《cs证券公司客户资产管理业务规范答案分.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《cs证券公司客户资产管理业务规范答案分.pdf（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、证券公司客户资产管理业务规范解读 课后测验 100 分 一、单项选择题 1.按照证券公司客户资产管理业务规范的要求;证券公司对存在活跃市场的投资品种;估值日有交易的;采用估值日的 确定公允价值.A.中间价 B.开盘价 C.收盘价 D.最高价 2.按照证券公司客户资产管理业务规范的要求;协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 年检查一次.A.一 B.二 C.三 D.半 3.按照证券公司客户资产管理业务规范的要求;申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守;且最近 年内没有受到监管部门的行政处罚.A.三 B.四 C.五 D.两 二、多项选择题 4.按照证券公司客户资产管理业务规范的要
2、求;证券公司在推广资产管理产品、服务时;推广材料应当.A.不得含有误导性信息 B.不得存在重大遗漏 C.不得含有虚假信息 D.真实、准确、完整 5.按照证券公司客户资产管理业务规范的要求;证券公司客户资产管理业务的估值;应当遵循 原则.A.激进性 B.稳健性 C.一致性 D.公允性 6.按照证券公司客户资产管理业务规范的要求;投资主办人从事投资管理活动;应当遵循 的原则;自觉维护所在证券公司及行业的声誉;公平对待客户;保护投资者合法权益.A.专业审慎 B.诚实守信 C.勤勉尽责 D.独立客观 7.按照证券公司客户资产管理业务规范的要求;为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展;根据 等规定;制
3、定本规范.A.证券公司客户资产管理业务管理办法 B.证券公司监督管理条例 C.证券公司集合资产管理业务实施细则 D.证券公司定向资产管理业务实施细则 三、判断题 8.按照证券公司客户资产管理业务规范的要求;证券公司应当在签订资产管理合同前;向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果.正确 错误 9.按照证券公司客户资产管理业务规范的要求;证券公司应当建立估值差错防范和处理机制;减少或避免估值差错的发生.正确 错误 10.按照证券公司客户资产管理业务规范的要求;证券公司应当在发起设立集合资产管理计划以下简称集合计划后 5 日内;向协会备案.正确 错误