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1、技术创技术创 新新 学学（Innovation Economics）课程的框架1、创新的相关概念、理论发展和创新过程2、技术创新能力的评价和比较3、技术创新战略的制定与实施4、企业技术创新模式管理：自主创新、模仿创新、合作创新和集成创新；5、创新激励（产权激励、市场激励和政府政策激励）6、技术扩散和经济增长7、技术创新政策8、符合中国经济状况的创新路径选择导导 言言 1.课程性质、学习要求课程性质、学习要求 创新是一国科技进步、经济增长、社会发展的重要动力和源泉。创新经济学作为一门新兴学科，是经济管理类学生的必修课程。创新经济学综合运用科学技术论、技术创新学、经济学及现代管理理论，从科技经济一
2、体化及“广义”技术的角度，对技术创新、制度创新、管理创新及互动机理进行系统研究。通过学习，要求学员掌握：技术创新的理论基础。技术创新的内涵、不同类型创新的特征与运行机制。技术创新环境、条件与动力。技术创新战略及战略模式选择。自主创新、模仿创新和合作创新。中外技术创新政策及运行机制比较研究。.主要参考书目主要参考书目 傅家骥：技术创新学 清华大学出版社，1998年11月第一版 雷家肃：技术经济学的基础理论和方法，高等教育出版社，2005年第一版 万君康：技术经济学 华中理工大学出版社，1996年10月第一版 许庆瑞：研究发展与技术创新管理，高等教育出版社，2000年11月第一版 克里斯 弗里曼：
3、工业创新经济学 北京大学出版社，2004年7月底一版 中国科技论坛 中国软科学 1.绪论绪论 学习目的学习目的 了解技术创新的概念、技术创新研究的历史回顾，重点掌握技术创新的形式、技术创新的作用和相关支撑条件。一个案例：同样是企业，为什么会有如此大差异？技术创新研究的回顾1、自奥地利经济学家瑟夫阿罗斯熊彼特（Joseph.A.Scohumpeter）在其1912年出版的经济发展理论一书中，首次提出创新基本概念和思想；1939年和1942年分别出版了经济周期、资本主义、社会主义和民主主义两部专著，对创新理论加以补充完善，逐渐形成了以创新理论为基础的独特的创新经济学理论体系。国外技术创新理论的研究
4、的四大流派新古典学派新熊彼特学派制度创新学派国家创新系统学派技术创新的新古典学派代表人物：索洛（S.C.Solow）观点：认为技术创新是经济增长的内生变量，是经济增长的基本因素。1957年索洛在其发表的技术进步与总量增长函数一文中，对美国19011949年间非农业部门的劳动生产率发展情况进行实证分析，结果发现在此期间，劳动生产率提高的主要贡献来自于技术进步。提出市场、政府在技术创新中的作用。熊彼特学派代表人物：曼斯非尔德、卡曼观点：该学派坚持熊彼特创新理论的传统，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，认为企业家是推动创新的主体，侧重研究企业的组织行为、市场结构等因素对技术创新的影响，提
5、出了技术创新扩散、企业家创新和创新周期等模型。何种性质的市场结构是最适合技术创新的？制度创新学派代表人物：兰斯戴维斯、道格拉斯诺期观点：由于技术创新活动存在个人收益与社会收益的巨大差距，改进技术的持续努力只有通过建立一个能持续人们创新的产权制度，以提高个人收益才会出现。制度创新决定技术创新，好的制度选择会促进技术创新，不好的制度设计将扼制技术创新或阻碍创新效率的提高。国家创新学派克里斯托夫弗里曼、理查德纳尔逊 观点：国家创新系统是参与和影响创新资源的配置及其利用效率的行为主体、关系网络和运行机制的综合体系，在这个系统中，企业和其他组织等创新主体，通过国家制度的安排及其相互作用，推动知识的创新、
6、引进、扩散和应用，使整个国家的技术创新取得更好绩效。我国在技术创新研究存在的问题(1)技术创新研究缺乏经济学、管理学等基础学科的理论支撑，理论研究存在一定的局限性，还未形成一套严谨的学术规范，在理论界中面临着学术认同的危机；(2)理论研究缺乏原始创新，相当一部分研究成果还停留在对国外学者提出的技术创新理论的阐述或验证的阶段，对经济转型期和经济欠发达地区的后发型技术创新的机理，以及技术创新与制度创新的关系等理论问题缺乏深入、系统的研究；(3)技术创新理论研究缺乏实用化和指导性，不同领域的专家学者缺乏充分的交流和合作，研究存在急功近利的倾向。技术创新概念的界定熊彼特的贡献：提出创新理论不同学者对于
