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1、质量健康安全环境管理体系质量健康安全环境管理体系标准第一章 概述第二章 结构及特点第三章 八项管理原则第四章有关标准的术语第五章 标准要求及理解 质量健康安全环境管理体系标准第六章建立实施QHSE体系的基本过程。第七章初始化评审和过程识别优化工作。第一章 概述一、一、标准产生的背景及其发展历程二、二、建立建立QHSEQHSE管理体系的意义管理体系的意义三、贯标的关键三、贯标的关键四、贯标要结合企业实际四、贯标要结合企业实际五、标准的基本原则和思想基础五、标准的基本原则和思想基础ISO9001标准QISO14001标准EGB/T28001标准HS（OHSMS)SY/6276标准HSEQ/SY2.
2、2-2001标准QHSE观点贯彻QHSE标准是与时俱进的表现；贯彻QHSE标准是建立现代化企业管理制度的需要；贯彻QHSE标准是生产关系适应生产力发展的需要；以人为本的管理理念是企业管理贯彻总书记“三个代表”的具体体现。一、标准产生的背景及其发展历程三大标准产生的背景是世界经济技术发展到一定阶段的必然产物，是世界经济全球化公平竞争的需要全球每年发生各类伤亡事故2.5亿起；每天发生68.5万起；每小时发生2.8万起；每分钟发生475.6起；每秒钟发生近8起；每年死于工伤事故和职业病危害的有110万人，（交通事故99万人；暴力死亡56.3万人；局部战争死亡50.2万人；爱滋病死亡31.2万人）一、
3、标准产生的背景及其发展历程三大标准是企业参与竞争必须遵守的竞争规则推动世界经济发展的动力机制竞争机制约束机制质量约束机制（ISO9000标准）环境约束机制（ISO14000标准）安全约束机制（ISO18000标准）（一）质量管理体系标准1、1987年ISO组织颁布了第一版质量管理体系标准，我国将其等效转化为GB/T10300标准；2、1994年ISO组织颁布了第二版质量管理体 系 标 准，我 国 将 其 等 同 转 化 为 94版GB/T19000标准；3、2000年ISO组织颁布了第三版质量管理体 系 标 准，我 国 将 其 等 同 转 化 为 2000版GB/T19000标准。（二）环境管
4、理体系标准 1、国际标准化组织（ISO）于1993年6月成立了ISO/TC207环境管理技术委员会，1996年9月颁布了ISO14000系列环境管理体系标准；2、1997年 4月 我 国 等 同 转 化 并 发 布 了ISO14000系列环境管理体系标准。(三)石油工业健康安全环境 管理体系标准 1 1、19961996年原中国石油天然气总公司开拓中东年原中国石油天然气总公司开拓中东和非洲市场和非洲市场,以及国内与壳牌公司合作受阻；以及国内与壳牌公司合作受阻；2 2、根据行业特点的需要和国际与石油工业惯、根据行业特点的需要和国际与石油工业惯例接轨的需要，在例接轨的需要，在19971997年发布
5、了石油天然气工年发布了石油天然气工业健康安全与环境管理体系（业健康安全与环境管理体系（SYSYT6276T6276）行业行业标准；标准；(四)职业健康安全管理体系标准（1 13 3）1 1、19961996年，英国颁布了年，英国颁布了BS8800BS8800职业健康安职业健康安全管理体系指南国家标准；全管理体系指南国家标准；2 2、美国工业卫生协会制定了关于职业健康、美国工业卫生协会制定了关于职业健康安全管理体系的指导性文件；安全管理体系的指导性文件；3 3、19971997年，澳大利亚提出了职业健康安全年，澳大利亚提出了职业健康安全管理体系原则、体系和支持技术通用导则；管理体系原则、体系和支
6、持技术通用导则；4 4、19961996年年9 9月月ISOISO组织召开了国际研讨会，制组织召开了国际研讨会，制定职业健康安全管理体系（定职业健康安全管理体系（ISO14690ISO14690标准草案）。标准草案）。四 职业健康安全管理体系标准（1 13 3）1 1、1 19 99 96 6年年，英英国国颁颁布布了了B BS S8 88 80 00 0职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系指指南南国国家家标标准准；2 2、美美国国工工业业卫卫生生协协会会制制定定了了关关于于职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系的的指指导导性性文文件件；3 3、1 19 99 97 7年年，澳澳大大利利亚
