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1、橡塑资源利用 201 2年第五期 26 撰写高分子领域专利申请时 常见问题概述 刘静，宋泳 (国家知识产权局专利复审委员会化学申诉处，北京， 100080) 摘要：高分子领域是化学领域中的一大分支，由于高分子化合物通常无法用一个简单的 分子式或结构式完全准确地描述，因此高分子领域专利申请有其特殊性。本文对高分子领域专 利申请中经常出现，申请人比较困惑的三类问题 权利要求的表征要清楚、说明书要公开充 分、新颖性进行了整理，供专利从业者参考。 . 关键词：高分子聚合物；专利；清楚；公开充分；新颖性 DOI ： 10.3969/.l2-1350(tq).2012.05.0081. 引言 化学领域的专
2、利申请本身有一定的特殊性， 例如，化学领域属于试验性学科，影响其发明的 因素错综复杂、多种多样，多数情况下，仅靠设 计构思提出的技术方案不一定能够实施以解决其 技术问题，往往必须依靠试验结果加以证实，因 此试验数据以及实施例在化学领域专利申请中占 有特别突出的地位。 而高分子领域是化学领域中的一大分支，由 于高分子化合物是由不同分子量、不同立体结 构、有时是由不 同种类的分子结构单元构成的各 种分子的集合，通常无法用一个简单的分子式或 结构式完全准确地描述，因此高分子领域专利申 请又进一步有其特殊性。 本文对高分子领域专利申请中经常出现、申 请人比较困惑的问题进行了整理，供专利从业者 参考 P
3、 2. 权利要求的表征要清楚 专利申请文件中，按照性质划分，权利要求 有两种基本类型，即产品权利要求和方法权利要 求。产品权利要求可以是物质（例如化合物、高 分子聚合物、组合物）、物品、材料、工具、装 置、设备等权利要求，方法权利要求可以是制备 方法、使用方法、通讯方法、处理方法以及产品 用于特定用途的方法等权利要求 区 分 权 利 要 求 类 型 的 目 的 是 为 了 确 定 权 利 要 求的保护范围。而确定权利要求的范围无论是在 专利的授权程序中，还是在专利的无效程序中， 以及再后的专利侵权糾纷中均是至关重要的。从 道理上讲，权利要求的范围和内容应当是非常清 楚的。然而在事实上，做到权利
4、要求清楚而准确 却并不容易，特别是高分子领域，要想明确界定 真正属于自己的发明，清楚地表征出要保护的高 分子聚合物，申请文件的撰写就极其重要。 用结构和 /或组成特征表征 高分子聚合物具有分子 量大、分子量分布存 在多分散性、分子内可能的结构变化形式多、分 子与分子之间作用力形式多且作用力大、存在近 程结构和远程结构等显著特点。对于此类产品权 利要求，通常应当用其结构和 /或组成特征表征， 例如，上述结构和 /或组成特征可以是高分子聚合 物重复单元的名称或结构式、重复单元的排列形 式（如无规共聚、嵌段共聚、交替共聚等）、共 聚时不同结构单元的比例关系、分子量（ 数均、 重均、粘均或 Z均分子量
5、）或与其有对应关系的 聚合度、特性粘数、羟值、酸值等。 【示例 1】权利要求：一种由下述通式 I、 n 、皿和 iv表示的结构单元组成的数均分子量为 10000 120000的无规共聚物 ,撰写高分子领域专利申请时常见问题概述 27 其中上述结构单元 1、 n、 m和 iv的摩尔为 :1 = 15.649.0, II =0.78.7, HI =0.23.3, IV = 4 0.080.0, n= 1 或 20 在该权利要求中，用重复单元的结构、重复 单元的比例关系、重复单元的排列形式 （ 无规共 聚）、分子量等特征对无规共聚物进行表征，所 属技术领域的技术人员通过这些特征能够清楚地 确定该无规