7、创新的概念不尽相同，又从行为的角度、产品角度、从经济学角度等进行界定。林恩：“开始于对技术的商业潜力的认识而终于完全转化为商业化产品的整个行为过程”曼斯菲尔德：产品创新是对新产品构思、以新产品销售和交货为终结的探索性活动；弗里曼：新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。关于创新概念的争论1、技术范畴的界定：哪些属于技术创新？生产工艺、操作方法变动是否是技术创新？2、技术创新对技术变动强度的界定：增量性改进是否属于技术创新？3、市场成功的标准是什么？市场扩张、商业利润抑或其他？技术创新概念的理解技术创新与技术发明的区别：技术创新是经济行为而发明是科技行为；商业化、市
8、场化是技术创新的标准；技术创新开始于研究开发而终于市场化；技术扩散是技术创新提升社会经济效益的根本源泉。(反求工程、模仿创新)通过扩散提升整个国家的经济状况。经济繁荣、衰退、萧条复苏的原因是什么？关于技术创新的理解：产品创新、工艺创新、市场经营模式创新、生产流程创新甚至一个小小的变动带来良好的社会效果对于技术创新概念的理解技术创新是企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高、成本更低的生产经营系统，从而推出新产品、新的生产工艺方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供应源或建立企业新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合
9、过程。2007年年10月月2日将在上海举行世界第日将在上海举行世界第12届特殊奥运会。届特殊奥运会。2008年年8月月8日将在北京举行世界第日将在北京举行世界第29届奥林匹克运动会。届奥林匹克运动会。奥运会的分类：奥运会的分类：根据奥运会举办的时间分为：根据奥运会举办的时间分为：根据奥运会的参加对象分为：根据奥运会的参加对象分为：夏季奥运会和冬季奥运会夏季奥运会和冬季奥运会世界奥林匹克运动会世界奥林匹克运动会世界特殊奥领匹克运动会世界特殊奥领匹克运动会智障者智障者世界残疾人奥运会世界残疾人奥运会肢体残障者肢体残障者背景知识介绍背景知识介绍2008年的北京奥运会倡导的是：年的北京奥运会倡导的是：
10、实况转播使奥运会的观众人数大大增加实况转播使奥运会的观众人数大大增加比赛实况比赛实况现场拍摄现场拍摄由卫星车将信号送给卫星由卫星车将信号送给卫星卫星将信号送到电视中心卫星将信号送到电视中心电视中心将信号送到家中电视中心将信号送到家中坐在家里就可以观看比赛坐在家里就可以观看比赛时间相同时间相同20世纪世纪30年代之前，人们只能通过报刊、广播等媒介来了解奥运年代之前，人们只能通过报刊、广播等媒介来了解奥运信息，只有为数不多的信息，只有为数不多的购票进场者购票进场者才能亲眼目睹比赛的实况。才能亲眼目睹比赛的实况。实况转播使奥运会的观众人数大大增加实况转播使奥运会的观众人数大大增加在在1936年的柏林
11、奥运会上，年的柏林奥运会上，闭路电视闭路电视第一第一次被用来转播运动会实次被用来转播运动会实况。这一况。这一“破天荒破天荒”的进步，也只是使的进步，也只是使25个大厅里的观众看到了奥运会个大厅里的观众看到了奥运会实况转播，人数不超过实况转播，人数不超过15万。万。1964年在日本东京举行的第年在日本东京举行的第18届奥运会，在奥运史上第一次使用卫届奥运会，在奥运史上第一次使用卫星向全世界转播运动会比赛实况。据统计，东京奥运会因为利用了星向全世界转播运动会比赛实况。据统计，东京奥运会因为利用了卫星卫星转播转播，使观众从，使观众从10万计增加到数以亿计。万计增加到数以亿计。1972年慕尼黑奥运会，
12、在大西洋、太平洋上空设置了年慕尼黑奥运会，在大西洋、太平洋上空设置了四个卫星转播四个卫星转播站，转播时间长达站，转播时间长达400个小时，仅观看开幕式实况转播的观众就达到个小时，仅观看开幕式实况转播的观众就达到10亿人。亿人。2008年北京奥运会期间，有专家预计电视观众人数之多将是空前，年北京奥运会期间，有专家预计电视观众人数之多将是空前，据估测，届时通过电视转播收看奥运会开幕式的观众超过据估测，届时通过电视转播收看奥运会开幕式的观众超过40亿亿！第二次世界大战以后，奥运会加速发展，其规模不断扩大。参赛运动员及国家和地区由1948年伦敦奥运会的4062人、58个增加到1988年汉城奥运会的94