7、亚提提出出了了职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系原原则则、体体系系和和支支持持技技术术通通用用导导则则；4 4、1 19 99 96 6年年9 9月月I IS SO O组组织织召召开开了了国国际际研研讨讨会会，制制定定职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系（I IS SO O1 14 46 69 90 0标标准准草草案案）。(四)职业健康安全管理体系标准（2 23 3）5 5、19971997年，年，ISOISO企业在召开的技术工作委员会会企业在召开的技术工作委员会会议上决定，议上决定，ISOISO暂不颁布该标准；暂不颁布该标准；6 6、19991999年年4 4月在巴西召开第十五届世
8、界职业安全月在巴西召开第十五届世界职业安全卫生大会上，国际劳工企业（卫生大会上，国际劳工企业（ILOILO）明确提出：将推明确提出：将推行企业安全卫生规范化的管理体系；行企业安全卫生规范化的管理体系；7 7、20012001年年4 4月月2727日国际劳工企业（日国际劳工企业（ILOILO）发布了发布了职业安全健康管理体系导则（职业安全健康管理体系导则（ILOILOOHS2001OHS2001）。）。(四)职业健康安全管理体系标准（3 33 3）8、1999年10月国家经贸委颁发了职业健康安全管理体系试行标准；9、2001年12月国家技术监督局正式发布了职业健康安全管理体系规范国家标准。ISO
9、9001标准QISO14001标准EGB/T28001标准HS（OHSMS)SY/6276标准HSEQ/SY2.2-2001标准QHSE(五)QHSE管理体系标准 1 1、20002000年年9 9月独山子石化和大港油田公司发布了月独山子石化和大港油田公司发布了质量健康安全环境管理体系；质量健康安全环境管理体系；2 2、中油股份公司许多企业通过了质量、环境或、中油股份公司许多企业通过了质量、环境或职业健康安全管理体系的认证；职业健康安全管理体系的认证；3 3、企业内部存在若干个管理体系已成现实；、企业内部存在若干个管理体系已成现实；4 4、20012001年年1010月中油股份公司发布了质量健
10、康安月中油股份公司发布了质量健康安全环境管理体系系列标准（全环境管理体系系列标准（Q/SY2.1Q/SY2.1、2.22.2、2.32.3）。）。二、建立QHSE管理体系的意义1.管理工作系统化、规范化和制度化2.避免各类事故的发生3.降低生产成本4.利于企业质量健康安全环境业绩的持续改进5.适应加入WTO的需要，与国际惯例接轨（一）、工作系统化、规范化和制度化（1 12 2）1 1、各各项项工工作作责责任任落落实实，而而且且职职责责明明确确具具体体，真真正正做做到到了了事事事事有有人人负负责责、有有章章可可依依、有有据据可可查查,杜绝互相扯皮现象；杜绝互相扯皮现象；2 2、管管理理工工作作制
11、制度度化化和和程程序序化化。对对于于与与质质量量健健康康安安全全环环境境有有关关的的管管理理活活动动，都都有有明明确确的的程程序序文文件件，规规定定了了管管理理工工作作的的具具体体步步骤骤和和要要求求。企企业业管管理由人治向法治转变；理由人治向法治转变；（一）、工作系统化、规范化和制度化（2 22 2）3 3、使使各各项项建建立立质质量量健健康康安安全全环环境境管管理理工工作作系系统统化化。以以往往较较为为零零乱乱的的管管理理方方式式，通通过过QHSEQHSE体体系系管管理转变为条理化；理转变为条理化；4 4、使使管管理理工工作作由由被被动动转转为为主主动动。目目前前国国外外比比较较出出名名的
12、的大大型型石石油油公公司司在在管管理理上上已已经经进进入入到到管管理理咨咨询询阶阶段段，他他们们将将各各项项管管理理工工作作纳纳入入到到体体系系管管理理之之中中。管管理理人人员员由由“警警察察式式”的的管管理理模模式式过过渡渡到到了了“咨咨询询式式”管理模式。管理模式。（二）避免各类事故的发生（1 13 3）1、建立QHSE管理体系是为了实现“无事故”、“无损失”、“无伤害”的理想目标，避免各类事故的发生是QHSE管理体系的最终目的；2、QHSE管理体系打破了以往传统的被动安全管理模式，将事后安全管理前移到事前预防管理。强调预防为主，实施全过程风险控制的思想；（二）避免各类事故的发生（2 23
13、 3）3、管理体系注重于危害识别和风险评价工作，要求企业找出一条危害识别和风险评价的方法，识别和评价出存在的重大危害，并采取相应措施予以控制；4、QHSE管理体系强调加强企业生产现场的管理，建立严格的操作控制程序，防止不合格产品的产生，杜绝现场安全隐患，减少环境污染。（二）避免各类事故的发生（3 33 3）避免各类事故的发生主要措施：1、通过建立一套系统、科学的管理体系；2、通过引进风险管理与控制技术，增加健康安全环境管理工作的科技含量；3、通过制定和演练应急反应计划，增强事故处理的能力。二 避免各类事故的发生（4 45 5）重大事故重大事故一般事故一般事故一般隐患一般隐患 发生事故机率统计图
