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1、西方经济学实验(课件)School of Economics&TradeLZCC 一、实验经济学的概念一、实验经济学的概念 二、实验经济学形成的背景二、实验经济学形成的背景 三、实验经济学的发展历程三、实验经济学的发展历程第一节第一节 实验经济学的形成与发展实验经济学的形成与发展School of Economics&TradeLZCC一、实验经济学的概念一、实验经济学的概念 实验经济学运用实验经济学运用实验方法实验方法，探究一定，探究一定显性显性或或隐性规则隐性规则所规范的社会背景下的、所规范的社会背景下的、被特定因素所被特定因素所激励激励的人的的人的交互决策行为交互决策行为。【美美】佛农佛
2、农史密斯史密斯School of Economics&TradeLZCC “实验方法实验方法”并非计算机模拟或单纯的问卷调查，并非计算机模拟或单纯的问卷调查，而是观察并探询一定激励导向下的实验参加者的决而是观察并探询一定激励导向下的实验参加者的决策活动。策活动。“显性规则显性规则”可被实验者控制，例如分配法则。可被实验者控制，例如分配法则。“隐性规则隐性规则”往往不可控，例如社会习俗与社会往往不可控，例如社会习俗与社会传统。传统。School of Economics&TradeLZCC二、实验经济学形成的背景二、实验经济学形成的背景（一）实验成为自然科学研究的重要手段（一）实验成为自然科学研
3、究的重要手段 大约大约400多年以前，以伽利略为代表的开创者在多年以前，以伽利略为代表的开创者在物理学中建立了在控制性条件下进行实验的方法。随物理学中建立了在控制性条件下进行实验的方法。随后，实验方法在化学中的应用逐步展开。后，实验方法在化学中的应用逐步展开。19世纪孟德世纪孟德尔、巴斯德等生物学家在生物学研究中引入了实验技尔、巴斯德等生物学家在生物学研究中引入了实验技术，现代生物学基本上是一门实验性的自然科学。术，现代生物学基本上是一门实验性的自然科学。20世纪心理学已经体现出明显的实验性特征。世纪心理学已经体现出明显的实验性特征。School of Economics&TradeLZCC（
4、二）传统经济学的研究框架及局限性（二）传统经济学的研究框架及局限性 在在经经济济学学漫漫长长的的发发展展历历程程中中，人人们们通通常常认认为为，经经济济学学研研究究的的对对象象繁繁杂杂多多变变，无无法法通通过过可可控控制制的的实实验验方方法法加加以以研研究究，经经济济学学被被视视为为一一门门不不可可实实验验的的科科学学。美美国国经经济济学学家家的的大大师师萨萨缪缪尔尔森森更更具具有有代代表表性性。他他在在经经济济学学（1985）中中认认为为，“一一种种发发现现经经济济法法则则的的方方法法可可能能就就是是通通过过被被控控制制的的实实验验。不不幸幸的的是是，经经济济学学家家不不容容易易控控制制其其
5、它它重重要要因因素素，因因而而无无法法进进行行类类似似化化学学家家或或者者生生物物学学家家所所做做的的实实验验，他他们们一一般般只只能能像像天天文文学学家家或或气气象象学学家家一一样样借借助助于于观观察察的的手手段段。”School of Economics&TradeLZCC1、传统经济学的研究框架、传统经济学的研究框架界定经济环境界定经济环境设定行为假设设定行为假设给出制度安排给出制度安排选择均衡结果选择均衡结果进行评估比较进行评估比较 传统经济学对实传统经济学对实际经济现象加以抽象，际经济现象加以抽象，并且用严格的数学逻并且用严格的数学逻辑组织起分析框架而辑组织起分析框架而取得了其他社会
6、科学取得了其他社会科学无法比拟的一致性和无法比拟的一致性和影响力。影响力。School of Economics&TradeLZCC2、传统经济学研究的局限性、传统经济学研究的局限性（1 1）行）行为为假假设设 传传统统经经济济学学假假设设人人的的行行为为A A成成立立，然然后后通通过过输输血血逻逻辑辑推推理理出出现现象象B B的的存存在在，即即如如果果则则B B的的思思维维逻逻辑辑。从从传传统统经经济济学学的的角角度度来来看看，一一个个理理论论包包括括了了一一组组公公理理、假假设设和和定定义义，以及由此得出的以及由此得出的逻辑结论逻辑结论。实实验验经经济济学学家家（包包括括大大部部分分心心理