13、17人、160个。2004年的雅典奥运会聚集了来自202个国家的10864名选手。计算机的使用使奥运会的信息处理更及时计算机的使用使奥运会的信息处理更及时1984年洛杉矶奥运会首次采用大型电子信息服务系统，完成对赛事的组织编排、数据处理、资料存储、报表打印等工作，取得良好效果，以后，由多台计算机组成的计算机网络已成为各种大型运动会不可缺少的重要工具。要处理这么多运动员的数据，采用哪种工具最好？要处理这么多运动员的数据，采用哪种工具最好？2008年的北京，届时包括年的北京，届时包括3G、智能光网络、新一代无线局域网、智能光网络、新一代无线局域网、宽带接入、无线增值服务平台宽带接入、无线增值服务平
14、台等一系列新技术都将有望发挥巨大的作用，等一系列新技术都将有望发挥巨大的作用，为整个奥运会的信息通信提供强有力的后台支撑。为整个奥运会的信息通信提供强有力的后台支撑。2008年年8月月8日，几十亿观众将能够在第一时间通过日，几十亿观众将能够在第一时间通过电视、互联网、电视、互联网、手机手机选择自己最关心的比赛，实时了解到比赛的最新赛况，详细品读比选择自己最关心的比赛，实时了解到比赛的最新赛况，详细品读比赛过程中的有趣花絮。赛过程中的有趣花絮。北京奥运会将使用更发达的通信技术北京奥运会将使用更发达的通信技术科技改变奥运会的赛场科技改变奥运会的赛场高速发展的现代科技和新材料技术也使奥运赛场的面貌发
15、生了今高速发展的现代科技和新材料技术也使奥运赛场的面貌发生了今非昔比的显著变化。非昔比的显著变化。在第一次世界大战前的奥运会上，运动员们穿着与普通人无异的在第一次世界大战前的奥运会上，运动员们穿着与普通人无异的服装，在土地或煤渣地面上进行比赛，运动器材也都是用竹木、金属、服装，在土地或煤渣地面上进行比赛，运动器材也都是用竹木、金属、橡胶、羽毛等天然材料简单制作的。橡胶、羽毛等天然材料简单制作的。20世纪世纪60年代之后，情况出现了年代之后，情况出现了迅速的、令人惊奇的变化。从运动服装、鞋帽，到运动器材、场地设迅速的、令人惊奇的变化。从运动服装、鞋帽，到运动器材、场地设施，无不凝聚着现代尖端科技
16、成果的结晶。施，无不凝聚着现代尖端科技成果的结晶。科技促进世界纪录的诞生科技促进世界纪录的诞生以田径运动为例，首届奥运会上，男子百米冠军成绩为以田径运动为例，首届奥运会上，男子百米冠军成绩为12秒。经过秒。经过68年的努力，直到第年的努力，直到第18届奥运会，美国人海斯才跑出届奥运会，美国人海斯才跑出10秒的成绩。百米秒的成绩。百米10秒，一直被圈内外人称作百米极限。秒，一直被圈内外人称作百米极限。然而，人们并没有在百米大关前停止。科学家们用双层合成橡胶制然而，人们并没有在百米大关前停止。科学家们用双层合成橡胶制成减震田径跑道代替传统的煤渣跑道，加上技术动作的改进，终于在第成减震田径跑道代替传
17、统的煤渣跑道，加上技术动作的改进，终于在第19届奥运会上由美国海因斯首次将百米赛跑成绩提高到届奥运会上由美国海因斯首次将百米赛跑成绩提高到995秒。秒。在在1988年的汉城奥运会上，美国著名短跑选手刘易斯创世界最新纪年的汉城奥运会上，美国著名短跑选手刘易斯创世界最新纪录录992秒。刘易斯的成绩得益于他的轻便跑鞋，这双鞋是一家美国公秒。刘易斯的成绩得益于他的轻便跑鞋，这双鞋是一家美国公司特制的，鞋面用一种重量很轻材料制成，其感觉与真皮一样；鞋底用司特制的，鞋面用一种重量很轻材料制成，其感觉与真皮一样；鞋底用玻璃纤维材料制成，并镶嵌着轻盈而坚固的陶瓷鞋钉。整个鞋的重量仅玻璃纤维材料制成，并镶嵌着轻
18、盈而坚固的陶瓷鞋钉。整个鞋的重量仅为为156克。克。科技促进运动器材的革新科技促进运动器材的革新科技使裁判工作更有效、更精确科技使裁判工作更有效、更精确在以速度快慢来确定名次的竞技项目中，记时工作必须高度精确。在以速度快慢来确定名次的竞技项目中，记时工作必须高度精确。例如，例如，100米跑是田径中的精华。在米跑是田径中的精华。在1964年之前，奥运会计时采用的是年之前，奥运会计时采用的是110秒制，所以出现过第一名和第二名纪录相同的情况。秒制，所以出现过第一名和第二名纪录相同的情况。1964年东京年东京奥运会上，首次在田径比赛中正式采用了电子计时装置，计时精度提高奥运会上，首次在田径比赛中正式
19、采用了电子计时装置，计时精度提高到到1100秒。到秒。到1972年的慕尼黑奥运会时，已采用了光电测距仪和精年的慕尼黑奥运会时，已采用了光电测距仪和精度可达度可达11000秒的电子计时器。秒的电子计时器。自动测试和显示时间、速度和距离的电子装置，逐步代替了人的眼自动测试和显示时间、速度和距离的电子装置，逐步代替了人的眼和手。依靠它们的帮助，使计时更精确、计分更方便、判断更准确。和手。依靠它们的帮助，使计时更精确、计分更方便、判断更准确。在射击场上，靶子上装有在射击场上，靶子上装有4个声波感应器，只要枪响、弹穿，它便能个声波感应器，只要枪响、弹穿，它便能立即报出带有立即报出带有1位小数的精确环数。
