保证金D.自有资金【答案】 D72、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（ ）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】 A73、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】 C74、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（
26、 ）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】 A75、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。A.20日B.1个月C.2个月D.3个月【答案】 C76、期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（ ）。A.客户不得开新仓B.视为客户对交易结算报告内容有异议C.期货公司应催促客户尽快确认D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】 D77、根据期货公司首席
27、官管理规定(试行)，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由监事会C.由董事长D.由总经理【答案】 A78、期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。 A.会员统一结算制度B.会员分级结算制度C.保证金结算制度D.每日无负债结算制度【答案】 B79、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】 A80、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公
28、司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（ ）。 A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货
29、公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D81、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院【答案】 A82、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B83、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。A.专用账户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约
30、的履行【答案】 C84、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。 A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会【答案】 C85、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（ ）。A.分支机构营业执照副本复印件B.分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】 C86、 期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官B.董事会C.监事会D.独立董事【答案】 A87、证券
31、公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（ ）个月月末的风险监管报表。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B88、证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A89、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货
32、公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】 A90、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（ ）。 A.期货公司B.期货投资者保障基金C.期货交易所D.期货投资者保障基金管理机构【答案】 B91、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。 A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属
33、于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】 A92、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（ ）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C93、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。 A.董事B.全体会员C.理事D.董事长【答案】 C94、期货交易实行（ ）结算制度。 A.次日负债B.当日负债C.当日无负债D.次日无负债【答案】 C95、期货经营机构对投资者进行的告知、
34、警示应当采用（） 形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈【答案】 C96、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（ ）。 A.要求期货公司补齐或更正申请材料B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】 C97、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。A.15B.20C.30D.60【答案】 C98、期
35、货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D99、对在委托销售中违反（）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性【答案】 C100、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。A.期货交易所B.会计师事务所C.期货公司D.中国证监会【答案】 C二 , 多选题 (共100题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)101、期货公司的期货从业人员必须遵守
36、（）。A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货从业人员执业行为准则（修订）D.期货交易所的自律规则【答案】 ABCD102、资产管理业务的投资范围包括（ ） A.期货.期权及其他金融衍生品B.股票.债券.证券投资基金C.集合资产管理计划.央行票据D.短期融资券.资产支持证券等【答案】 ABCD103、期货公司发生下列（ ）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。 A.净资本由6亿元下降到4亿元B.投资房地产市场C.资管账户出现较大亏损D.因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托E【答案】 AB104、某期货公司的期末净资本为4200万元,净资
37、产为6000万元,负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）A.净资本B.净资本/净资产C.负债/净资产D.净资本/风险资本准备【答案】 ABC105、在某期货公司交易保证金不足的情形下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向期货公司赔偿。下列做法符合规定的有（ ）。 A.期货交易所承担主要赔偿责任B.期货交易所承担全部赔偿责任C.期货交易所赔偿期货公司80万元D.期货交易所赔偿期货公司50万元【答案】 AD106、为谋取不正当利
38、益，给予期货公司的工作人员财物，（ ）。A.数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役B.数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役C.数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D.数额巨大的，处五年以上十年以下有期徒刑，或者单处罚金【答案】 AC107、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验【答案】 ABD108、在我国，交割仓库不得有的行为是()。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库.
39、 出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易【答案】 ABCD109、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.为非结算会员提供结算服务【答案】 ABC110、中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理（ ）。 A.客户申请各期货交易所交易编码B.修改与交易编码相关的客户资料C.客户注销各期货交易所交易编码D.客户在各期货交易所的席位申请【答案】 ABC111、根据证券期货投资者适当性管理
40、办法，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。A.自然人配偶的基本情况B.风险偏好及可承受的损失C.投资期限、品种、期望收益等投资目标D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况【答案】 BCD112、国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（）A.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；B.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；C.界定、组织采集证券期货市场诚信信息；D.组织办理诚信信息的公开、查询和共享；【答案】 ABCD113、（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。A.期
41、货公司董事B.期货公司股东C.期货公司经理层D.期货公司监事【答案】 ABC114、某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。请回答以下3题。A.必须全资拥有或控股期货公司B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离C.必须拥有不低于12亿元的净资本D.必须由公司股东（大）会作出决议，同意从事介绍业务【答案】 BC115、关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期
42、货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【答案】 BD116、按照期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行），期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（ ）。 A.测试投资者的股指期货基础知识B.向投资者介绍本期货公司业务情况C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估E【答案】 ACD117、 客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有( )。A.应当3个自然日内提出B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出C.应在期货经纪合同约定的时间内提出D.应在6个月以内向期货公司提出【答案】 AD118、
43、下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】 ABD119、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B.介绍业务对接规则C.报酬支付及相关费用的分担方式D.客户投诉的接待处理方式【答案】 BCD120、中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A.进入违规行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.拘留当事人D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料【答案】 ABD121、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。A.可流通的国债B.经期货交易所认定的标准仓单C.可转换公司债券D.企业债券【答案】 AB122、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，