7、理学学家家）认认为为，经经济济学学理理论论有有关关人人类类行行为为的的假假设设前前提提是是否否有有效效需需要要经经过过检检验验。传传统统经经济济学学的的数数学学逻逻辑辑推推理理是是严严密密的的，无无懈懈可可击击的的，但但是是如如果果对对行行为为的的假假设设是是错错误误的的，即即不不符符合合心心理理学学的的有有效效性性，则则所得出的所得出的经济经济理理论论将无法正确地解将无法正确地解释释和和预测预测真真实实世界。世界。School of Economics&TradeLZCC案例：前景理论实验案例：前景理论实验 KahnemanKahneman和和TverskyTversky（19791979）
8、年年设设计计的的一一组组涌涌来来检检验验微微观观经经济济学学中中期期望望效效用用理理论论的的实实验验。他他们们要要求求实实验验者者在在两种情况下，分两种情况下，分别选择别选择自己愿意接受的彩票。自己愿意接受的彩票。问问题题1 1：A A彩彩票票有有80%80%的的概概率率获获得得400400元元，B B彩彩票票是是100%100%的可能性得到的可能性得到300300元，你愿意元，你愿意选择选择哪一种彩票？哪一种彩票？问问题题2 2：C C彩彩票票有有80%80%的的概概率率损损失失400400元元，D D彩彩票票100%100%的的可能性可能性损损失失300300元，你愿意元，你愿意选择选择哪
9、一种彩票？哪一种彩票？School of Economics&TradeLZCC彩票比例A彩票B彩票C彩票D彩票 前前景景理理论论及及实实验验结结果果表表明明，人人们们在在面面临临“收收益益”时时是是厌厌恶恶风风险险的的，而而在在面面临临“损损失失”时时是是风风险险偏偏好好的的。这这个个理理论论推推翻翻了了期期望望效效用用理理论论关关于于偏偏好好的的一一致性的公理。致性的公理。School of Economics&Trade最后通牒博弈实验最后通牒博弈实验 在在这这个个博博弈弈中中，两两个个对对局局人人要要求求一一次次性性地地对对一一笔笔资资金金达达成成协协议议。现现随随机机地地决决定定（如
10、如采采用用猜猜拳拳方方式式决决定定）一一人人为为提提议议者者，另另一一人人为为反反应应者者，然然后后由由提提议议者者建建议议一一种种分分配配资资金金的的方方案案。反反应应者者有有两两种种选选择择：如如果果接接受受方方案案，则则资资金金就就这这样样分分配配；如如果果不不接接受受这这种种方方案案，则则双双方方什什么么也也得不到。得不到。按按照照标标准准的的博博弈弈论论分分析析方方法法，子子博博弈弈纳纳什什均均衡衡必必然然是是反反映映人人愿愿意意接接受受任任何何比比例例的的分分配配方方案案，因因而而提提议议者者只只给给对对方方1个单位的货币。个单位的货币。但但是是研研究究者者通通过过大大量量的的实实
11、验验发发现现，如如果果提提议议者者提提出出的的分分配配方方案案是是自自己己的的收收益益大大于于80%的的话话，这这种种方方案案很很可可能能被被反应者拒绝。反应者拒绝。School of Economics&TradeLZCC （2 2）实实地数据地数据 传传统统经经济济学学在在实实证证研研究究中中需需要要多多种种渠渠道道获获得得的的数数据据的的支支持，但各持，但各类类数据都有一定的数据都有一定的优势优势和局限性和局限性。第第一一、产产生生实实地地数数据据的的特特定定历历史史环环境境不不能能重重复复。实实地地数数据据往往往往是是在在特特殊殊的的、不不可可重重复复的的时时间间和和空空间间背背景景下
12、下取取得得的的，一些不可一些不可观测观测的因素一直的因素一直处处于于变变化中。化中。第第二二、实实地地数数据据产产生生的的环环境境通通常常被被一一系系列列相相互互混混淆淆的的外在因素所包外在因素所包围围，缺乏可控制性。，缺乏可控制性。第第三三、目目前前情情况况下下，经经济济数数据据一一般般不不是是为为了了经经济济学学家家的的研研究究而而专专门门收收集集的的，而而是是为为了了政政府府、企企业业等等其其他他目目的的收收集集的。的。School of Economics&TradeLZCC 三、实验经济学的发展历程三、实验经济学的发展历程 罗罗斯斯（Roth,2001）指指出出，现现在在的的浩浩如如
13、烟烟海海的的实实验验经经济济学文献都可以上溯到上世纪学文献都可以上溯到上世纪30年代到年代到60年代间的三股思潮。年代间的三股思潮。瑟瑟斯斯通通（Thurstone，1931）对对效效用用函函数数的的实实验验研研究究揭揭开开了了实实验验经经济济学学的的帏帏幕幕。瑟瑟斯斯通通让让实实验验参参与与人人进进行行假假想想，在在一一组组商商品品（他他用用的的是是帽帽子子大大衣衣鞋鞋子子）中中进进行行选选择择。他他记记录录下下参参与与人人的的具具体体选选择择后后，画画出出一一组组无无差差异异曲曲线线。这这就就接接着着引引发发了了瓦瓦里里斯斯和和弗弗里里曼曼（Wallis and Friedman，1942