14、发生事故机率统计图130300二 避免各类事故的发生（5 55 5）隐 患事 故（三）、降低生产成本 1 1、宣宣贯贯标标准准使使协协调调有有序序的的运运作作，减减少少领领导导和和管管理理部部门门协协调矛盾的工作量，使企业各项各项管理工作效率提高。调矛盾的工作量，使企业各项各项管理工作效率提高。2 2、宣宣贯贯标标准准是是提提高高质质量量健健康康安安全全环环境境管管理理效效益益的的需需要要。企企业业通通过过降降低低事事故故发发生生率率，减减少少用用于于事事故故处处理理和和预预防防职职业业病病发生的费用；发生的费用；3 3、通通过过应应急急计计划划可可以以有有系系统统的的控控制制和和处处理理事事
15、故故，将将事事故影响和损失降低到最低限度，达到减低企业成本的目的。故影响和损失降低到最低限度，达到减低企业成本的目的。4 4、通通过过加加强强环环境境因因素素的的管管理理，降降低低生生产产中中资资源源和和能能源源的的消消耗耗，如如节节约约一一度度电电、一一张张纸纸、一一丝丝气气、一一滴滴水水，达达到到降降低成本、节能降耗的目的。低成本、节能降耗的目的。（四）企业业绩的持续改进（1 12 2）QHSEQHSE管管理理体体系系是是一一个个不不断断循循环环的的PDCAPDCA（计计划划、实实施施、测测量量监监控控、改改进进）活活动动过过程程，持持续续改改进进的的最最终目的是提高企业的有效性和效率。这
16、主要表现在：终目的是提高企业的有效性和效率。这主要表现在：1 1、贯贯彻彻标标准准不不仅仅是是依依据据标标准准建建立立一一整整套套的的规规章章制制度度，使使企企业业各各项项工工作作协协调调有有机机的的运运作作。更更重重要要的的是是使使企企业业导导入入了了三三级级监监控控机机制制，使使企企业业各各项项管管理理走走向向“自我监控、自我完善、自我改进自我监控、自我完善、自我改进”的轨道的轨道（四）企业业绩的持续改进（2 22 2）2、通过环境因素控制来体现持续改进。要求企业每隔一段时期必须开展一次环境因素识别和环境影响评价工作，并对重大环境因素提出具体的消减和改进措施；3、通过风险控制来体现持续改进
17、的。要求企业每隔一段时期必须开展一次危害因素识别和风险评价工作，并对重大风险制定消减和改进措施。（五）、与国际惯例接轨（1 13 3）1、我国加入WTO后，必须执行国际劳工企业标准，必须按照国际规则办事，这种要求十分迫切；2、ISO发布的标准就是企业在参与国际市场竞争中必须遵守的规则。如果一个企业不按照ISO标准进行管理，就没有资格参与国内市场竞争，也就更谈不上参与国际竞争；（五）、与国际惯例接轨（2 23 3）3、树立良好的企业形象，消除非关税贸易壁垒，有利于我国企业进入国际市场；4、QHSE管理体系的预防性与国际发展趋势相同，强调以预防为主，从产品、隐患、污染的源头进行管理，强调全过程控制
18、；（五）、与国际惯例接轨（3 33 3）5、考虑了相关方利益的需求，针对顾客、所有者、员工、供方、银行、工会、合作者和社会等所有相关方，企业通过实施并保持管理体系，持续改进其业绩，使企业能够不断地满足社会需求；6、创造良好的社会形象，向社会展示企业的表现，提高企业的竞争能力和知名度。三、贯标的关键领导重视各部门负责全员参与培训贯穿着贯标过程的始终四、贯标要结合企业实际贯彻标准一定要结合企业实际，要贯彻标准的思想、观点和方法。切忌生搬硬套。犯标准的八股主义。五、标准的基本思想和理论基础一、标准的基本思想法制化思想；预防为主的思想；二、标准的理论基础戴明环（PDCA循环模式）(二)管理体系模式以过
19、程为基础的以过程为基础的QHSEQHSE管理体系模式管理体系模式满意管理职责资源管理过程管理（产品实现）产品要求监视测量分析和改进二 避免各类事故的发生（4 45 5）重大事故重大事故一般事故一般事故一般隐患一般隐患 发生事故机率统计图发生事故机率统计图130300二 避免各类事故的发生（5 55 5）隐 患事 故观点体系的建设应与建立企业制度有机的结合；QHSE管理体系为企业持续改进提供系统的方法和平台；学习型企业又为持续改进提供技术支持；QHSE管理体系又将国家“安全管理、预防为主”的方针落到实处。观点有利于企业提高管理效率，使管理者从繁琐的协调工作中解脱出来，有更多的时间考虑企业的持续改