6、共聚物。因此，该权利要求的表征清 楚。 用物理化学参数特征和 /或制备方法特征表 征 有些情况下，例如对于结构不明或者微观结 构尚不清楚的高分子聚合物，在仅用结构和 /或组 成特征不能对其进行清楚或充分表征的情况下， 允许结合物理化学参数特征和 /或制备方法特征进 行表征，以使所属技术领域的技术人员能够清楚 地确定该高分子化合物，并将其与现有技术的已 知产品相区别。但是需要注意的是，无论是用参 数特征表征还是用方法特征表征，只要其权利要 求的类型是产品权利要求，那么权利要求的保护 范围就是产品，参数特征或方法特征的限定作用 取决于其对产品本身带来了何种影响。 常用的物理化学参数包括粘度、熔体流
7、动速 率、玻璃化转变温度、结晶度、熔点、密度、透 明度、折射率、抗张强度（抗拉强度）、屈服强 度、冲击强度、伸长率、延展度、硬度、弹性系 数等。 常用的制备方法特征包括聚合反应的类型 （ 如本体、溶液、悬浮、乳液聚合等 ）， 所用原料 单体及单体间的用量关系，聚合反应所需的功能 性添加剂及其用量，引发体系及相对于单体的用 量，聚合反应的温度、压力、时间等反应条件， 反应的工艺步驟（如加料次序、加料方 式、过程 的衔接等 ），终止或结束的方式等。 【示例 2】权利要求：一种丙烯酰胺共聚物，该共 聚物的重均分子量 （ a)为 1500000 10000000,重 均均方根半径 （ b)为 30 1
8、50nin,重均均方根半 径与重均分子量之比 （ b) / (a)为 0.00004或更 小，它由下述单体组分经水溶液聚合而制得： （ A) 9499.97mol% ( 甲基 ） 丙 烯 酰 胺 ，（ B) 0.01 linol%交联单体亚甲基双丙烯酰胺，和 (C) 0.025mol%下式表示的乙烯基磺酸或其 式中 R表示氢原子或 C1-3低级烷基， n表示 1 4橡塑资源利用 201 2年第五期 28 的整数。 撰写高分子领域专利申请时常见问题概述 29 该权利要求中给出了原料单体及其用量范围 和聚合方法特征，并给出了聚合物的物理化学参 数特征，所属技术领域的技术人员由此可以确定 该轻度交联
9、的无规共聚物的结构单元和不同结构 单元的比例、其分子量，以及其三个方向的尺寸 大小。因此，该权利要求是清楚的。 3.说明书要充分公开 专利法是一种典型的 “ 以公开换取保护 ” 的 机制，也就是说，发明人获得其对发明的专利权 是以向社会公开其发明为代价的，如果发明人充 分公开了发明的技术方案，使公众能够实现该发 明，那么在该发明同时满足了授予专利权的其它 要件的情况下应当授予该发明专利权，从而发明 人将获得由专利权的保护而带来的各种利益，同 时也实现了鼓励发明创造的立法本义。反之，如 果发明人未充分公开发 明的技术方案，使公众不 能实现和利用该发明，也就是说并未对公共利益 作出贡献，那么该发明
10、就不应当被授予专利权， 从而发明人不能获得由专利权带来的垄断利益 :a 特别要注意的是，申请人在提交申请时就应 当确保其说明书符合充分公开的要求。一旦提交 了申请，通常无法通过修改克服说明书公开不充 分的缺陷。这是因为专利法第 33条规定了 “ 对发 明或者实用新型专利申请文件的修改不得超出原 说明书和权利要求书记载的范围 ” ，基于该款规 定杜绝了对这样的申请进行修改克服上述缺陷的 可能性。 具体到高分子领域的专利申请，说明书要满 足充分公开需要注意以下几点： 说明书应当记载高分子聚合物的确认，也 就是要清楚表征要求保护的聚合物，使聚合物能 够被清楚地确认 Q 说明书应该记载高分子聚合物的制
11、备方法， 使所属技术领域的技术人员能够制造出该聚合 物。即使该聚合物的制备方法本身是常规技术， 或者说是用已知方法制备的，说明书中也必须公 开至少一种制备方法。应当具体说明聚合方法的 类型（如溶液聚合、乳液聚合、本体聚合 ）； 原 料单体的名称、分子式或结构式；原料的来源， 对于共聚合反应，还应说明各共聚单体之 间的用量关系；应当说明聚合反应的工艺步驟和条件、 专用设备（如果有的话 ） 等；并应有相应的适当 数量的实施例 2。 说明书应该公开高分子化合物的至少一种 用途，使本领域的技术人员相信该高分子化合物 不仅有用而且具有积极效果。对于与现有技术已 知的聚合物结构非常接近的，说明书还应当充分