14、),罗罗西西斯斯和和哈哈特特（Rousseas and Hart 1951)，摩摩斯斯特特勒勒和和纽纽吉吉（Mosteller and Nogee，1951），以以及及阿阿莱莱（Allais，1953)的的工工作作。他他们们成成为为对对个个人人选选择择理理论论进进行行实实验验检检验验的的先先驱。驱。School of Economics&TradeLZCC 1944年冯.诺依曼与摩根斯坦博弈论与经济行为出版了，这对于博弈论与个人选择理论的发展都产生了深远的影响。于是，摩斯特勒和纽吉做了首个存在不确定情况下的个人选择实验。随后，阿莱提出了著名的阿莱悖论。他们的工作被卡纳曼和特沃斯基（Kahnem
15、an and Tversky，1979）继承了下来，现在成为了实验经济学的重要理论支柱之一。弗拉德（Flood，1950，1952）在50年代早期发现了囚徒困境，这引起了学者们的极大兴趣。接着，卡里西（Kalisch）,米诺（Milnor）,纳什（Nash）的工作开创了用实验研究博弈行为的范式。早期的博弈实验都是围绕着重复的囚徒困境及其变型展开的。School of Economics&TradeLZCCLZCC 通通过过半半个个多多世世纪纪的的探探索索，以以V.L.V.L.史史密密斯斯（V.L.SmithV.L.Smith）和和D.D.卡卡尼尼曼曼（D.KahnenmanD.Kahnenma
16、n）为为代代表表的的经经济济学学家家开开创创了了实实验验经经济济学学的的新新领领域域，将将实实验验方方法法系系统统地地引引入入经经济济学学研研究究。目目前前，实实验验方方法法已已经经普普遍遍的的应应用用在在产产业业组组织织理理论论、博博弈弈论论、金金融融、公公共共选选择择和和其其他他微微观观经经济济学学的的研研究究中中。20022002年年，V.L.V.L.史史密密斯斯（V.L.SmithV.L.Smith）和和D.D.卡卡尼尼曼曼（D.KahnenmanD.Kahnenman）以以其其在在实实验验经经济济学学和和行行为为经经济济学学方方面面的的突突出出贡贡献献摘摘取取了了诺诺贝贝尔尔经经济济
17、学学奖奖，这这意意味味着着“经经济济学学开开始始逐逐步步演演变变为为一一门门实实验验性性的的科科学学”已已得得到到广广泛泛认认可。可。School of Economics&TradeLZCC 2002 2002 年年10 10 月月8 8 日日,瑞典皇家科学院宣布瑞典皇家科学院宣布,将将2002 2002 年度年度诺贝诺贝尔尔经济经济学学奖奖授予美国普林斯授予美国普林斯顿顿大学心理学和公共事大学心理学和公共事务务教授教授Daniel Kahneman Daniel Kahneman 和美国和美国乔乔治梅森大学治梅森大学经济经济学和法律学和法律教授教授Vernon L Smith,Vernon
18、 L Smith,表彰他表彰他们们在心理学和在心理学和实验经济实验经济学研学研究方面做的开拓性工作究方面做的开拓性工作.School of Economics&TradeLZCC “传统上，经济学研究主要建立在人们受自身利益驱动和能做出理性决策的假设之上，而且经济学还被普遍视为是一种依赖实际观察而不是可控的实验室实验的非实验性科学。然而，经济学研究现在越来越置身于修正和实验基础经济理论前提，并越来越依赖于仔实验室里而不是从实地获得的数据。这种研究根植于两个截然不同但目前正相融合的领域:一个式用感知心理学分析法研究人类的判断和决策行为的领域，另一个是通过实验室实验来测试根据经济学理论所做出的预测
19、的领域”2002年瑞典皇家科学院贺词年瑞典皇家科学院贺词School of Economics&TradeLZCC第二节第二节 实验经济学研究的主要内容实验经济学研究的主要内容 一、市场实验一、市场实验 二、个人选择实验二、个人选择实验 三、博弈实验三、博弈实验School of Economics&TradeLZCC 一、市一、市场实验场实验 市市场场实实验验以以张张伯伯伦伦（ChamberlinChamberlin，19481948）为为代代表表，它它关关心心的的是是产产业业组组织织问问题题，因因此此他他的的实实验验以以模模拟拟真真是是市市场场交交易易为为目目标标。ChamberlinCh
20、amberlin首首次次提提出出，实实验验经经济济学学的的目目标标就就是是严严格格剔剔除除无无关关干干扰扰变变量量，观观察察实实验验被被试试者者在在特特定定环环境境下下的的真真实经济实经济行行为为。在在实实验验中中，收收益益都都是是假假定定的的，但但是是在在一一定定范范围围内内他他的的学学生生能能够够收收到到假假定定收收益益的的激激励励，同同时时允允许许学学生生以以分分散散的的方方式式在在教教室室内内自自由由走走动动、互互相相之之间间自自由由议议价价。尽尽管管有有这这样样的的“竞竞争争”结结构构，但但ChamberlinChamberlin得得出出的的结结论论是是实实验验结结果果系系统统性性地
