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1、第三章 政府采购的原则与功能本章重点1.政府采购的原则政府采购的原则2.政府采购各项原则的含义政府采购各项原则的含义3.政府采购的功能政府采购的功能4.政府采购各个功能之间的关系政府采购各个功能之间的关系第一节 政府采购原则一、公开透明原则一、公开透明原则二、公平竞争原则二、公平竞争原则三、公正原则三、公正原则四、诚实信用原则四、诚实信用原则一、公开透明原则透明性原则，有时也称公开性原则，它是指有透明性原则，有时也称公开性原则，它是指有关采购的法律、政策、程序和采购活动对社会关采购的法律、政策、程序和采购活动对社会公开，所有相关信息都必须公诸于众。公开，所有相关信息都必须公诸于众。在政府采购制
2、度中，透明原则贯穿于整个采购在政府采购制度中，透明原则贯穿于整个采购程序中。在具体的实践中，我国政府采购的公程序中。在具体的实践中，我国政府采购的公开原则主要从三个方面得以体现：一是公开的开原则主要从三个方面得以体现：一是公开的内容；二是公开的标准；三是公开的途径。内容；二是公开的标准；三是公开的途径。1.在政府采购活动事项中，应该就以下信息在政府采购活动事项中，应该就以下信息加以公开，以体现公开透明原则：加以公开，以体现公开透明原则：（1）公开政府采购的法律、法规、行政规章）公开政府采购的法律、法规、行政规章和政策和政策（2）公开政府采购的项目）公开政府采购的项目（3）公开政府采购的条件）公
3、开政府采购的条件（4）公开政府采购的过程）公开政府采购的过程（5）公开政府采购的开标结果）公开政府采购的开标结果（6）接受投标人的质疑和投诉）接受投标人的质疑和投诉1.在政府采购活动事项中，应该就以下信息在政府采购活动事项中，应该就以下信息加以公开，以体现公开透明原则：加以公开，以体现公开透明原则：（1）公开政府采购的法律、法规、行政规章）公开政府采购的法律、法规、行政规章和政策和政策（2）公开政府采购的项目公开政府采购的项目（3）公开政府采购的条件）公开政府采购的条件（4）公开政府采购的过程）公开政府采购的过程（5）公开政府采购的开标结果公开政府采购的开标结果（6）接受投标人的质疑和投诉）接
4、受投标人的质疑和投诉2.从公开的标准来看，政府采购公开的信息应从公开的标准来看，政府采购公开的信息应该符合以下标准才真正体现了公开透明原则：该符合以下标准才真正体现了公开透明原则：全面、真实、时效、容易理解、容易获得、合全面、真实、时效、容易理解、容易获得、合法。法。3.政府采购信息的公开公布主要有以下几种方政府采购信息的公开公布主要有以下几种方式：通过报纸、杂志、广播、电视、互联网等式：通过报纸、杂志、广播、电视、互联网等媒介公开；将有关资料、文件放于采购中心或媒介公开；将有关资料、文件放于采购中心或某些特定地点，以供潜在供应商和社会公众索某些特定地点，以供潜在供应商和社会公众索取；由采购机
5、构直接向供应商交付有关资料、取；由采购机构直接向供应商交付有关资料、文件等。文件等。二、公平竞争原则1.竞争性竞争性政府采购的目标之一就是提高政府采购的效率，政府采购的目标之一就是提高政府采购的效率，在市场经济条件下，实现这种目标的重要途径在市场经济条件下，实现这种目标的重要途径就是引入竞争机制，即最大限度地利用供应商就是引入竞争机制，即最大限度地利用供应商之间的激烈竞争。竞争可以促使政府采购形成之间的激烈竞争。竞争可以促使政府采购形成对买方有利的的竞争局面，从而使政府采购主对买方有利的的竞争局面，从而使政府采购主体采购到优质价廉的商品和服务，实现政府采体采购到优质价廉的商品和服务，实现政府采
