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1、PEGATRON 內審員培訓課程有害物質過程管理有害物質過程管理體系審核體系審核Prepared by MAINTEK CQAPEGATRONPage 22023/3/5審核的定義：審核的定義：為獲得審核證據并對其進行客觀的評為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的過程所進行價，以確定滿足審核準則的過程所進行的系統的、獨立的并形成文件的過程。的系統的、獨立的并形成文件的過程。有害物質過程管理體系審核有害物質過程管理體系審核PEGATRONPage 32023/3/5有計劃，文件化的獨立審查有計劃，文件化的獨立審查由適合及有資格的人員主持由適合及有資格的人員主持按照程序及檢查表按
2、照程序及檢查表/審查表進行審查表進行通過檢驗及評價證據來確認適當的質量管通過檢驗及評價證據來確認適當的質量管理活動是否建立，文件化，實行及有效理活動是否建立，文件化，實行及有效根據指定的要求根據指定的要求有害物質過程管理體系審核有害物質過程管理體系審核PEGATRONPage 42023/3/5管理層的支持管理層的支持受過培訓的審核員受過培訓的審核員審核部門審核部門/審核員的獨立性審核員的獨立性能審核到有關的能審核到有關的 *文件文件 *人員人員 *設備設備 *工序工序 *產品產品/原材料原材料/中間品中間品能接觸不同階層的人員能接觸不同階層的人員設定審核程序設定審核程序有效的審核的基本要素有
3、效的審核的基本要素PEGATRONPage 52023/3/5管理體系審核的種類（形式管理體系審核的種類（形式）第一方或內部審核第一方或內部審核 一個組織對自己體系運行情況的評價一個組織對自己體系運行情況的評價第二方或外部審核第二方或外部審核 一個組織對其供方，進行的評價一個組織對其供方，進行的評價第三方或獨立審核第三方或獨立審核 由一獨立的機構按照具體的標準要求由一獨立的機構按照具體的標準要求 來對一個組織進行的評審來對一個組織進行的評審PEGATRONPage 62023/3/5第一方第一方 *每年建立評審計劃次數由以下幾點所決定：每年建立評審計劃次數由以下幾點所決定：一個地方一個地方/部
4、門的缺陷的多少部門的缺陷的多少 缺陷的嚴重性缺陷的嚴重性 缺陷對企業經濟的影響缺陷對企業經濟的影響 員工對運行的熟練程度員工對運行的熟練程度 客戶客戶/認證機構的需求認證機構的需求 客戶投訴及提出的問題客戶投訴及提出的問題 不利的趨勢不利的趨勢管理體系審核的頻率要求管理體系審核的頻率要求PEGATRONPage 72023/3/5第二方第二方 *種類種類 簽合約前，合約運行時，合約結束后簽合約前，合約運行時，合約結束后 *是否主要的事件已接近是否主要的事件已接近第三方第三方 *通常每三年一次，同時根據各認證機構規定的監通常每三年一次，同時根據各認證機構規定的監 督訪問督訪問管理體系審核的頻率要
5、求管理體系審核的頻率要求PEGATRONPage 82023/3/5步驟步驟1根據所規定的標準及要求對文件評根據所規定的標準及要求對文件評價價步驟步驟2對現場活動是否符合文件和標準的對現場活動是否符合文件和標準的規定所做的檢查規定所做的檢查管理體系審核的步驟管理體系審核的步驟PEGATRONPage 92023/3/5計劃階段計劃階段/準備階段準備階段實施階段實施階段報告階段報告階段後續跟蹤階段後續跟蹤階段管理體系審核的階段和流程管理體系審核的階段和流程l收集資料l文件審核l審核檢查表l審核時間表l開始會議l現場審核l不符合報告l結束會議PEGATRONPage 102023/3/5準備評審準
6、備評審/審核時間表審核時間表指定審核小組指定審核小組/員員確定審核的範圍確定審核的範圍通知被審方通知被審方熟悉有關文件（規程，表格，上次評審報告，糾熟悉有關文件（規程，表格，上次評審報告，糾正措施的要求）正措施的要求）準備評審檢查表準備評審檢查表/調查表調查表使審核員使審核員/組了解審核內容（有必要時）組了解審核內容（有必要時）計劃及準備階段計劃及準備階段PEGATRONPage 112023/3/5內部審核範圍內部審核範圍標准的要求標准的要求 Standards requirement Standards requirement 公司內管理体系的要求公司內管理体系的要求 Internal m
7、anagement Internal management system requirementsystem requirement客戶要求客戶要求 Customer requirementsCustomer requirements以往稽核的改正措施以往稽核的改正措施 Corrective action of previous Corrective action of previous auditaudit變更變更 ChangeChangePEGATRONPage 122023/3/5 IECQ HSPM QC080000標準；標準；所適用的法律法規及其他要求；所適用的法律法規及其他要求；H