20、进和发展。真正的解决文山会海的问题。企业文化与QHSE管理体系的关系企业文化给体系运行奠定了基础，而体系管理又使企业文化得到升华。他们是相辅相成、互相促进的关系。企业文化规范职工的行为，包括接人待物；增强员工的集体荣誉感；内练功底、外树形象的系统工程，把企业员工由自然人改造为企业人的工程，使企业成为不但为员工提供施展才华和工作就业的场所，同时也是培养高素质人材的基地。观点企业文化建设要与体系建设有机的结合起来，使体系成为企业文化的载体。第二章质量健康安全环境管理体系标准结构及特点(一)标准构成(二)管理体系模式(三)标准主要特征(一)标准构成1、质量健康安全环境管理体系基础和术语（Q/SY2.
21、12001）2、质量健康安全环境管理体系要求（Q/SY2.22001）3、质量健康安全环境管理体系实施指南（Q/SY2.32001）(二)管理体系模式质量健康安全环境管理体系按照PDCA的管理模式，被描述为五大模块，即：（1）管理体系要求；（2）管理职责；（3）资源管理；（4）过程管理（产品实现）；（5）监视、测量、分析和改进。(二)管理体系模式以过程为基础的以过程为基础的QHSEQHSE管理体系模式管理体系模式满意管理职责资源管理过程管理（产品实现）产品要求监视测量分析和改进(三)标准主要特征（12）质量健康安全环境管理体系质量健康安全环境管理体系质量健康安全环境管理体系质量健康安全环境管理
22、体系 要求要求要求要求(Q/SY 2.2)Q/SY 2.2)是系是系是系是系列标准中的核心标准：列标准中的核心标准：列标准中的核心标准：列标准中的核心标准：1 1、以、以、以、以20002000版版版版GB/T 19001GB/T 19001标准结构为基本框架，按标准结构为基本框架，按标准结构为基本框架，按标准结构为基本框架，按照照照照“共性兼容、个性互补共性兼容、个性互补共性兼容、个性互补共性兼容、个性互补”的原则对的原则对的原则对的原则对GBGBT 24001T 24001、GB/T 28001GB/T 28001、SY/T 6276SY/T 6276等标准的要素及结构进行了有等标准的要素
23、及结构进行了有等标准的要素及结构进行了有等标准的要素及结构进行了有机融和；机融和；机融和；机融和；2 2、以过程方式为基础的质量健康安全环境管理体系、以过程方式为基础的质量健康安全环境管理体系、以过程方式为基础的质量健康安全环境管理体系、以过程方式为基础的质量健康安全环境管理体系模式，对于每个过程均遵循模式，对于每个过程均遵循模式，对于每个过程均遵循模式，对于每个过程均遵循PDCAPDCA循环管理模式的基本循环管理模式的基本循环管理模式的基本循环管理模式的基本思想；思想；思想；思想；3 3、以八项管理原则为理论基础；、以八项管理原则为理论基础；、以八项管理原则为理论基础；、以八项管理原则为理论
24、基础；4 4、强调对业绩的持续改进、强调对业绩的持续改进、强调对业绩的持续改进、强调对业绩的持续改进 ；(三)标准主要特征（22）5、减少了强制性的“形成文件的程序”要求；6、对组织内外均可满足要求。第三章质量健康安全环境管理体系遵循的八项管理原则(一)以顾客、员工、社会为关注焦点(二)领导作用；(三)全员参与；(四)过程方法；(五)管理的系统方法；(六)持续改进；(七)基于事实的决策方法；(八)与供方互利的关系。(一)以顾客、员工、社会为关注焦点组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客的要求并争取超越顾客期望；以人为本是组织充满竞争力的最根本的动力源泉；关注环境，实现
25、可持续发展是一个组织义不容辞的责任和义务。(一)以顾客、员工、社会为关注焦点标准相关的条款：5.2以顾客、员工、社会为关注点。5.1最高管理者应向组织传达满足顾客、员工、社会及相关方要求的重要性；满足法律、法规的重要性。7.2.1与活动、产品或服务有关要求的确定。8.2.1顾客、员工、社会满意。8.4数据分析。8.5.1持续改进。(二)领导作用领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。(二)领导作用领导者应：考虑所有相关方的需求和期望；为本组织的未来描绘清晰的远景，确定富有挑战性的目标；在组织的所有层次上建立价值共享、公平公正和道德伦理观念；为员
26、工提供所需的资源和培训，并赋予其职责范围内的自主权。(二)领导作用美国学者对领导给出三个方面的解释：建立目标和方向；以既定的目标为中心，将工作人员组织、团结在一起；鼓舞和推动组织全体员工向既定方向努力。(二)领导作用标准相关的条款：5.1管理承诺5.3质量健康安全环境方针5.4.1质量健康安全环境目标5.5.1职责、权限和沟通6.2.2能力、意识和培训(三)全员参与各级员工都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。(三)全员参与运用“全员参与”原则，组织将会采取下列措施：让每个员工了解自身贡献的重要性及其在组织中的角色；以主人翁的责任感去解决各种问题；使每个员工根据各自