6、购的目标。因此，竞争性原则是政府采购的一购的目标。因此，竞争性原则是政府采购的一条重要原则。条重要原则。2.公平性公平性政府采购公平性原则主要有两方面的内容，一政府采购公平性原则主要有两方面的内容，一是机会均等，二是待遇平等。公平性原则是实是机会均等，二是待遇平等。公平性原则是实现采购目标的重要保证。竞争只有建立在公平现采购目标的重要保证。竞争只有建立在公平的基础上，才能发挥其最大的作用，因为只有的基础上，才能发挥其最大的作用，因为只有在公平的基础上进行竞争，才能真正体现竞争在公平的基础上进行竞争，才能真正体现竞争给政府采购市场带来的活力，确保有实力和能给政府采购市场带来的活力，确保有实力和能
7、力提供质优价廉产品或服务的投标商最终赢得力提供质优价廉产品或服务的投标商最终赢得标的，从而促进政府采购经济有效目标的实现。标的，从而促进政府采购经济有效目标的实现。三、公正原则对于政府采购的公正原则，国内的学者胡伟、对于政府采购的公正原则，国内的学者胡伟、史际春、邓峰、刘俊海等有着不同的阐述。公史际春、邓峰、刘俊海等有着不同的阐述。公正原则是调整一方当事人与其余多方当事人之正原则是调整一方当事人与其余多方当事人之间的权利和义务关系，强调一方当事人与其余间的权利和义务关系，强调一方当事人与其余多方当事人之间保持等边距离。从以上学者的多方当事人之间保持等边距离。从以上学者的论述可以看出，公正原则主
8、要指采购人应按照论述可以看出，公正原则主要指采购人应按照事先公布的原则对待所有的供应商，不偏袒和事先公布的原则对待所有的供应商，不偏袒和歧视任何供应商，不得滥用手中的权利。歧视任何供应商，不得滥用手中的权利。政府采购回避制度政府采购回避制度在政府采购活动在政府采购活动中，采购人员及相关人员与供应商有利中，采购人员及相关人员与供应商有利害关系的，必须回避。供应商认为采购害关系的，必须回避。供应商认为采购人员及相关人员与其他供应商有利害关人员及相关人员与其他供应商有利害关系的，可以申请其回避。系的，可以申请其回避。关于关于“利害关系利害关系”的界定，的界定，政府采购法实施条例（征求意见稿）政府采购
9、法实施条例（征求意见稿）第十三条列举了五种情形：第十三条列举了五种情形：“政府采购法第十二条所称采购人政府采购法第十二条所称采购人员及相关人员与供应商有利害关系，是指采购人员及相关人员：员及相关人员与供应商有利害关系，是指采购人员及相关人员：（一）现在或者在采购活动发生前三年内，与供应商存在雇佣关（一）现在或者在采购活动发生前三年内，与供应商存在雇佣关系；（二）现在或者在采购活动发生前三年内担任供应商的财务系；（二）现在或者在采购活动发生前三年内担任供应商的财务顾问、法律顾问或技术顾问；（三）现在或者在采购活动发生前顾问、法律顾问或技术顾问；（三）现在或者在采购活动发生前三年内是供应商的控股股
10、东或者实际控制人；（四）与供应商的三年内是供应商的控股股东或者实际控制人；（四）与供应商的法定代表人或者负责人有直系血亲、三代以内旁系血亲及姻亲关法定代表人或者负责人有直系血亲、三代以内旁系血亲及姻亲关系；（五）与供应商之间存在其他影响或可能影响政府采购活动系；（五）与供应商之间存在其他影响或可能影响政府采购活动依法进行的利害关系。供应商认为采购人员及相关人员与其他供依法进行的利害关系。供应商认为采购人员及相关人员与其他供应商有利害关系的，可以向采购人或者其委托的采购代理机构提应商有利害关系的，可以向采购人或者其委托的采购代理机构提出回避申请，并说明理由。出回避申请，并说明理由。”四、诚实信用
11、原则在政府采购中坚持诚信原则，从政府的角度来在政府采购中坚持诚信原则，从政府的角度来讲，可以减少交易费用，减少腐败行为的发生，讲，可以减少交易费用，减少腐败行为的发生，提高政府采购的效率；对于政府采购的供应商提高政府采购的效率；对于政府采购的供应商来说，诚信原则可以给企业以必要的约束。来说，诚信原则可以给企业以必要的约束。诚实信用原则约束的是政府采购活动中的各方诚实信用原则约束的是政府采购活动中的各方当事人，一方面，要求采购主体在项目发标、当事人，一方面，要求采购主体在项目发标、信息公布、评标审标过程要真实，不得有所隐信息公布、评标审标过程要真实，不得有所隐瞒；另一方面，需要供应商在提供物品、
