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1、证券从业资格金融市场基础知识试题及答案 一、单选题（共 40 题，共 120 分）1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行。A.资金的募集和证券的登记 B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章 ABCD 正确答案：A 2.下列不属于国际债券的主要投资者的是 A.自然人 B.各国政府 C.银行或其他金融机构 D.工商财团 ABCD 正确答案：B 3.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金归()所有。A.守约方 B.上海证券交易所 C.证券结算风险基金 D.
2、投资者保护基金 ABCD 正确答案：A 4.我国目前的沪深 300 股指期货合约是在()进行交易的 A.上海期货交易所 B.中国金融期货交易所 C.深圳证券交易所 D.上海证券交易所 ABCD 正确答案：B 5.下列关于股票风险性特征的说法，错误的是 A.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票 B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离 C.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带
3、来较大的损失，也可能带来较大的收益 D.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 ABCD 正确答案：A 6.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组，债务重组等提供查询服务，这属于证券公司的 A.可赎回优先股票股东 B.累积优先股票股东 C.参与优先股票股东 D.可转换优先股票股东 ABCD 正确答案：C 7.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是 A.可赎回优先股票股东 B.累积优先股票股东 C.参与优先股票股东 D.可转换优先股票股东 ABCD 正确答案：C 8.商业银行次级债券的发行方式是 A.代销
4、 B.一次足额发行或限额内分期 C.招标承销 D.包销 ABCD 正确答案：B 9.各国证券市场监管的主要任务是 A.调控证券市场与证券交易的规模 B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境 C.保证证券市场的效率 D.降低非系统性风险 ABCD 正确答案：B 10.根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构 B.交易场所结构 C.效率结构 D.层次结构 ABCD 正确答案：A 11.合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 规定，符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.证券公司 B.工商企业 C.投资
5、咨询公司 D.私募基金 ABCD 正确答案：A 12.根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是 A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交 C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交 D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交 ABCD 正确答案：D 13.为保证资产证券化业务中资金和基础资产的安全，特点目的机构通常聘请信誉良好的()进行资本和资产的托管。A.证券服务机构 B.金融机构 C.大型工商企业 D.清算公司 ABCD 正确答案：B 14.2004 年 1 月 3
6、1 日由()发布的关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九方面的纲领性意见，被称为“国条”。A.国务院 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国家发展和改革委员会 ABCD 正确答案：A 15.上证成分股指数采用()公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比分级靠档加权计算方法。A.几何加权价格指数 B.基期加权价格指数 C.简单算术价格指数 D.派许加权综合价格指数 ABCD 正确答案：D 16.证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的，在防范和处置()用于保护证券投资者利益的资金。A.证券市场系统风险 B.上市公司风险 C.证券公司风
7、险 D.证券投资风险 ABCD 正确答案：C 17.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态 A.随即消失 B.依然存在 C.自动终止 D.转为股票 ABCD 正确答案：B 18.我国发行国际债券始于 20 世纪()年代初期。A.70 B.80 C.60 D.90 ABCD 正确答案：B 19.我国证券交易所归属()直接管理。A.中国证券业协会 B.国务院 C.中国证监会 D.省级人民政府 ABCD 正确答案：C 20.世界银行于 1944 年成立，是全球最大的（）机构。A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 ABCD 正确答案：D 21.某可转换债券面值为 1000
8、元，规定其转换价格为 25 元，则转换比例为 A.50 B.30 C.20 D.40 ABCD 正确答案：D 22.下列关于债券特征的描述，错误的是 A.安全性是指债券持有人的权益相对固定，且一定可按期收回投资 B.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬 C.偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付本息 D.流动性是指债券持有人可以按自己的需要和市场情况灵活的转让债券 ABCD 正确答案：A 23.下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是 A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C.次级债务是指由银行发行的，
9、固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%ABCD 正确答案：C 24.金融机构按法人统一存人人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额 8%的，人民银行对其不足部分按每日()的利率处以罚息 A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.6%ABCD 正确答案：C 25.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的 A.社会保障税;社会保险基金 B.社会保障税;企业年金 C.社会保险基金;社会保障基金 D.社会保险基金
10、;企业年金 ABCD 正确答案：A 26.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为 A.非累积优先股票 B.非参与优先股票 C.可赎回优先股票 D.股息率固定优先股票 ABCD 正确答案：B 27.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权做出三种选择，其中不包括 A.按其持股比例 5%的数量，优先认购一定数量新发性股票的权利 B.不行使权力而听任过期失效 C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬 D.行使此权利来认购新发行的股票 ABCD 正确答案：A 28.证券交易清算不交收原则不包括 A.净额清算原则 B.货银对付原则 C.分级结算原则 D.滚动交收原则
11、 ABCD 正确答案：D 29.凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是 A.利率 B.政策 C.货币供给 D.货币需求 ABCD 正确答案：A 30.()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力 A.A 级债券 B.B 级债券 C.C 级债券 D.D 级债券 ABCD 正确答案：B 31.下列选项中，不属于金融危机的特征的是 A.经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减 B.企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条 C.地区性债务危机凸显 D.整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值 ABCD 正确答案：C 32.货币市场基金的英文缩写是 A.OTC B.MMF C.CPI D.LO
12、F ABCD 正确答案：B 33.证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A.总资产 B.固定资产 C.负债 D.净资本 ABCD 正确答案：D 34.关于金融自由化的作用，下列说法中错误的是 A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具 B.金融自由化促进了金融竞争 C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主 D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地 ABCD 正确答案：C 35.包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是 A.货
13、币市场基金 B.指数基金 C.衍生证券投资基金 D.上市开放式基金 ABCD 正确答案：C 36.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.1/4 ABCD 正确答案：C 37.货币市场的主要功能是 A.短期资金融通 B.长期资金融通 C.套期保值 D.投机 ABCD 正确答案：A 38.由证券交易所组织的、有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是 A.场内交易市场 B.柜台交易市场 C.场外交易市场 D.店头交易市场 ABCD 正确答案：A 39.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有()A.扩散性 B.不稳定性 C.可管理性 D.潜在性 ABCD 正确答案：C 40.若期货交易保证金为合约金额的 5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的()倍 A.5 B.10 C.20 D.50 ABCD 正确答案：C