8、SPM體系文件：體系文件：內部審核準則確定內部審核準則確定 手冊 程序 工作指導書 其他相關文件PEGATRONPage 132023/3/5審核計劃包括審核計劃包括n n 稽核目的与范围（年度稽核计划中说明稽核的频次）稽核目的与范围（年度稽核计划中说明稽核的频次）；n n 稽核准则；稽核准则；n n 受稽核方有待稽核的职能部门的名称；受稽核方有待稽核的职能部门的名称；n n 进行稽核活动的预定起止日期、日程安排；进行稽核活动的预定起止日期、日程安排；n n 稽核组成员名单；稽核组成员名单；n n 文件留存要求；文件留存要求；PEGATRONPage 14ExampleExample2023/
9、3/5審核計劃範例審核計劃範例PEGATRONPage 152023/3/5采購程序文件采購程序文件1.目的目的 為保證公司運行有關所采購的材料和服務符合規定要求為保證公司運行有關所采購的材料和服務符合規定要求2.範圍範圍 本程序中的行動涉及生產，商業，計劃，銷售行政，本程序中的行動涉及生產，商業，計劃，銷售行政，財會和倉庫人員。財會和倉庫人員。3.定義定義 庫存項目庫存項目-除墨水外其他在庫存單上的項目除墨水外其他在庫存單上的項目 非庫存項目非庫存項目-不在庫存單上的項目不在庫存單上的項目4.程序程序4.1庫存物品的要求由商業經理和計劃主任每月開會一次討論。采購要求是根庫存物品的要求由商業經
10、理和計劃主任每月開會一次討論。采購要求是根據對目前庫存物品的檢查結果，材料使用的歷史和至少六個月的銷售預計定據對目前庫存物品的檢查結果，材料使用的歷史和至少六個月的銷售預計定出的。出的。4.2對非庫存項目，專門要求由有關部門在請購單上提出。經部門負責人查驗對非庫存項目，專門要求由有關部門在請購單上提出。經部門負責人查驗后交至商業經理。必要時，對那些屬基礎后交至商業經理。必要時，對那些屬基礎 投資性的項目還要有總經理批准。投資性的項目還要有總經理批准。審核檢查表審核檢查表/清單舉例清單舉例PEGATRONPage 162023/3/5采購程序文件采購程序文件4.3供貨商和材料規格通過公司總部作國
11、際批准（主要是原材料）或當地公司供貨商和材料規格通過公司總部作國際批准（主要是原材料）或當地公司批准，標準是：批准，標準是：4.3.1過去三年成功的供貨歷史。過去三年成功的供貨歷史。4.3.2對供貨商的能力對供貨商的能力/質量體系的現場評定和評價質量體系的現場評定和評價 4.3.3抽樣產品的評價抽樣產品的評價 4.3.4其他用戶的經驗其他用戶的經驗4.4商業部保存一份經批准的供貨商保單，材料的規格要求（包括達成一致意商業部保存一份經批准的供貨商保單，材料的規格要求（包括達成一致意見的驗證方法）由原材料實驗室保存，供貨商用作記錄和參照時可以獲得。見的驗證方法）由原材料實驗室保存，供貨商用作記錄和
12、參照時可以獲得。4.5質量保證方法（如質量保證方法（如100%檢驗和提交規定的測試數據）要事前同供貨商達成檢驗和提交規定的測試數據）要事前同供貨商達成一致意見一致意見4.6采購單位由商業部定出編號后發出并發至供貨商。所有的采購單都由商業采購單位由商業部定出編號后發出并發至供貨商。所有的采購單都由商業部經理或其他指定人員評審并批准，以在發出前檢查規定要求的適用性。部經理或其他指定人員評審并批准，以在發出前檢查規定要求的適用性。4.7采購單的修訂要求的詳細敘述，新的采購單在發出時要標上采購單的修訂要求的詳細敘述，新的采購單在發出時要標上“修訂修訂”二字，二字，采購單的編號也要作變動以包括一個系列變
13、動編號，修訂后的采購單按原來采購單的編號也要作變動以包括一個系列變動編號，修訂后的采購單按原來的程序簽發。的程序簽發。審核檢查表審核檢查表/清單舉例清單舉例PEGATRONPage 172023/3/5采購程序文件采購程序文件4.8采購單包含有采購貨物和服務的詳細敘述，包括型式，等級，數量，圖紙參采購單包含有采購貨物和服務的詳細敘述，包括型式，等級，數量，圖紙參照，技術規格或檢驗要求和規定的交貨時間安排。照，技術規格或檢驗要求和規定的交貨時間安排。4.9任何發貨前所做檢驗并不意味著向供貨商表明以後不存在拒絕收貨的可能性，任何發貨前所做檢驗并不意味著向供貨商表明以後不存在拒絕收貨的可能性，這些檢
14、驗在采購單上提及。這些檢驗在采購單上提及。4.10質量記錄由質量保證部保存以保證在對供貨商表現進行日常評定時能獲得質量記錄由質量保證部保存以保證在對供貨商表現進行日常評定時能獲得歷史數據。歷史數據。4.11質保部，生產部和商業部每年一次聯合對已批准的供貨商進行評定以決定質保部，生產部和商業部每年一次聯合對已批准的供貨商進行評定以決定是否還能繼續作為合格的供貨商，評定后還要發出經修改的合格供貨商名單。是否還能繼續作為合格的供貨商，評定后還要發出經修改的合格供貨商名單。4.12對供貨質量的投訴（還不夠索賠程度）要反饋給供貨商以要求今後改進。對供貨質量的投訴（還不夠索賠程度）要反饋給供貨商以要求今後
15、改進。4.13任何由質量保證部作出的拒絕收貨的決定要立即由商業部同供貨商聯繫，任何由質量保證部作出的拒絕收貨的決定要立即由商業部同供貨商聯繫，要向供貨商提出正式索賠。要向供貨商提出正式索賠。5.文件文件 附件附件 表格編號表格編號 表格名稱表格名稱 請購單，采購單，基礎投資開支表，索賠報告，供貨商評定表請購單，采購單，基礎投資開支表，索賠報告，供貨商評定表審核檢查表審核檢查表/清單舉例清單舉例PEGATRONPage 182023/3/5審核檢查表審核檢查表/清單舉例清單舉例PEGATRONPage 192023/3/5召開評審開始會議（開幕式）召開評審開始會議（開幕式）進行審核進行審核評審發