21、偏离了地偏离了竞竞争市争市场场理理论论的的预测预测。在在很很长长时时间间内内，Chamberlin的的实实验验结结果果在在经经济济学学文文献中被忽略了，甚至献中被忽略了，甚至Chamberlin本人也忽略了这个问题。本人也忽略了这个问题。School of Economics&TradeLZCC 参加这次试验的哈佛大学研究生Smith对实验方法产生了极大的兴趣。他推测，让学生们在教室内自由走动进行分散的交易不是一种检验完全竞争市场的合适的制度环境。Smith(1962,1964)设计了一种“双向拍卖”为制度环境的实验，在这里所有的卖方报价、买方报价和交易价格都是公开的信息。Smith的实验结果
22、显示这样的市场能够导致有效的竞争市场结果。Siegel和Fouraker（1960）把Chamberlin的实验改进为被试者可以选择交易的数量。更为重要的是，他们第一次引进了真实货币激励，使被试者的行为与最后收益挂钩，还比较了不同收益激励下被试者行为的变化。真实货币激励现在已经成为实验经济学的必备条件。第第二二部分部分经济学经济学实验实验实验实验1 市场供求均衡实验市场供求均衡实验实验实验2 比较优势实验比较优势实验实验实验3 消费者均衡实验消费者均衡实验实验实验4 市场进入实验市场进入实验实验实验5 完全信息静态博弈实验完全信息静态博弈实验实验实验6 公共产品实验公共产品实验实验实验7 通货
23、膨胀实验通货膨胀实验实验实验8 双向拍卖实验双向拍卖实验实验一完全竞争市场均衡实验实验一完全竞争市场均衡实验一、实验目的一、实验目的 本本实实验验主主要要参参考考了了查查尔尔斯斯A霍霍尔尔特特发发表表于于1996年年的的课课堂实验论文堂实验论文“Trading In A Pit Market”的设计框架，的设计框架，通过让学生扮演商品的购买者和出售者，参与竞争市场中的通过让学生扮演商品的购买者和出售者，参与竞争市场中的口头双向拍卖，以再现市场这只口头双向拍卖，以再现市场这只“看不见的手看不见的手”的神奇力量，的神奇力量，进而亲身体验市场中的竞争行为，直接感受充分竞争条件下进而亲身体验市场中的竞
24、争行为，直接感受充分竞争条件下的市场效率。的市场效率。二二、实验、实验过程过程 （一）实验准备（一）实验准备 1、扑克牌、扑克牌1付；付；2、卖方、买方交易统计表各、卖方、买方交易统计表各14份；份；3、交易者说明、交易者说明3份；份；4、市场数据统计表、市场数据统计表2份份.（二）（二）实施人员分组实施人员分组 1、实验参与者、实验参与者 全全班班同同学学从从一一副副扑扑克克牌牌中中抽抽牌牌，抽抽到到红红桃桃和和黑黑桃桃的的同同学学参参加加实实验验，其其中中红红桃桃代代表表需需求求方方，黑黑桃桃代代表表供供给给方方，参参加加实实验验学学生不超过生不超过26人。人。2、工作人员：选、工作人员：
25、选2名同学做工作人员，数据统计、上报名同学做工作人员，数据统计、上报 等工作。等工作。（三）（三）分发实验器材分发实验器材 School of Economics&TradeLZCC交易交易轮轮次次生生产产成本成本成交价格成交价格利利润润第一第一轮轮第二第二轮轮第三第三轮轮第四第四轮轮第五第五轮轮第六第六轮轮第七第七轮轮合合计计卖卖方收益方收益记录记录表表姓名：姓名：班班级级：交易者交易者类类型：型：学号：学号：注：生注：生产产成本成本=手中扑克牌的数字；利手中扑克牌的数字；利润润=成交价格成交价格生生产产成本成本 1 1、扑克牌、扑克牌 2 2、收益统计表、收益统计表School of Ec
26、onomics&TradeLZCC买方收益记录表买方收益记录表姓名：姓名：班级：班级：交易者类型：交易者类型：学号：学号：注：注：保留价格保留价格=手中扑克牌的数字手中扑克牌的数字 消消费费者剩余者剩余=保留价格保留价格成交价格成交价格交易交易轮轮次次保留价格保留价格成交价格成交价格消消费费者剩余者剩余第一第一轮轮第二第二轮轮第三第三轮轮第四第四轮轮第五第五轮轮第六第六轮轮第七第七轮轮合合计计 1、交易商品为、交易商品为大学英语四级考试辅导大学英语四级考试辅导书，每一个供给者在每书，每一个供给者在每轮交易中只有轮交易中只有1本书，表明每个供给者在每轮交易中只能交易一次。本书，表明每个供给者在每