27、的目标评估其业绩状况；使员工积极地寻找机会增强他们自身的能力、知识和经验；(三)全员参与标准相关的条款：5.5.1职责和权限6.2.2能力、意识和培训7.7.1因素识别7.7.6运行控制7.7.7应急反应计划与响应8.2.3过程的监视和测量(四)过程方法将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。(四)过程方法应用“过程方法”原则，组织将会采取下列活动：为了取得预期的结果，系统地识别所有的活动；明确管理活动的职责和权限；分析和测量活动的能力或功效；识别组织职能之间与职能内部活动的接口；注重能改进组织的活动的各种因素，诸如资源、方法、材料等。过程的概念过程的概念过程过程-将输
28、入转化为输出的一组彼此相互将输入转化为输出的一组彼此相互关联和相互作用的资源和活动关联和相互作用的资源和活动(四)过程方法标准相关的条款：0.2过程方法4.1总要求8.2.3过程的监视和测量7.1产品实现的策划7.7健康安全与环境风险管理(五)管理的系统方法将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。(五)管理的系统方法运运用用“管管理理的的系系统统方方法法”原原则则，组组织织将将采采取取以以下下措措施：施：建建立立一一个个体体系系，以以最最佳佳效效果果和和最最高高效效率率实实现现组织的目标；组织的目标；理解体系内各过程的相互依赖关系；理解体系内各过程的
29、相互依赖关系；更更好好地地理理解解为为实实现现共共同同的的目目标标所所必必需需的的作作用用和责任，从而减少职能交叉造成的障碍；和责任，从而减少职能交叉造成的障碍；了了解解组组织织的的能能力力，在在行行动动前前确确定定资资源源的的局局限限性；性；设设定定目目标标，并并确确定定如如何何运运作作体体系系中中的的特特殊殊活活动；动；通过测量和评估，持续改进体系。通过测量和评估，持续改进体系。(五)管理的系统方法标准相关的条款：4.1总要求5.5.1职责和权限5.4.1质量健康安全环境目标5.4.2QHSE管理体系策划6.1资源提供7.7健康安全与环境风险管理8.2监视和测量8.5改进(六)持续改进持续
30、改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。应用“持续改进”的原则，组织将会采取如下措施：在整个组织范围内使用一致的方法持续改进组织的业绩；为员工提供有关持续改进的方法和手段的培训；将产品、过程和体系的持续改进作为组织内每位成员的目标；建立目标以指导、测量和追踪持续改进。(六)持续改进标准相关的条款：5.2以顾客、员工、社会为关注点5.6管理评审7.2.1与活动、产品或服务有关要求的确定7.7健康安全与环境风险管理8.2.1顾客、员工、社会满意8.5.1持续改进(七)基于事实的决策方法有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。应用“基于事实的决策方法”，组织将会采取下述活动：确保数据和信息足够精确和可
31、靠让数据/信息需要者能得到数据/信息使用正确的方法分析数据基于事实分析，权衡经验与直觉，做出决策并采取措施(七)基于事实的决策方法相关的标准条款：4.2.4记录控制7.7.5制定健康安全与环境管理方案8.4数据分析8.5.1持续改进(八)与供方互利的关系组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。方创造价值的能力。应用应用“与供方互利的关系与供方互利的关系”原则，组织将会采取原则，组织将会采取的措施：的措施：在对短期收益和长期利益综合平衡的基础上，在对短期收益和长期利益综合平衡的基础上，确立与供方的关系；确立与供方的关系；与供方或合作伙
32、伴共享专门技术和资源；与供方或合作伙伴共享专门技术和资源；识别和选择关键供方；识别和选择关键供方；清晰与开放的沟通；清晰与开放的沟通；对供方所做出的改进和取得的成果进行评价对供方所做出的改进和取得的成果进行评价并予以鼓励。并予以鼓励。(八)与供方互利的关系标准相关的条款：7.4采购和供方管理第四章有关标准的术语Q/SY 2.1-2001质量健康安全环境管理体系基础和术语标准一共对105个术语进行了规范性描述，规范目的是明确他们在QHSE管理领域的这些术语外延和内涵，以区别在其他场所使用同类术语的理解。一、与体系有关的术语管理、体系、管理体系、QHSE管理体系；过程；要求；持续改进；程序；合格、