12、 公开足以体现其是否具有创造性的用途及使用效 果的数据。 【示例 3】权利要求：一种将聚氨酯树脂 与由（ A )和 （ B )组成的填料混合而制得的树 脂组合物，其中聚氨酯树脂中源于羟基 OH、 氨基中的 N-H和羧基中的 C = 0的红 外吸收率 、 b、 c满 足 如 下 关 系 式 的 数 值 范 围 ： a/b = 0.3 1.2, c/a = 0.8 1.1; 填料 （ A )是粒径为 3.0 10.0 jji ni、 pH值为 . 5 7.0的炭黑， 填料 （ B )是粒径为 15.030.0JJLHI、 pH值为 7.5 8.0的炭黑， 并且 （ A)与 （ B)的重量比 （ A
13、)/(B)为 2 : 8 7 : 3 说明书的实施例中记载了所使用的聚氨酯树 脂中的各官能团的红外吸收率的数值，而且这 些数值满足上述权利要求中数学表达式的数值范 围。说明书中还记载了将该聚氨酯树脂与两种炭 黑混合而制备的树脂组合物，但没有记载如何制 备或如何得到所述特定聚氨酯树脂，所属技术领 域的技术人员根据现有技术不清楚该特定聚氨酯 树脂的制备方法，而且所属技术领域的技术人员 在申请曰时也无法得到该特定聚氨醋树脂，因此 说明书不符合充分公开的要求。 4.具备新颖性 新颖性是一项专利获得授权的基本要求，专 利权是一种独占权，申请专利就是要圈出一块范 围给予专利保护，独占权只能独占作出贡献的
14、那部分，把之前已有的技术涵盖进来而享有独 占权，既不合理也不公平。 简单来说 ，新颖性，就是要跟申请日以前已 经有的技术（简称现有技术）不一样。高分子领 域往往会出现仅用结构和 /或组成特征不能对其进 橡塑资源利用 201 2年第五期 30 行清楚或充分表征的情况， 这时就需要结合物理化学参数特征和 /或制备 方法特征进行表征，如何撰写才具备新颖性呢？ 总原则如下：含参数或方法特征的产品权利 要求是否具备新颖性，关键在于权利要求中的参 数、或制备方法特征是否隐含了产品的特定结构 和 /或组成 .d 如果该参数或制备方法特征确实使该 产品具有区别于现有技术产品的结构和 /或组成， 则具备新颖性。
15、反之，如果根据该参数或制备方 法特征无法使该产品与现有技术产品区分开，则 推定该产品不具备新颖性。 . 如果申请文件中没有公开可与现有技术产品 进行比较的参数以证明该产品的不同之处，而仅 仅是制备方法不同，也没有表明由于制备方法上 的区别为该产品带来任何功能、性质上的改变， 这种情况下就推定该方法表征的产品权利要求不 具备新颖性。 基于上述总原则，关于新颖性，申请专利时 应注意以下几点： 检索现有技术，绕开现有技术。通过检 索 ，一 是可以区别出哪些是不属于自己的发明， 哪些还能纳入自己的保护范围；二是通过检索最 相关的现有技术，了解自己的发明点所在，撰写 申请文件时可以突出自己的发明点、衬托
16、自己的 发明点。 应当选择本领域常用的并且能与现有技术 清楚区别的性能参数进行表征。 如 果 本 申 请 与 现 有 技 术 聚 合 物 的 制 备 方 法 (包括原料单体、聚合工艺条件）基本相同，两 者性能参数的数值相同或有交叉时，本申请的高 分子聚合物不具备新颖性；两者部分性能参数相 同，用途相同时，通常本申请的高分子聚合物不 具备新颖性；只有由于聚合工艺条件或操作步驟 的具体条件或细节的差异，导致本申请的聚合物 的性能参数范围与现有技术聚合物不同时， 才具 备新颖性。 (4)用制备方法表征的产品权利要求，制备方 法不同并不一定导致产品本身不同，最终还是要 看方法的不同是否给产品的结构带来
17、改变。 【示例 4】权利要求：一种具有优异耐磨性的 橡肢组合物，该组合物包括 100重量份至少一种选 自天然橡肢和二烯合成橡肢中的橡肢组分和 3060重量份 CTAB比表面积为 70 123m2/g、 DBP吸收值为 110 155ml/100g的炭黑。说明书 的实施例中记载了使用如下所示炭黑：现有技术 公开了用 100重量份二烯合成橡肢和 45重量份炭 黑制备橡肢组合物，其中所用炭黑的氮气吸收比 表面积 （ N2SA)和 DBP吸收值如下所示：该权利要求请求保护的橡肢组合物与现有技 术公开的橡肢组合物相比，橡肢组分及其含量相 同，炭黑的含量及其 DBP吸收值相同，其区别仅 在于该权利要求中使