20、以往那种靶心经常被打出一个大洞而位小数的精确环数。以往那种靶心经常被打出一个大洞而凭肉眼无法准确判定环数的难处，如今已一去不复返了。凭肉眼无法准确判定环数的难处，如今已一去不复返了。科技使裁判工作更有效、更精确科技使裁判工作更有效、更精确跳远的沙坑两边装有自动跳远的沙坑两边装有自动“平坑器平坑器”，每个选手跳完后，仅在，每个选手跳完后，仅在40秒秒内它就能将坑里内它就能将坑里5厘米厚的沙全部翻起扫平；跑道和沙坑旁还装有高精度厘米厚的沙全部翻起扫平；跑道和沙坑旁还装有高精度传感器，它可以及时将选手的跳远成绩送往显示器显示，使人一目了然。传感器，它可以及时将选手的跳远成绩送往显示器显示，使人一目了
21、然。在足球比赛中，工作人员手持一种电子记录器，记录球员射门的情在足球比赛中，工作人员手持一种电子记录器，记录球员射门的情况和所在的位置，并及时向裁判汇报；拳击裁判也同样用电子记录器，况和所在的位置，并及时向裁判汇报；拳击裁判也同样用电子记录器，记录击中的每一拳。记录击中的每一拳。技术创新的特点（一）不确定性和风险性（二）技术创新的高投入性（三）高收益性（四）技术创新时间的差异性（五）技术创新的外部性（六）技术创新受制于多因素的过程调查项目成功失败技术失败非技术失败项目数91291547比例100321652当前面临的技术创新环境1、知识存量增长，更新速度加快（1）人类的科学知识，19世纪每50
22、年翻一倍，20世纪每30年翻一倍，中叶，每10年翻一倍；70年代5年翻一倍；（2）美国注册专利翻倍增加，80年代为12万件，90年代初17.3万件，1995年达到20万件以上；（3）知识老化速度加快2、新技术的时间间隔缩短3、新技术商业化周期不断缩短技术发明时间商业化时间间隔期蒸汽机16801780100蒸汽机车1790182434柴油机1878189719喷气式发动机1929194314涡轮发动机1934194410气垫船195519605聚丙烯195419573激光1954195514、研发投入不断增加科技进步对经济发展的影响1、带动生产力的快速发展2、促使产业结构的转换升级（1）新兴产业
23、出现和扩展（2）传统产业增长速度放缓（3）加速传统产业的改造3、导致新的经济形态的出现技术创新的基本类型1、渐进性创新和根本性创新：1908-1926年，汽车价格从1200美元降到290美元。在钢铁业，渐进性工艺创新使生产成本降低50%以上。根本性产品创新、根本性工艺创新、社会创新和新的商业模式 2、产品创新和工艺过程创新：产品创新：技术上变化的产品商业化（电话、电视机、集成电路、化学产品）渐进式产品创新：随身听、电子产品、手机过程创新：新工艺、新设备或新的组织管理形式 自主创新、模仿创新和合作创新创新类型 优点缺点适用范围自主创新有利于建立自己的核心能力和优势开发投资大、周期长、风险大经济实
24、力雄厚、科研能力强，或掌握技术垄断权的企业合作创新减少开发投资、缩短开发周期、分散风险不能独占技术，合作方可能成为竞争对手开发难度大、投资大、风险大的技术领域，合作条件好的企业模仿创新风险较小、投资少、成功率高竞争力弱，容易形成技术路径依赖经济、技术能力较弱，但有一定的研发基础的企业资料来源：吴贵生，技术创新管理，清华大学出版社，2000年2月，第一版。表2-6封闭式创新与开放式创新的比较封闭式创新的基本原则开放式创新的基本原则本行业最聪明的员工都为我工作并不是所有的聪明人都为我工作，我们需要企业内部和外部所有聪明人的通力合作为了从研发事业中获利，我必须自己进行发明创造，开发产品并推向市场外部
25、研发工作可以创造巨大财富，内部研发工作需要或由权利分享其中的一部分价值如果我自己进行研究，那么就能首先把新产品推向市场我们并不是非要自己研发才能从中获利最先把新技术转化为产品的企业必将胜利建立一个更好的企业模式要比把竞争者推向市场更重要如果我们的创意是行业内最多最好的，那么我们一定能在竞争中获胜如果我们能充分利用企业内部与外部所有创意，那么就一定能成功我们应当牢牢控制住我们的知识产权，这样我们的竞争对手就无法从我们的发明中获利我们应当从别人对我们的知识产权的使用中获利，同时只要是提升或改进我们的企业模式，就应该购买别人的知识产权资料来源：（美）HenryChesbrough,开放式创新（中译本