12、服务瞒；另一方面，需要供应商在提供物品、服务时要达到投标时所作出的承诺，对采购活动要时要达到投标时所作出的承诺，对采购活动要有负责的意识。有负责的意识。第二节 政府采购的功能节约财政支出，提高采购资金的使用效益节约财政支出，提高采购资金的使用效益强化宏观调控强化宏观调控活跃市场经济活跃市场经济推进反腐倡廉推进反腐倡廉保护民族产业保护民族产业政府采购五大功能之间的关系政府采购五大功能之间的关系一、节约财政支出，提高采购资金的使用效益1.政府采购可以适当节约财政资金政府采购可以适当节约财政资金实行统一集中的政府采购后，政府采购主体在实行统一集中的政府采购后，政府采购主体在市场中的地位发生了变化，由
13、一个普通的市场市场中的地位发生了变化，由一个普通的市场购买者转变为一个对市场价格拥有一定主导权购买者转变为一个对市场价格拥有一定主导权的垄断购买者，这是因为，统一的政府集中采的垄断购买者，这是因为，统一的政府集中采购使采购规模得到扩大，其在市场中所占份额购使采购规模得到扩大，其在市场中所占份额足以对市场价格产生影响。政府采购买方市场足以对市场价格产生影响。政府采购买方市场的形成，使得政府采购机构能以较低廉的价格的形成，使得政府采购机构能以较低廉的价格购买到高质量的产品、服务和工程。购买到高质量的产品、服务和工程。2.政府采购可以提高财政资金的使用效益政府采购可以提高财政资金的使用效益主要是指在
14、花同样多的钱或少花钱的情况下，主要是指在花同样多的钱或少花钱的情况下，提高采购商品、服务或工程的质量，优化了性提高采购商品、服务或工程的质量，优化了性能价格比。另外，政府还可以建立和完善供应能价格比。另外，政府还可以建立和完善供应商的市场准入机制，对供应商的履约情况进行商的市场准入机制，对供应商的履约情况进行定期评估，以降低采购风险、确保获得质优价定期评估，以降低采购风险、确保获得质优价廉的产品、工程或服务，诸如此类措施的采用廉的产品、工程或服务，诸如此类措施的采用都会提高特定财政资金的使用效率。都会提高特定财政资金的使用效率。二、强化宏观调控1.对社会总供需进行调控对社会总供需进行调控凯恩斯
15、革命后，各国政府几乎都将调节社会总凯恩斯革命后，各国政府几乎都将调节社会总供求以及促进经济稳定发展作为其最重要的宏供求以及促进经济稳定发展作为其最重要的宏观调控职能之一。政府的购买性支出是社会总观调控职能之一。政府的购买性支出是社会总需求的重要组成部分，通过调整政府采购的总需求的重要组成部分，通过调整政府采购的总量可以调节社会总需求，进而促进全社会总供量可以调节社会总需求，进而促进全社会总供给和总需求的平衡。给和总需求的平衡。2.对产业和产品结构进行调整对产业和产品结构进行调整政府是国内市场最大的消费者，政府采购的数政府是国内市场最大的消费者，政府采购的数量、品种和频率的改变，不仅能够对社会的
16、总量、品种和频率的改变，不仅能够对社会的总供需施加一定的影响，而且还能够影响国民经供需施加一定的影响，而且还能够影响国民经济的产业结构和产品结构。国际经验表明，经济的产业结构和产品结构。国际经验表明，经济发展的不同阶段需要有不同的产业结构与之济发展的不同阶段需要有不同的产业结构与之相适应。所以，当国民经济各产业的比例阻碍相适应。所以，当国民经济各产业的比例阻碍了经济发展的时候，就需要政府有所作为，采了经济发展的时候，就需要政府有所作为，采取某些措施鼓励或限制某些产业的发展。取某些措施鼓励或限制某些产业的发展。3.平衡地区间经济发展平衡地区间经济发展地区间经济发展的不平衡是各国经济中普遍存地区间