33、不合格；管理、体系管理管理指挥指挥和和控制控制组织组织的的协调协调的活动。的活动。体系（系统）体系（系统）相互关联或相互作用的一组要素。相互关联或相互作用的一组要素。管理体系为了实施管理所需的组织机构、过程、管理体系为了实施管理所需的组织机构、过程、程序、贯例及资源。程序、贯例及资源。注：一个注：一个组织组织的管理体系可包括若干个不同的管理的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如财务管理体系。体系，如财务管理体系。建立管理体系的目的是使组织的各项活动有机协调、高效、规范的运作；管理体系最终的表现形式是我们将来建立的文件化的管理体系QHSE管理体系QHSE管理体系-在质量健康安全环境方面指挥和控
34、制组织的管理体系。过程过过程程 一一组组将将输输入入转转化化为为输输出出的的相相互互关关联联或或相相互互作用的活动。作用的活动。注注1 1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。：一个过程的输入通常是其他过程的输出。注注2 2：组组织织为为了了增增值值通通常常对对过过程程进进行行策策划划并并使使其在受控条件下运行。其在受控条件下运行。注注3 3：对对形形成成的的产产品品是是否否合合格格不不易易或或不不能能经经济济地进行验证的过程，通常称之为地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程特殊过程”。管理体系的控制对象是过程、与过程之间的相互关系，其目的是使诸多相互关联和相互作用的过程有机协调的运作。企业应
35、按PDCA循环的模式来控制过程要求 要要求求明明示示的的、通通常常隐隐含含的的或或必必须须履履行行的的需需求求或期望。或期望。注注1 1：“通通常常隐隐含含”是是指指组组织织、顾顾客客和和其其他他相相关关方方的的惯惯例例或或一一般般做做法法，所所考考虑虑的的需需求求或或期期望望是是不不言言而而喻的。喻的。注注2 2：特特定定要要求求可可使使用用修修饰饰词词表表示示，如如产产品品要要求求、质量管理要求、顾客要求。质量管理要求、顾客要求。注注3 3：规定要求是经明示的要求，如在：规定要求是经明示的要求，如在文件文件中阐明。中阐明。注注4 4：要求可由不同的相关方提出。：要求可由不同的相关方提出。持
36、续改进持续改进 增强满足要求的能力的循环活动。注：制定改进目标和寻求改进机会的过程是一个持续过程，该过程使用审核发现和审核结论、数据分析、管理评审或其他方法，其结果通常导致纠正措施或预防措施。持续改进是使体系充满生机和活力的要素，使体系不是一个僵化的体系而是一个动态的体系。持续改进是企业永恒的主题。持续改进的三个方面消缺性改进、适应性改进、提高型改进。程序为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件 注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“程序文件”。合格与不合格合格（符合）满足要求。不合格（不符合）未满足要求。二、
37、与质量有关的术语产品 过程的结果。注1：有下述四种通用的产品类别：服务(如运输)；软件(如计算机程序、字典)；硬件(如发动机机械零件)；流程性材料(如润滑油)。产品注1:服务通常是无形的并且是在供方和顾客接触面上至少需要完成一项活动的结果。注2：质量保证主要关注预期的产品。质量质量 一组固有特性满足要求的程度。注1：术语“质量”可使用形容词如差、好或优秀来修饰。注2：“固有的”（其相反是“外来的”）就是指在某事或某物中本来就有的，尤其是那种永久的特性。三、与环境有关的术语环境、环境因素、环境影响、环境影响评价、环境表现。ISO14001 环境管理体系标准环境管理体系标准(术语）术语）环境环境环
38、境环境environmentenvironment 组组组组织织织织运运运运行行行行活活活活动动动动的的的的外外外外部部部部存存存存在在在在，包包包包括括括括空空空空气气气气、水水水水、土土土土地地地地、自自自自然然然然资资资资源源源源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注注注注:从这一意义上从这一意义上从这一意义上从这一意义上,外部存在从组织内延伸到全球系统。外部存在从组织内延伸到全球系统。外部存在从组织内延伸到全球系统。外部存在从组织内延伸到全球系统。环境因素环境因