16、現評審發現/結果結果呈現報告呈現報告/發表發現發表發現實施階段實施階段PEGATRONPage 202023/3/5審核組長主持審核組長主持討論審核的標準和範圍討論審核的標準和範圍討論審核時間表和路線討論審核時間表和路線介紹審核員和陪同人員介紹審核員和陪同人員解釋報告方式和後續行動解釋報告方式和後續行動建立聯絡渠道建立聯絡渠道審核開始會議審核開始會議PEGATRONPage 212023/3/5目的是驗證目的是驗證 現場審核現場審核 體系完整性體系完整性 實施情況實施情況 體系有效性體系有效性PEGATRONPage 222023/3/5檢查客觀證據檢查客觀證據問適當及有結論的問題（所謂問適當
17、及有結論的問題（所謂“開放式開放式”的問題）的問題）有效的利用檢查表有效的利用檢查表做記錄做記錄考慮這活動對其他活動的影響考慮這活動對其他活動的影響檢查實際狀態檢查實際狀態缺陷（體系差異）立即通知有關管理員缺陷（體系差異）立即通知有關管理員考慮應提出的修正措施考慮應提出的修正措施提問，觀察，聆聽提問，觀察，聆聽現場審核現場審核PEGATRONPage 232023/3/5觀察觀察聆聽聆聽提問提問開放性開放性/結論性問題結論性問題少說多聽少說多聽重組對話重組對話確認理解確認理解審核的工具審核的工具PEGATRONPage 242023/3/5針對針對5W1H F哪兒哪兒F何時何時F什麽什麽F為何
18、為何F誰誰F如何如何 審核的工具審核的工具PEGATRONPage 252023/3/5提出有答案的問題提出有答案的問題身體語言身體語言做筆記做筆記不被轉移目標不被轉移目標按計劃按計劃不被引導或誤導不被引導或誤導不要陷入困境不要陷入困境審核的技巧審核的技巧PEGATRONPage 262023/3/5檢查或對照審核筆記檢查或對照審核筆記檢查審核清單檢查審核清單列出發現點列出發現點確定不符合及觀察項確定不符合及觀察項填寫填寫CAR（糾正措施要求單）（糾正措施要求單）審核評審審核評審PEGATRONPage 272023/3/5在分類前在分類前,一個審核發現可能是：一個審核發現可能是：不符合項不符
19、合項不符合點不符合點不一致不一致觀察項觀察項審核發現審核發現PEGATRONPage 282023/3/5被審核的過程或程序未按要求執行或完成被審核的過程或程序未按要求執行或完成 ISO 9000：未滿足要求未滿足要求不符合性定義不符合性定義PEGATRONPage 292023/3/5不符合不符合標準要求標準要求程序程序/手冊規定手冊規定作業指導書規定作業指導書規定合同及法定要求合同及法定要求質量方針及目標要求質量方針及目標要求不符合性情況不符合性情況PEGATRONPage 302023/3/5發現點概要發現點概要缺陷描述缺陷描述審核證據舉例審核證據舉例要求總結要求總結不符合性內容不符合性
20、內容PEGATRONPage 312023/3/5案例案例 Case1:在檢查在檢查20002000年的管理評審記錄時年的管理評審記錄時,稽核員發現管理評審稽核員發現管理評審 內容未包括內容未包括HSFHSF糾正及預防行動及客戶投訴糾正及預防行動及客戶投訴.During the audit of management review record for 2000,During the audit of management review record for 2000,auditor found that HSF corrective and preventive auditor found
21、that HSF corrective and preventive action,and customer complaint were not addressed in the action,and customer complaint were not addressed in the review.review.FF 發現的問題發現的問題problemproblemFF 客觀証据客觀証据objective evidenceobjective evidenceFF 結論結論conclusionconclusion不符合性報告案例不符合性報告案例-1PEGATRONPage 322023/
22、3/5案例案例 Case1:在檢查在檢查20002000年的管理評審記錄時年的管理評審記錄時,稽核員發現管理評審稽核員發現管理評審 內容未包括內容未包括HSFHSF糾正及預防行動及客戶投訴糾正及預防行動及客戶投訴.During the audit of management review record for 2000,During the audit of management review record for 2000,auditor found that HSF corrective and preventive auditor found that HSF corrective an