17、经济发展的不平衡是各国经济中普遍存在的问题，政府采购制度的推行也可以比较有在的问题，政府采购制度的推行也可以比较有效地缓解这一矛盾，例如，当某地区的经济严效地缓解这一矛盾，例如，当某地区的经济严重落后于其他地区的发展时，政府可以有意识重落后于其他地区的发展时，政府可以有意识地增加对该地区的政府采购量，以刺激该地区地增加对该地区的政府采购量，以刺激该地区生产的扩大，并以此带动该地区经济的整体发生产的扩大，并以此带动该地区经济的整体发展。展。三、活跃市场经济1.提高供应商的竞争能力提高供应商的竞争能力通过公开招标采购，政府可以邀请到数量众多通过公开招标采购，政府可以邀请到数量众多的供应商、承包商或
18、劳务供应者前来竞标，形的供应商、承包商或劳务供应者前来竞标，形成一种有利于政府的买方市场，通过激烈的卖成一种有利于政府的买方市场，通过激烈的卖方竞争，使政府能够获得比较价格利益和更优方竞争，使政府能够获得比较价格利益和更优质的产品或服务。当然，供应商为了能够争取质的产品或服务。当然，供应商为了能够争取到政府这个最大的客户，他们会千方百计地寻到政府这个最大的客户，他们会千方百计地寻求增加产品或服务技术含量的方法，以提高产求增加产品或服务技术含量的方法，以提高产品或服务的质量，并会最大程度地降低和节约品或服务的质量，并会最大程度地降低和节约生产成本，从而使产品在质量和价格上都能脱生产成本，从而使产
19、品在质量和价格上都能脱颖而出，取得采购竞争的胜利。颖而出，取得采购竞争的胜利。2.调动了供应商的参与热情调动了供应商的参与热情供应商（厂商）是市场中最活跃的因素，但供应商（厂商）是市场中最活跃的因素，但“活跃活跃”的前提是政府要创造一个良好的竞争环的前提是政府要创造一个良好的竞争环境。政府采购的境。政府采购的“三公三公”原则是维护供应商利原则是维护供应商利益的保证，这能够极大地调动供应商的参与热益的保证，这能够极大地调动供应商的参与热情，为社会主义市场经济注入了新的活力，并情，为社会主义市场经济注入了新的活力，并带动整个市场经济的繁荣。带动整个市场经济的繁荣。3.国内产品走向国际市场的助推器国
20、内产品走向国际市场的助推器可以从两个方面进行解释：一是由于国内政府可以从两个方面进行解释：一是由于国内政府采购市场的不断完善，调动了国内供应商的参采购市场的不断完善，调动了国内供应商的参与积极性，并促进其竞争能力的提高，这种竞与积极性，并促进其竞争能力的提高，这种竞争能力的提高有助于他们逐渐走向国际市场；争能力的提高有助于他们逐渐走向国际市场；二是从政府采购市场开放的对等性来看，我们二是从政府采购市场开放的对等性来看，我们可以充分利用双边或多边条约的优惠待遇参与可以充分利用双边或多边条约的优惠待遇参与国际竞争，使供应商能够在国际市场上得到更国际竞争，使供应商能够在国际市场上得到更多锤炼的机会，
21、提高国际竞争实力。多锤炼的机会，提高国际竞争实力。四、推进反腐倡廉1.制度本身内在的监督约束机制制度本身内在的监督约束机制在政府采购活动中，行为主体主要包括三个方在政府采购活动中，行为主体主要包括三个方面：采购单位、采购代理机构和供应商。这三面：采购单位、采购代理机构和供应商。这三者之间由于各自的利益不同，在内在利益的驱者之间由于各自的利益不同，在内在利益的驱动下，形成了互相监督的机制，这种内在的监动下，形成了互相监督的机制，这种内在的监督机制有利于防治腐败。督机制有利于防治腐败。2.外在的监督约束机制外在的监督约束机制外在监督包括：法律监督，政府采购主管部门外在监督包括：法律监督，政府采购主
22、管部门的监督，各级纪检、监察、审计等部门的监督，的监督，各级纪检、监察、审计等部门的监督，新闻媒体的监督，纳税人的监督等。这其中，新闻媒体的监督，纳税人的监督等。这其中，最主要的是法律监督，即要实行政府采购的法最主要的是法律监督，即要实行政府采购的法制化。最广泛、最有力的社会监督就是纳税人制化。最广泛、最有力的社会监督就是纳税人的监督，因为政府采购所花的资金主要是纳税的监督，因为政府采购所花的资金主要是纳税人所交的税款，政府采购所需要的资金量直接人所交的税款，政府采购所需要的资金量直接关系到纳税人的税负水平。关系到纳税人的税负水平。3.透明度是推进反腐倡廉的保证透明度是推进反腐倡廉的保证只有透