27、轮交易中只能交易一次。2、每位同学扑克牌上面的数字代表买卖双方的底价，当然上面的、每位同学扑克牌上面的数字代表买卖双方的底价，当然上面的数值不能告诉他人，不能进行合谋；数值不能告诉他人，不能进行合谋；3、每位同学将在课堂上自由讨价还价达成交易，使他们的利润最、每位同学将在课堂上自由讨价还价达成交易，使他们的利润最大化（买方利润大化（买方利润=价值价值-价格；卖方利润价格；卖方利润=价格价格-成本）。成本）。4、当宣布实验开始之后，买卖双方会大声喊出自己的价格，然后、当宣布实验开始之后，买卖双方会大声喊出自己的价格，然后自由商谈，一旦在某一价格上达成交易，两人一起报知教师交易价格，自由商谈，一旦
28、在某一价格上达成交易，两人一起报知教师交易价格，上缴自己的扑克牌，计算并填写个人收益。上缴自己的扑克牌，计算并填写个人收益。5、供给方不能以低于成本的价格进行交易，需求方不能以高于高、供给方不能以低于成本的价格进行交易，需求方不能以高于高于保留价格的价格进行交易，否则交易被视为无效，无效交易及未能交于保留价格的价格进行交易，否则交易被视为无效，无效交易及未能交易的收益记为易的收益记为0；6、每轮交易时间为、每轮交易时间为5分钟，超过规定时间的交易视为无效交易，交分钟，超过规定时间的交易视为无效交易，交易价格必须为易价格必须为0.5元的整数倍。元的整数倍。School of Economics&
29、Trade（六（六）执行多轮游戏执行多轮游戏LZCC （四）交易规则（四）交易规则 （五）进行交易（五）进行交易 共计进行共计进行7轮交易。轮交易。(六六)实验结果分析实验结果分析 1、理论分析、理论分析School of Economics&TradeLZCC2、实验结果分析、实验结果分析 (1)均衡价格分析均衡价格分析 价格会聚系数价格会聚系数是反映市场价格变动性、价格对是反映市场价格变动性、价格对竞争性预期的偏离程度的指标。竞争性预期的偏离程度的指标。价格会聚系数计算公式价格会聚系数计算公式:式中：式中：为价格汇聚系数，为价格汇聚系数，N成交价格个数，成交价格个数，PN为每轮成交价格，为
30、每轮成交价格，Pe=7为理论均衡价格。为理论均衡价格。School of Economics&TradeLZCCSchool of Economics&TradeLZCCSchool of Economics&TradeLZCC (2)均衡数量分析均衡数量分析 成交量会聚系数成交量会聚系数是反映实际成交量变动性、是反映实际成交量变动性、成交量对竞争性预期成交量的偏离程度的指标。成交量对竞争性预期成交量的偏离程度的指标。成交量会聚系数计算公式成交量会聚系数计算公式:式中：式中：为成交量会聚系数，为成交量会聚系数，QN为每轮成交为每轮成交量，量，Qe=7为理论均衡成交量。为理论均衡成交量。Scho
31、ol of Economics&TradeLZCCSchool of Economics&TradeLZCC (3)市场运行效率分析市场运行效率分析 市场运行效率是市场参与者获得的实际总收益市场运行效率是市场参与者获得的实际总收益与他们获得的最高总收益之比。与他们获得的最高总收益之比。实际总收益实际总收益=消费者剩余消费者剩余+利润利润 最高总收益最高总收益=均衡时消费者剩余均衡时消费者剩余+均衡时利润均衡时利润 School of Economics&TradeLZCCPQOSABE=消费者剩余消费者剩余=672=21EB77SSOBE=生产者剩余生产者剩余=772=24.51313ADCS
32、chool of Economics&TradeLZCCSchool of Economics&TradeLZCC （七）变更交易规则（七）变更交易规则 以后部分试验中分别给供给者和需求者加一元的税，然后各进行四轮交易。（八）进行交易（略）（八）进行交易（略）（九）统计比较交易结果（略）（九）统计比较交易结果（略）三、实验结果总结三、实验结果总结四、完成实验报告四、完成实验报告 教师应该在结束全部十五轮游戏后，让所有学生上交收益记录单，完成数据汇总工作，并在黑板上公布实验数据之后，再将实验报告发给学生。实验二完全垄断市场实验实验二完全垄断市场实验一、实验目的一、实验目的 本本实实验验主主要要参
33、参考考了了罗罗伯伯特特J奥奥克克索索比比发发表表于于2001年年的课堂实验论文的课堂实验论文“A Monopoly Classroom Experiment”的设计框架，通过让学生扮演完全垄断的设计框架，通过让学生扮演完全垄断厂商和消费者，参与完全垄断市场中的交易，来再现完全厂商和消费者，参与完全垄断市场中的交易，来再现完全垄断厂商的利润最大化原则，进而亲身体验完全垄断厂商垄断厂商的利润最大化原则，进而亲身体验完全垄断厂商的行为模式，直接感受完全垄断条件下的市场绩效。的行为模式，直接感受完全垄断条件下的市场绩效。二二、实验步骤、实验步骤v1.准备实验准备实验v2.实施人员分组实施人员分组v3.