26、），清华大学出版社，2005年。3、技术推动型创新和市场拉动性创新基础研究应用研究产品开发生产销售市场需求生产需求基础研究基础研究基础研究潜在市场技术进步 生产市场需求研究开发可行性销售技术创新的效果技术创新的意义取决于应用范围技术创新效果还取决于技术扩散的状况大型计算机的发明和集装箱的发明创新的源泉用户创新制造商创新供应商创新产业制造商用户创新科学仪器设备 23%77%半导体、电路板 31%67%铲车技术 94%6%工程塑料90%10%企业技术创新能力与企业规模到底是大企业创新能力强还是小企业创新能力强？大企业的优势：设备先进、科研力量雄厚、资金充裕、抵御风险能力强、规模经济；劣势：企业寡断
27、势力形成的惰性小企业的优势：机制灵活、创新效率高、模仿能力强、竞争压力，产品引入市场速度快；劣势：资金少、科研能力薄弱实践证明：非常小型企业和特大型企业比一般规模的企业更重视企业技术创新。第二节：技术创新的作用1、技术创新实现高质量的经济增长我国经济保持长期高速增长，为何竞争能力停滞不前？技术水平低、资源浪费严重。一方面资金约束技术改造升级缓慢，另一方面存在大量浪费。我国技术能力的比较我国大多数企业设备陈旧、技术落后、质量低下。提高技术水平是我国未来经济发展的必然选择。百万美元产值能耗中国1274美国233 （5.45）日本131 （14.33）德国214 （10.86）平均374 （3.4）
28、2、技术创新与提高企业经济效益高速增长为何市场需求疲软？一方面产品过剩，另一方面需求的不到满足。产品结构不合理持续的技术创新才是企业发展之路3、技术创新与新产业的发展新技术不断催生新的产业。随着经济的进步和技术发展，产业间的结构总是在此消彼长。产业生命周期的概念：最先技术创新者并不一定会成为市场的赢家。失败的案例：美国的戴顿出纳机。我国的万燕集团正常产业的发展次序：新产品出现市场需求巨大、吸引大量模仿者进入、市场竞争加剧、没有竞争能力被淘汰、几家大企业控制市场。第三节：技术创新的支持系统1、技术创新的制度保障：计划经济国家与市场化国家的比较.企业应该成为技术创新的主体企业应该成为技术创新的主体
29、企业应该是技术创新投入的主体企业应该是技术创新投入的主体研究开发的主体研究开发的主体利益分配的主体（利益获取、人员激励）利益分配的主体（利益获取、人员激励）我国存在的问题：科研成果与市场脱节；我国存在的问题：科研成果与市场脱节；技术消化吸收不足。技术消化吸收不足。辽宁省国有企业技术创新经费来源科技经费筹集总额政府资金比重企业投资资金比重200326.452.332.6200425.356.125.3200526.057.324.6200629.056.830.7资料来源：2007年辽宁统计年鉴第三节：技术创新的支持系统1、良好的设施和国家政策导向2、企业家素质 创新意识：市场机会和技术机会的把
30、握社会成就感：追求利润并非是企业家唯一目标；善于承担风险，而不是墨守陈规。市场机会意识：寻找和把握技术和市场机会 符合我国国情的创新战略自主创新：依靠自己力量进行研究开发，并实现科技成果的转化。模仿创新：有选择的引进，引进后的消化、吸收和再创新。模仿创新与后发优势。合作创新：产学研的合作，发挥优势，资源互补。第二章：技术创新能力评价技术创新的系统性技术创新的规律性技术创新的能动性技术创新的累积性静态和动态双重性表3-1 不同视角的技术创新能力的构成分析角度分析角度作者作者技术能力构成技术能力构成组织行为学组织行为学拉里拉里企业组织能力、适应能力、创新能力和技术与信息的获取能力企业组织能力、适应
31、能力、创新能力和技术与信息的获取能力的综合的综合伯格曼伯格曼对竞争对手的理解、对环境的理解、公司的组织结构和变化、对竞争对手的理解、对环境的理解、公司的组织结构和变化、开拓性战略等能力的组合。开拓性战略等能力的组合。企业技术创新行为主企业技术创新行为主体体巴顿巴顿技术人员和高级技工的技能、技术系统地能力、管理能力、价技术人员和高级技工的技能、技术系统地能力、管理能力、价值观等值观等技术创新资源要素技术创新资源要素王健王健王海山王海山技术创新的投入能力、产出能力、活动过程能力、企业技术创技术创新的投入能力、产出能力、活动过程能力、企业技术创新的内部支持能力、社会支持能力等。新的内部支持能力、社会