23、明化的政府采购才能让大家参与监督，只有透明化的政府采购才能让大家参与监督，如果采购过程不透明，会为如果采购过程不透明，会为“暗箱操作暗箱操作”提供提供条件，容易滋生腐败。政府采购的透明性原则条件，容易滋生腐败。政府采购的透明性原则主要体现在三个方面：一是信息披露的透明，主要体现在三个方面：一是信息披露的透明，主要体现在以法律为依据的采购信息的公开制主要体现在以法律为依据的采购信息的公开制度；二是采购过程和仲裁制度的透明；三是使度；二是采购过程和仲裁制度的透明；三是使用法规的透明，主要表现在政府采购的相关法用法规的透明，主要表现在政府采购的相关法规应力求要素完备、表述严谨，并易于工作者规应力求要
24、素完备、表述严谨，并易于工作者和公众所理解和掌握。和公众所理解和掌握。五、保护民族产业1.国货优先的原则国货优先的原则政府采购制度在引入竞争机制的同时，实行政府采购制度在引入竞争机制的同时，实行“国货优先国货优先”的原则，可以有效保护、扶持民族的原则，可以有效保护、扶持民族产业。政府通过购买国内企业产品或重点购买产业。政府通过购买国内企业产品或重点购买国有企业的产品来保护民族产业、支持国有企国有企业的产品来保护民族产业、支持国有企业，从整体上提高民族产业和民族经济在国际业，从整体上提高民族产业和民族经济在国际市场上的竞争力，从而起到培植财源、壮大国市场上的竞争力，从而起到培植财源、壮大国家经济
25、实力的作用。家经济实力的作用。2.政府采购对保护民族产业功不可没政府采购对保护民族产业功不可没世界贸易组织（世界贸易组织（WTO）的一项根本性原则是）的一项根本性原则是非歧视原则，即实行国民待遇原则（非歧视原则，即实行国民待遇原则（national treatment）。但是，）。但是，WTO成员国在没有签署成员国在没有签署政府采购协议政府采购协议之前，政府采购领域是个例之前，政府采购领域是个例外，也就是说这一领域可以不实行国民待遇。外，也就是说这一领域可以不实行国民待遇。于是，成员国就可以利用政府采购这块挡箭牌于是，成员国就可以利用政府采购这块挡箭牌对民族产业进行保护。对民族产业进行保护。3
26、.保护的前提是发展保护的前提是发展应该强调的是，我们保护民族产业，并不是保应该强调的是，我们保护民族产业，并不是保护落后。护落后。“保护保护”是有前提的，民族产业自身是有前提的，民族产业自身应不断寻求发展之道，在应不断寻求发展之道，在“保护保护”中发展，做中发展，做到发展中的到发展中的“保护保护”。而不是停滞不前。实践。而不是停滞不前。实践表明，只有在民族产业自身力量壮大的基础上，表明，只有在民族产业自身力量壮大的基础上，“保护保护”才是有效的。才是有效的。六、政府采购五大功能之间的关系政府采购的五大功能有内在的联系，它们都蕴政府采购的五大功能有内在的联系，它们都蕴含在政府采购行为之中。含在政府采购行为之中。市场经济给政府采购节支，政府采购给市场经市场经济给政府采购节支，政府采购给市场经济活力济活力；推进反腐倡廉功能是节约财政支出这；推进反腐倡廉功能是节约财政支出这一经济功能在政治上的升华；保护民族产业的一经济功能在政治上的升华；保护民族产业的功能从某个角度看也可视为强化宏观调控功能功能从某个角度看也可视为强化宏观调控功能的一个表现。的一个表现。但也应该看到，五大功能中也存在着一定的矛但也应该看到，五大功能中也存在着一定的矛盾，强化宏观调控、保护民族产业与节约财政盾，强化宏观调控、保护民族产业与节约财政支出之间有时难以做到协调一致。支出之间有时难以做到协调一致。