34、宣布游戏内容宣布游戏内容v4.分发实验器材分发实验器材v5.明码叫价交易明码叫价交易v6.执行多轮游戏执行多轮游戏v7.统计交易数据统计交易数据v8.讲解实验结果讲解实验结果二、实验指南二、实验指南v1.学生实验指南学生实验指南v2.教师实验指南教师实验指南（1）准备实验。（2）实施分组。（3）宣读规则。（4）分发材料。（5）汇总数据。（6）提出问题。（7）阐述理论。三、实验报告三、实验报告v教师应该在结束全部八轮游戏后，让所有学生上教师应该在结束全部八轮游戏后，让所有学生上交信息单和收益记录单，完成信息汇总工作，并交信息单和收益记录单，完成信息汇总工作，并在黑板上公布实验数据之后，再将实验报
35、告发给在黑板上公布实验数据之后，再将实验报告发给学生。学生。四、相关理论详述四、相关理论详述v1.完全垄断的含义与特征完全垄断的含义与特征完全垄断是指整个行业的市场处于一家厂商所控制的状态，即一家厂商控制某产品市场的供给，形成“独此一家，别无分店”的局面。v完全垄断市场具有以下四个特征：完全垄断市场具有以下四个特征：（1）行业即厂商。（2）产品无替代品。（3）厂商是产品价格的制定者。（4）其他厂商难以进入。2.完全垄断厂商的产量和价格决策完全垄断厂商的产量和价格决策完全垄断厂商是产品价格的制定者，他可以通过其产量的调整来控制和操纵市场价格，但产品价格的决定仍然要受制于产品的市场需求。当完全垄断
36、厂商实施单一价格策略时，他必须在高价少销或低价多销之间做出选择。也就是说，他必须考虑市场购买力状况，想要扩大产品销售量，就得降低产品价格；反之，要索取高价，就只能少销售产品。在完全垄断条件下，平均收益仍等于产品价格，但在完全垄断市场上，当销售量增加时，产品的价格会下降，从而边际收益也会减少，平均收益就不会等于边际收益，而是平均收益大于边际收益。完全垄断厂商的收益状况为：产品价格（完全垄断厂商的收益状况为：产品价格（P）=平平均收益（均收益（AR）边际收益边际收益(MR)。在完全垄断市场上，厂商仍然根据边际收益与边在完全垄断市场上，厂商仍然根据边际收益与边际成本相等（际成本相等（MR=MC）的原
37、则来决定产量。均）的原则来决定产量。均衡产量应该满足的条件为：边际收益（衡产量应该满足的条件为：边际收益（MR）=边边际成本（际成本（MC）。）。在完全垄断市场中，厂商的价格与产量之间不再在完全垄断市场中，厂商的价格与产量之间不再有严格的一一对应关系。市场需求大，则完全垄有严格的一一对应关系。市场需求大，则完全垄断厂商的定价高，不同的产品价格可以对应着同断厂商的定价高，不同的产品价格可以对应着同一产量；相似的，不同的产量也会对应着同一产一产量；相似的，不同的产量也会对应着同一产品价格。品价格。v3.垄断与市场失灵垄断与市场失灵许多经济学家认为经济性垄断对经济是不利的，或者说至少在短期内是不利的
38、，而行政性垄断则在长短期内都与市场经济的宗旨相背离。v垄断引起的问题包括：垄断引起的问题包括：（1）资源浪费。（2）福利损失。（3）管理松懈。（4）阻碍技术进步。（5）出现寻租行为。现实中的案例现实中的案例v可口可乐收购案被否决透露的信号可口可乐收购案被否决透露的信号返回目录书页返回目录书页实验三寡头垄断实验实验三寡头垄断实验v本实验主要参考了罗伯特本实验主要参考了罗伯特G尼尔森和理查德尼尔森和理查德O贝尔发表于贝尔发表于1995年的课堂实验论文年的课堂实验论文“A Classroom Experiment on Oligopolies”的设计框架，通过让学生扮演寡头垄断厂商，参的设计框架，通
39、过让学生扮演寡头垄断厂商，参与寡头垄断市场中的产量确定，以再现寡头垄断与寡头垄断市场中的产量确定，以再现寡头垄断厂商追求最大利润的情景，进而亲身体验寡头垄厂商追求最大利润的情景，进而亲身体验寡头垄断厂商的行为模式，感受寡头垄断条件下厂商之断厂商的行为模式，感受寡头垄断条件下厂商之间的互相依存关系。间的互相依存关系。一、实验步骤一、实验步骤v1.准备实验准备实验v2.实施人员分组实施人员分组v3.宣布游戏内容宣布游戏内容v4.分发实验器材分发实验器材v5.记录营运收益记录营运收益v6.改变游戏规则改变游戏规则v7.统计有关信息统计有关信息v8.讲解实验结果讲解实验结果二、实验指南二、实验指南v1