18、用 CTAB参数，而现有技术 使用 N2SA参数表 征 炭 黑 的 比 表 面 积 9 通常 CTAB比表面积指不包括炭黑上孔隙表面的有效比 表面积，而氮气吸收比表面积 （ N2SA)表示包括 灰黑上孔隙表面的总比表面积 ， 后 者 数 值 一 般 比前者略大。因此，当用本申请说明书中的 CTAB 法测量现有技术中炭黑的比表面积时，其数值很 可能落在权利要求请求保护的范围内。因此，可 以推定请求保护的橡肢组合物与现有技术中描述 的橡肢组合物相同，该权利要求不具备新颖性。 . 【示例 5】权利要求：聚合度为 100300的乙 烯-丙烯共聚物，其乙烯含量为 2040重量，并 且所述 共 聚 物 的
19、 牵 伸 性 能 为 3 0 50m/ min。 根据编号 1 2 3 N2SA (m2/g) 99 125 138 DBP (ml/100g) 143 149 121 注： : 根据 ASTM D3037-88测量。 DBP(邻苯二甲酸二丁醋 ） 吸收值 ： JIS K6221测量。 撰写高分子领域专利申请时常见问题概述 31 橡塑资源利用 201 2年第五期 说 明 书 中 的 记 载 ，为 了 得 到 牵 伸 性能为 30 50m/niin的乙缔 -丙稀 共聚物，将聚合度为 100 300、乙烯含量为 20 40重量的乙烯 -丙烯 共聚物加入充满惰性气体的搅拌反应器中，加入 5 10in
20、mol/kg过氧化物引发剂后，在 100 200尤 温度下持续搅拌反应 5 7分钟。 现有技术的实施例中公开了按如下方法牵伸 性能这一参数，但现有技术中制备共聚物的方法 和制备该权利要求中共聚物的方法相比，起始 原料、引发剂种类和用量以及制备工艺步驟均 相同，尽管反应温度和时间存在微小差别，但通 常化学反应在较低温度下进行较长时间和在较高 温度下进行较短制备的共聚物：向装有 100g乙烯 -丙烯共聚物（聚合度为 200、乙烯含量为 30重 量 )的反应器中加入 0.8nmiol过氧化碳酸酯引发 剂，在 90尤、氩气中持续搅拌反应 10分钟，然后 停止反应。 虽然现有技术未公开乙烯 -丙烯共聚物
21、时间会得到相同的产品。所属技术领域的技术人员无法 断定本申请的方法必然使所制备的产品具有不同 于对比文件中产品的特定结构和 /或组成，因此推 定请求保护的产品与现有技术中的产品相同，该 权利要求不具备新颖性。 参考文献： 1 中华人民共和国国家知识产权局制定， 专利审查指南，知识产权出版社， 2010年 1月。 2 张清奎主编，化学领域发明专利申请 文件，知识产权出版社， 2004年 4月。 收稿曰期： 2012-9-12(上接 25页） 在常压连续脱硫技术成熟应用和产品转型 生产符合欧盟 REACH法规要求的环保型再生胶 后，企业将彻底告别过去形成的不良形象，有 足够的底气接受社会舆论和群众
22、监督。目前， 新时代公司已经跟业内山东新东岳集团有限 公司、山东东营市利津县鑫兴化工厂、河南 三门峡市中赢科技公司等 1 5家企业建立了合作 关系，转让出售的 80多套常压连续脱硫设备都 在稳定运行中。 但也有部分代表认为目前这套设备的实际 单线生产规模偏小。在扩大新工艺单线生产能 力上，新时代公司已经做出了积极努力。目前 该公 司 淘 汰 了 生 产 近 20年的日产 5 吨 设 备 ，2011年底完成了日产 10吨、 15吨的常压连续脱 硫机的研制。经过几个月的试运行，完全达到 设计要求，能够确保设备的正常运行，再生胶 产品品质也完全达到高标准要求。目前公司开 发的重点是根据客户要求，将常压连续脱硫设 备进一步改造，达到操作更简单、稳定运行时 间更长的目标。 收稿曰期： 2012-8-17