39、素环境因素环境因素environmental aspectenvironmental aspect 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注注注注：重重重重要要要要环环环环境境境境因因因因素素素素是是是是指指指指具具具具有有有有或或或或能能能能够够够够产产产产生生生生重重重重大大大大环环环环境境境境影影影影响响响响的的的的环环环环境境境境因因因因素。素。素。素。环境影响环境影响环境影响环境影响environme
40、ntal impactenvironmental impact 全全全全部部部部或或或或部部部部分分分分地地地地由由由由组组组组织织织织的的的的活活活活动动动动、产产产产品品品品或或或或服服服服务务务务给给给给环环环环境境境境造造造造成成成成的的的的任任任任何何何何有有有有害或有益的变化。害或有益的变化。害或有益的变化。害或有益的变化。环境影响评价环境影响评价 对组织的活动、产品或服务(包括现有的和计划的)给环境造成影响的重要程度进行评价并形成文件。环境表现环境表现（行为）组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取得的可测量的环境管理体系结果。四、与安全管理有关的术语安全、风险
41、、危害因素、危害因素识别、风险评价、事故。安全、风险、危害因素安全 免除了不可接受的损害风险的状态。风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。危害因素可能造成人员伤害、职业病、财产损失、工作场所或环境破坏或其组合的根源或状态。注：“危害因素”在GB/T 28001中叫作“危险源”。危害因素识别、风险评价危害因素识别识别危害因素的存在并确定其特性的过程。注：“危害因素识别”在GB/T 28001中叫作“危险源辩识”。风险评价 评估风险大小以及确定风险是否可允许的全过程。事故事故 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。第五章质量健康安全环境管理体系标准要求理解1 1 1 1范围范围
42、范围范围2 2 2 2规范性引用文件规范性引用文件规范性引用文件规范性引用文件 3 3 3 3术语和定义术语和定义术语和定义术语和定义 4 4 4 4 QHSEQHSEQHSEQHSE管理体系管理体系管理体系管理体系5 5 5 5 管理职责管理职责管理职责管理职责 6 6 6 6 资源管理资源管理资源管理资源管理7 7 7 7 过程管理过程管理过程管理过程管理(产品实现产品实现产品实现产品实现)8 8 8 8 监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进监视、测量、分析和改进4.1总要求4.2文件要求4.3法律、法规及其它要求4QHSE管理体系同创咨询4.1总要求组组织织
43、应应按按本本部部分分的的要要求求建建立立QHSEQHSE管管理理体体系系，形形成成文文件件，加以实施和保持，并持续改进。组织应：加以实施和保持，并持续改进。组织应：a)a)识识别别QHSEQHSE管管理理体体系系所所需需的的过过程程及及其其在在组组织织中中的的应应用用（见（见1.21.2）；）；b b）确定这些过程的顺序和相互作用；确定这些过程的顺序和相互作用；c c）确确定定为为确确保保这这些些过过程程有有效效运运作作和和控控制制所所需需的的准准则则和和方方法；法；d d）确确保保可可以以获获得得必必要要的的资资源源和和信信息息，以以支支持持这这些些过过程程的的有效运作和对这些过程的监控；有
44、效运作和对这些过程的监控；e e）监视、测量和分析这些过程；监视、测量和分析这些过程；一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 4.1总要求f f）实实施施必必要要的的措措施施，以以实实现现这这些些过过程程策策划划的的结结果果和和对对这这些过程的持续改进。些过程的持续改进。组织应按本部分的要求管理这些过程。组织应按本部分的要求管理这些过程。针针对对组组织织所所选选择择的的任任何何影影响响质质量量健健康康安安全全环环境境的的外外包包过过程程,组组织织应应确确保保对对其其实实施施控控制制,对对此此类类外外包包过过程程的的控控制制应应在在QHSEQHSE管理体系中加以识别。管理体系中加以识别。