40、.学生实验指南学生实验指南v2.教师实验指南教师实验指南（1）准备实验。（2）实施分组。（3）宣读规则。（4）分发材料。（5）汇总数据。（6）提出问题。（7）阐述理论。三、实验报告三、实验报告v教师应该在结束全部八轮游戏后，让所有学生上教师应该在结束全部八轮游戏后，让所有学生上交收益记录单，完成数据汇总工作，并在黑板上交收益记录单，完成数据汇总工作，并在黑板上公布实验数据之后，再将实验报告发给学生。公布实验数据之后，再将实验报告发给学生。四、相关理论详述四、相关理论详述v1.寡头垄断的含义与特征寡头垄断的含义与特征寡头垄断的含义。寡头垄断是指少数几个厂商控制整个市场中的生产和销售的市场结构。一
41、般用集中率作为测定寡头垄断程度的标准。集中率是指一定数量厂商的销售量（或产量、雇佣人数、资产等）占全行业的比率。集中率越大，垄断程度也就越高。v寡头垄断的特征。寡头垄断的特征。首先，寡头垄断市场中厂商数量很少。其次，产品同质或不同质。再次，其他厂商不易进入。最后，产品价格受到厂商的操纵。2.寡头垄断厂商的产量和价格决策寡头垄断厂商的产量和价格决策首先，厂商很难对产量与价格问题给出确切而肯定的答案。因为，各个寡头厂商在做出价格和产量决策时，都要考虑到竞争对手的反应，而竞争对手的反应又是多种多样且难以捉摸的。其次，价格和产量一旦确定以后，就有其相对稳定性。也就是说，各个寡头由于难以捉摸对手的行为，
42、一般不会轻易变动已确定的价格与产量水平。最后，各寡头之间的相互依存性，使他们之间更容易形成某种形式的勾结。但各寡头之间的利益又是矛盾的，这就决定了勾结不能代替或取消竞争，寡头之间的竞争往往会更加激烈。这种竞争有价格竞争，也有非价格竞争。（1）寡头垄断厂商的产量决策。各寡头厂商之间）寡头垄断厂商的产量决策。各寡头厂商之间有可能存在相互之间的勾结，也有可能不存在勾有可能存在相互之间的勾结，也有可能不存在勾结。在这两种情况下，产量的决定是有差别的。结。在这两种情况下，产量的决定是有差别的。第一，当各寡头厂商之间存在勾结时，产量是由各寡头之间协商确定的，而协商确定的结果有利于谁，则取决于实力的大小。这
43、种协商可能是对产量的限定，也可能是对销售市场的瓜分，即不规定具体产量的限制，而是规定各寡头厂商的具体销售市场范围。当然，这种勾结往往是暂时的，当各寡头的实力发生变化之后，就会要求重新确定产量或瓜分市场，从而引起激烈的竞争。第二，在各寡头厂商不存在勾结的情况下，各寡头根据其他寡头的产量决策来调整自己的产量，以达到利润最大化的目的。这要根据不同的假设条件进行分析，经济学家曾做了许多不同的假设，并得出了不同的答案。v（2）寡头垄断厂商的价格决策。寡头垄断市场上）寡头垄断厂商的价格决策。寡头垄断市场上价格的决定也要区分存在或不存在勾结的情况。价格的决定也要区分存在或不存在勾结的情况。在不存在勾结的情况
44、下，价格决定的方法是价格在不存在勾结的情况下，价格决定的方法是价格领先制和成本加成定价法；在存在勾结的情况下，领先制和成本加成定价法；在存在勾结的情况下，各寡头则是通过建立卡特尔进行决策。各寡头则是通过建立卡特尔进行决策。价格领先制价格领先制一是支配型价格领袖。领先确定价格的厂商是本行业一是支配型价格领袖。领先确定价格的厂商是本行业中最大的、具有支配地位的厂商。该厂商在市场上占中最大的、具有支配地位的厂商。该厂商在市场上占有份额最大，因此对价格的决定举足轻重。该厂商根有份额最大，因此对价格的决定举足轻重。该厂商根据自己利润最大化的原则确定产品的价格及产量，其据自己利润最大化的原则确定产品的价格