32、支持能力等。企业技术创新的类型企业技术创新的类型王伟强王伟强产品创新能力、工艺创新能力之间的耦合状态以及由此决定的产品创新能力、工艺创新能力之间的耦合状态以及由此决定的系统整体功能系统整体功能技术创新的过程技术创新的过程傅家骥傅家骥高建高建创新资源能力、创新管理能力、创新倾向、研发能力、制造能创新资源能力、创新管理能力、创新倾向、研发能力、制造能力和营销能力等力和营销能力等魏江魏江许庆瑞许庆瑞创新决策能力、研发能力、生产能力、市场营销能力和组织能创新决策能力、研发能力、生产能力、市场营销能力和组织能力力关士续关士续技术创新决策能力、研发能力、实施能力、实现能力与组织管技术创新决策能力、研发能力
33、、实施能力、实现能力与组织管理能力理能力创新资源在不同阶段创新资源在不同阶段的配置和使用状况的配置和使用状况远德玉远德玉企业的技术与市场机会选择能力、技术设计与开发能力、样品企业的技术与市场机会选择能力、技术设计与开发能力、样品制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、制造能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场信息和反馈以及产品更新能力等市场信息和反馈以及产品更新能力等资料来源：根据Robert A Burgelmanetal（1996）、D.L Barton（1992）、魏江（1995，1999）、远德玉（1994）、付家骥（1992，1998）。表3-2 企业技
34、术创新能力评价指标体系目标层一级指标二级指标指标性质技术创新能力创创新投入能力新投入能力R&D投入投入强强度、度、R&D人人员员素素质质-数量数量强强度、非度、非R&D投入投入强强度度定量定量定量定量定量定量创创新管理能力新管理能力信息采集能力、信息采集能力、创创新机制、新机制、创创新新倾倾向向企企业业文化和气氛、技文化和气氛、技术创术创新的新的预测预测和和评评价能力、与外界研究和生价能力、与外界研究和生产产的合作的合作能力能力技技术术水平先水平先进进程度程度定性定性定性定性定量定量定性定性定性定性定性定性定性定性创创新研新研发发能力能力研研发发成功率、消化吸收能力成功率、消化吸收能力专专利利
35、拥拥有情况有情况自主自主创创新新产产品率品率开开发发的的时间时间和和费费用用定量定量定性定性定量定量定量定量定量定量创创新生新生产产能力能力生生产设备产设备水平水平现现代技代技术术采用率采用率生生产产人人员员的构成的构成标标准化工作水平准化工作水平工工艺艺准准备备周期周期产产品生品生产产周期周期定量定量定量定量定量定量定性定性定量定量定量定量创创新新营销营销能力能力营销营销的的费费用用市市场场了解程度了解程度营销营销体系的适体系的适应应度度营销营销网网络络化度化度定量定量定性定性定性定性定性定性创创新新产产出能力出能力新新产产品的市品的市场场占有率占有率新新产产品品销销售份售份额额技技术贸术贸
36、易指数易指数技技术术水平水平定量定量定量定量定量定量定量定量创新指标选择1.R&D R&D指标通常包括R&D经费、R&D经费来源构成、R&D密度（R&D支出销售收入或总产值）、R&D人员及其在从业人员总数中的比例。其中最常使用的指标是R&D密度。2专利指标专利或专利倾向（专利R&D或专利研究者人数）之所以作为衡量技术创新产出的一个重要指标，是与专利本身的优点分不开的。1）文学、艺术和科学作品；2）表演艺术家的表演以及唱片和广播节目；3）工业品外观设计；4）商标、服务标记以及商业名称和标志；5）制止不正当竞争；6）在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造活动而产生的一切其他权利。2专利指标优点：
37、几乎涵盖所有技术领域，是不同国家对技术创新的一种同质测度（Malerba and Orsenigo,1997）；专利文献含有大量关于发明、技术、发明者等方面的信息；许多国家都有专利系统数据库（OECD,1997）；具有时间序列性和一定的可比性（Basberg,1987;Soete,1981）。此外专利指标还具有一些其他层面的特点，例如可以将专利视为与技术研究开发本身具有紧密联系的数据；只要专利批准标准不变，其数据的客观性就是可以预期的（植草益等，中译本，2000），等等 2专利指标（1）专利的价值无法通过数量来反映；（2）专利法一直在变化，使时间序列分析值得怀疑；（3）并不是所有发明都可获得专