45、注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害注：上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程。因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程。4.1总要求理解要点：理解要点：1、识、识 别别 过过 程程 2、控、控 制制 过过 程程 3、分、分 析析 过过 程程 4、优、优 化化 过过 程程4.2文件要求4.2.1总则QHSE管理体系文件包括；a）形成文件的质量健康安全环境的方针、目标；b）管理手册；c）本部分要求所需要形成文件的程序；d）组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需的文件；e）本部分所要求的记录；为进行某项活动或过程所规定的途径
46、 4.2文件要求 注注1 1：本本标标准准出出现现的的“形形成成文文件件的的程程序序”之之处处即即要要求建立该程序，形成文件，并加以实求建立该程序，形成文件，并加以实 施和保持。施和保持。注注2 2：不不同同组组织织的的QHSEQHSE管管理理体体系系文文件件的的多多少少与与详详略程度取决于：略程度取决于：a a）组织的规模和活动的类型；组织的规模和活动的类型；b b）过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度；c c）人员的能力；人员的能力；d d）相关方的要求。相关方的要求。注注3 3：文件可采用任何形式或类型的媒体。：文件可采用任何形式或类型的媒体。4.2文件要求理解要点：理
47、解要点：1、是体系运行的依据；是体系运行的依据；2、确保充分理解、有效实施。、确保充分理解、有效实施。文件结构.根据Q/SY2.2标准和规定体系方针、目标来描述QHSE体系描述实施体系要素所涉及各个职能部门的活动详细的工作文件（作业指导书、记录等）下一级是上一级的支撑，上一级为下一级提供途径4.2.2管理手册管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质量健康安全环境保证能力。管理手册的要求:1)QHSE管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性；2)为QHSE管理体系编制的形成文件的程
48、序或对其引用；3)QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。4.2文件要求4.2文件要求理解要点：理解要点：1、对对体体系系概概括括性性的的描描述述，集集中中表表述述组组织织的的质质量量健健康安全环境保证能力；康安全环境保证能力；2、覆盖且符合体系标准要求、范围。、覆盖且符合体系标准要求、范围。4.2.3文件控制QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。应编制形成文件的程序，以规定所需的控制。理解要点：理解要点：1、对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、对文件的编制、批准、发放、使用、标识、修订、作废、评审、归档等管理工作。作废、评
49、审、归档等管理工作。2、文件控制的范围是与体系要求有关的文件。、文件控制的范围是与体系要求有关的文件。4.2文件要求4.2文件要求 a a）文文件件发发布布前前得得到到批批准准，以以确确保保文文件件是是充充分分和和适适宜的；宜的；b b）对对文文件件定定期期进进行行评评审审，必必要要时时予予以以修修订订，并并再再次批准；次批准；c c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；确保在使用处可获得适用文件的有效版本；e e）确保文件保持清晰、易于识别；确保文件保持清晰、易于识别；f f）确保外来文件得到识别，并控制其
50、分发；确保外来文件得到识别，并控制其分发；g g）防防止止作作废废文文件件的的非非预预期期使使用用，若若因因任任何何原原因因而而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。4.2文件要求 4.2.44.2.4记录的控制记录的控制应应建建立立并并保保持持记记录录，以以提提供供符符合合要要求求和和QHSEQHSE管管理理体体系系有有效效运运行行的的证证据据。记记录录应应保保持持清清晰晰、易易于于识识别别和和检检索索。应应编编制制形形成成文文件件的的程程序序，以以规规定定记记录录的的标标识识、贮贮存存、保保护护、检检索索、保保存存期期限限和和处处置置等等所所需