45、及产量，其余规模较小的寡头则根据这种价格来确定自己的价格余规模较小的寡头则根据这种价格来确定自己的价格以及产量。以及产量。二是效率型价格领袖。领先确定价格的厂商是本行业二是效率型价格领袖。领先确定价格的厂商是本行业中成本最低、效率最高的厂商。该厂商对价格的确定中成本最低、效率最高的厂商。该厂商对价格的确定也使其他厂商不得不随之变动。也使其他厂商不得不随之变动。三是晴雨表型价格领袖。这种厂商并不一定在本行业三是晴雨表型价格领袖。这种厂商并不一定在本行业中规模最大，也不一定效率最高，但在掌握市场行情中规模最大，也不一定效率最高，但在掌握市场行情变化或其他信息方面明显优于其他厂商。该厂商价格变化或其
46、他信息方面明显优于其他厂商。该厂商价格的变动实际上是首先传递了某种信息，因此，它的价的变动实际上是首先传递了某种信息，因此，它的价格在该行业中具有晴雨表的作用，其他厂商会参照这格在该行业中具有晴雨表的作用，其他厂商会参照这家厂商的价格变动而变动自己的价格。家厂商的价格变动而变动自己的价格。v3.古诺模型古诺模型古诺模型是早期的寡头垄断模型，是法国经济学家古诺于1838年提出的。古诺模型通常被作为寡头理论分析的出发点。古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也被称为“双头模型”。古诺模型的结论可以很容易地推广到三个或三个以上的寡头垄断厂商的情况中去。古诺模型分析的是两个出售矿泉水的生产成
47、本为零的寡头垄断古诺模型分析的是两个出售矿泉水的生产成本为零的寡头垄断厂商的情况。古诺模型的假定是：市场上有厂商的情况。古诺模型的假定是：市场上有A、B两个厂商生产两个厂商生产和销售无差异的产品，他们的生产成本为零；厂商共同面临的和销售无差异的产品，他们的生产成本为零；厂商共同面临的市场需求曲线是线性的，且都准确地了解市场的需求曲线；市场需求曲线是线性的，且都准确地了解市场的需求曲线；A、B两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以自己的产量带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以
48、自己的产量去适应对方已确定的产量。去适应对方已确定的产量。起初，起初，A厂商选择市场总量的厂商选择市场总量的1/2，以便利润最大化。随后，以便利润最大化。随后，B厂商将余下的厂商将余下的1/2作为其面临的市场需求，并与作为其面临的市场需求，并与A一样选择其一样选择其中的中的1/2，即，即1/4的产量。结果，的产量。结果，A厂商的利润因厂商的利润因B厂商的加入厂商的加入而没能达到最大，于是而没能达到最大，于是A厂商变动产量，将厂商变动产量，将B厂商生产厂商生产1/4后余后余下的下的3/4作为决策的依据，选择其中的作为决策的依据，选择其中的1/2，即，即3/8。同样，。同样，B厂商将会选择厂商将会
49、选择5/16。最终，两个厂商各选择。最终，两个厂商各选择1/3的产量，而的产量，而且他们没有进一步变动产量的动力，从而市场处于均衡。古诺且他们没有进一步变动产量的动力，从而市场处于均衡。古诺模型的缺陷是假定了厂商以竞争对手不改变产量为条件。模型的缺陷是假定了厂商以竞争对手不改变产量为条件。v古诺模型可以用建立寡头垄断厂商的反应函数的古诺模型可以用建立寡头垄断厂商的反应函数的方法来说明。在古诺模型的假设条件下，设市场方法来说明。在古诺模型的假设条件下，设市场的线性需求函数为：的线性需求函数为：P=a-bQ=a-b(QA+QB)式中，P为商品的价格，Q为市场总需求量，QA和QB分别为市场对A、B两
50、个寡头垄断厂商产品的需求量，即Q=QA+QB。v设厂商的成本函数为：设厂商的成本函数为：MC=c式中，MC为厂商的边际成本，c为大于零的常数。对对A寡头垄断厂商而言，其利润等式为：寡头垄断厂商而言，其利润等式为：A=TRATCA=PQA-cQA=a-b(QA+QB)QA-cQA=a-b(QA+QB)-cQAA寡头垄断厂商利润最大化的一阶条件为：寡头垄断厂商利润最大化的一阶条件为：a-2bQA-bQB-c=0QA=a-c2b-QB2这就是这就是A寡头垄断厂商的反应函数，它表示寡头垄断厂商的反应函数，它表示A厂商厂商的最优产量是的最优产量是B厂商的产量的函数。也就是说，对厂商的产量的函数。也就是说