38、利。尽管如此，欧美学者还是钟情于利用专利来测度技术创新能力，因为“专利尽管不是测量技术进步的一个好指标，但至少可以衡量”（Stoneman,1983:24）。3生产率20世纪50年代，为了解释美国经济增长的历史，以及理解不同国家经济增长的差异，许多经济学家从资源开采、资本投资、劳动力和教育的改善等角度探求经济增长的起源。但是，这些因素仅解释了GNP增长的一小部分，大部分剩余被归结为“技术创新”或“技术进步”1 1 这种方法的实质是计算技术创新或技术进步对经济增长的影响。“大部分现代增长的计算方法发端于20世纪30年代的Ramsey,von Neumann,and Harrod的思想，并在50年
39、代得到扩展”（Gomulka,1990:19）。在20世纪80年代之前，生产率的测算主要采取总生产函数，全要素生产率（total-factor-productivityTFP）1等计算方法。Solow（1957）采用总生产函数方法来测算技术创新对产出增长的贡献，发现技术创新对产出增长的贡献高达87.5；肯迪（1961）发现资本增长对人均NNP增长的贡献为16，“人均”劳动的贡献为9，而“生产率提高”的贡献者则高达75。这些研究表明，技术创新（技术变革）是促使总产出增长的重要因素之一。1 全要生产率是把劳动和资本指数结合起来，形成一种全部资源的指数，用以说明只有投入数量发生变化时，产出将如何变化
40、。这种方法假设：（1）规模收益不变，即所有投入增长1单位，产出相应也增加1单位；（2）投入品质量一直不变（如劳动质量是不变的）；（3）技术变革是中性的，即资本和劳动变化的作用同等重要，否则相关的边际生产率将因技术变化而变化（Rothwell and Zegveld,1981:2425）。3生产率William Nordhaus（1997）强调要警惕由价格指数所导致的技术进步低估现象，因为价格指数无法衡量向用户提供的实际服务。Wright（1997）也指出，即使包含广泛的质量改进，也不应该用TFP来反映技术进步。如果在某个企业、产业、部门或某个国家出现了技术潜力的本质变化，无论在哪一种模型中，这
41、种变化都会影响资本和劳动力的流动。在新的均衡中，投入和产出都会发生变化；这种变化速度几乎不能表现出技术初始变革的任何信息。4国家创新系统（NSIs）的测度 Lundvall（1992）曾经对创新系统的测度问题进行过深入研究，认为反映NSIs绩效的指标应该能够充分反映出生产、扩散和使用具有经济价值的知识的有效性和效率，但是这些指标至今仍不完善。NSI的产出可用如下指标来测度：新产品数量或新产品销售比例（Kristensen and Lundvall,1991）；新产品销售额，专利（Pavitt and Patel,1988）；技术产品在对外贸易中的比例（Dalum et al.,1988）等。这
42、些指标的一个共同的缺点是没有考虑创新的扩散问题（Lundvall,1992）。由于每种指标都各有缺陷，明智之举是综合利用各种指标来反映NSIs绩效全貌。4国家创新系统（NSIs）的测度 Niosi et al.(1993)在总结历史文献的基础上，提出从如下3个方面来对国家创新系统绩效进行测度：创新单位的特征（数量、规模、创新单位的集中度）；流动指标（技术、金融、社会、商业、法律制度）；以及绩效指标（经济和产业绩效）4国家创新系统（NSIs）的测度 第三节：企业竞争能力的构建波特认为：企业竞争优势源于低成本优势和差异化优势技术创新是企业竞争优势的重要来源技术创新能力与企业竞争优势构建技术创新是当
43、代企业优势的重要源泉 垄断 提高产品竞争优势企业技术创新能力的培养 企业内部学习机制 选择合适的能力积累方式 内部R&D投入 合作联盟（合作创新、合资合作）购买兼并专利技术是获取竞争优势的重要来源根本性自主创新根本优势在于能够形成对竞争者的技术壁垒技术壁垒保障企业获取高额垄断利润在医药产业中尤为突出：辉瑞、惠氏等医药企业凭借专利技术在中国获取高额垄断利润其全球2011年四个季度，全年的利润同比增长21%，但是第四季度与去年同期下跌50%，销售额排在了赛诺菲和诺华诺华之后。2000-2010年是国外企业在我国发展的黄金时期，但是专利到期为我过企业提供了好的发展机遇。产学研的合作柳州国集集团的产学
44、研合作案例发动机电喷系统：找到中国航天航天大学高峰教授通过产学研合作，解决了世界技术难题仅仅靠自己的力量，很难在短期内解决产方-A公司成立于长三角某市，致力于服装行业1994至1995年间，上市融资1998年底迁至上海浦东。基于多元化发展考虑，开始关注高科技项目产方-A公司经历几次投资，有成功也有失败如买过油田,因存在欺骗行为而失败在高科技项目的投资，属盲打误撞原因就在于未经投资评估，领导凭空决策产方-A公司为改变被动状况,采取了以下措施:成立投资管理部收集筛选项目审查评估按规定程序决策C研究院进入A公司的视野学方-B大学著名高等学府材料科学系17位教授、40多位副教授及高工，20位有博士学位
45、的中青年教师科研工作主要集中于与信息科学、新材料、新能源有关的高新技术领域，如新型能源锂离子电池、新型电子材料等实验室装备精良，拥有各种先进的仪器设备研究方-C研究院从事冶金能源、炼焦化工、冶金热工、新型炭素材料、资源综合利用、环境保护等研究和技术开发 1993年开始研制锂离子电池负极材料-CMS没有意识到可用在手机电池上日本一机构不断拿样品去检测，才引起注意研究方-C研究院手机业的勃兴带动了锂离子电池的需求锂离子电池碳负极材料被日本所垄断C研究院开发此技术，被日本视为侵权日方遂表示合作意向，提出由中方提供产品，日方负责市场C研究院希望在国内寻找合作伙伴经朋友撮合，认识了A公司A公司B大学C研
46、究院D公司E研究所博士后工作站企业技术中心A公司、B大学、C研究院合作关系图产研合作A公司:项目调研技术调查-审查技术材料,走访有关部门需求调查-走访多家电池生产厂家,样品试用 投资分析-日本七八十万元人民币一吨结果:市场空间大,有较大的投资价值可能遇到的障碍A公司:如何验证实验室成果能实现工业化生产?该技术成果值多少钱?如何确定其价值?什么样的方式合作比较好?合作中面临的最大问题是什么?双方合作成功的关键是职务技术成果完成人能够留下来,并使他们全身心地投入到成果转化。应该如何做到这一点?可能遇到的障碍C研究院:如何让A公司认识到技术成果的真正价值？如何使A公司接受其技术成果？该技术成果值多少
47、钱？能卖多少钱？在项目洽谈过程中，如何既让对方了解技术的价值又不泄露技术秘密？如果对方掌握了技术秘密后不合作怎么办？以什么样的方式合作比较有利？哪些方式是不能接受的？在合作中如何有效地保护自己的合法技术权益？合作以后对方不信守诺言、不履行合同怎么办？产与学合作A公司:每年研发投入1000万元与十来所高校建立了合作关系交大-超级电容器同济-电动汽车浙大-锂离子隔膜湖南中南大学-开发正极材料大连理工-碳纳米管B大学-锂离子材料产与学合作A公司:B大学的优势是什么?如何充分利用B大学的科技资源？可在哪些方面与B大学合作?与B大学合作的最佳方式是什么?与B大学合作中存在的最大问题可能是什么?产与学合作
48、B大学:产学研合作中B大学的价值取向是什么？产学研合作会带来哪些有利之处和不利之处？如何发挥有利因素避免不利因素？与A公司合作的最佳方式是什么?在产学研合作中存在的最大问题可能是什么?如何避免该问题的出现？产研学合作通常存在的问题对技术的认识存在差异，在投入上将技术与资金区别对待，不承认技术也是投入技术成果不成熟，达不到预期的目标技术方从付出的代价角度、投资方从市场角度评估技术的价值合作各方均有所保留，一方防着另一方，出了问题相互埋怨价值取向、文化观念均差异较大，相互融合比较困难A公司与C研究院从实验室成果-工业化生产?A公司投入几百万元与C研究院合作建立中试线中试线运作良好-技术验证,确定技
49、术参数和工艺路线客户试用情况良好-市场验证结果:确立了投资的信心A公司与C研究院合作成果价值?成果作价1500万元评估作价,可请第三人评估,也可自行协商A公司与C研究院合作合作方式?技术入股-利益共享,风险共担,形成利益共同体成立D公司,注册资本6000万元技术股25%1999年建厂,2000年建成,2001年1月投产A公司与C研究院合作最大问题?技术方不交技术,投资方掌握不了技术技术方与投资方磨合技术在技术人员手里,企业受其掣肘,如人才流失,商业机密泄露或其他因素造成技术流失（其原因：职务技术存在两个主体）加强技术管理,由公司掌握技术申请知识产权保护,7项发明专利A公司与C研究院合作如何使成
50、果完成人全身心地投入?300万元奖给科技人员给有突出贡献的科技人员管理人员一部分股份,形成利益共同体调入上海帮助解决住房子女上学家属安置等提供良好的工作条件和职位,予重用2005年1月转让930万股给管理层和技术骨干，转让价格为每股净资产1.28元。A公司与C研究院合作结果:2001年实现收支平衡2002年盈利500万元，2003年近1400万元年生产能力400吨市场占有率80%2004年项目年销售额过亿元,累计2亿多元总资产2.5亿元A公司与B大学高校的优势科技资源丰富人才资源丰富基础研究能力强研究条件好教育培训资源丰富A公司与B大学合作的原因：对A公司而言，-降低研究开发成本,提高创新能力