23、d preventive action,and customer complaint were not addressed in the action,and customer complaint were not addressed in the review.review.客觀証据客觀証据 objective evidence發現的問題發現的問題 problem結論結論:違反違反QC080000:2005QC080000:2005條文條文5.65.6的要求的要求Conclusion;against QC080000:2005 requirements 5.6Conclusion;again
24、st QC080000:2005 requirements 5.6不符合性報告案例不符合性報告案例-1PEGATRONPage 332023/3/5報告方法報告方法 Report methodReport method 方法方法 method1-method1-分點式分點式 point formpoint form 問題問題:2000:2000年管理評審中年管理評審中,沒有對沒有對HSFHSF糾正及預防行動及糾正及預防行動及客戶投訴進行評審客戶投訴進行評審.problem:HSF Corrective and preventive action,and customer problem:HSF
25、 Corrective and preventive action,and customer complaint were not addressed in the management complaint were not addressed in the management review of 2000review of 2000証据証据:2000:2000年的管理評審記錄年的管理評審記錄 evidence:2000 management review record evidence:2000 management review record 結論結論:違反違反QC080000:2005
26、QC080000:2005條文條文5.65.6的要求的要求 conclusion:It was against QC080000:2005 requirements 5.6 conclusion:It was against QC080000:2005 requirements 5.6 不符合性報告案例不符合性報告案例-1PEGATRONPage 342023/3/5報告方法報告方法 Report methodReport method 方法方法 method2-method2-述句式述句式 Assay formAssay form根据根据20002000年的評審記錄年的評審記錄,在該年的管理
27、評審中在該年的管理評審中,沒有對沒有對HSFHSF糾糾正及預防行動及客戶投訴進行評審正及預防行動及客戶投訴進行評審.違反違反QC080000QC080000條文條文5.65.6的要求的要求HSF Corrective and preventive action,and customer HSF Corrective and preventive action,and customer complaint were not addressed in the management review of complaint were not addressed in the management re
28、view of 2000(refer 2000 management review record).It was against 2000(refer 2000 management review record).It was against QC080000:2005 requirements 5.6QC080000:2005 requirements 5.6不符合性報告案例不符合性報告案例-1PEGATRONPage 352023/3/5案例案例 Case2:文件文件WI-016WI-016規定規定:“:“所有所有QCQC員工在上崗前員工在上崗前,必須通過一天的必須通過一天的PUreGMS
29、PUreGMS培訓培訓.”.”當稽核員要求查看當稽核員要求查看QCQC員工王小虎及馬小玲員工王小虎及馬小玲的培訓記錄時的培訓記錄時,QC,QC部主管說部主管說:“:“我已對他們進行了培訓我已對他們進行了培訓,但是但是沒有保存記錄沒有保存記錄.”.”In document WI-016,it specified that all QC operator should go through In document WI-016,it specified that all QC operator should go through an 1 day pre-job PUreGMS training.
30、an 1 day pre-job PUreGMS training.When auditor asked for the training records of QC operator Mr.Wang When auditor asked for the training records of QC operator Mr.Wang and Ms Ma,the QC supervisor said“Ive trained them,but havent kept and Ms Ma,the QC supervisor said“Ive trained them,but havent kept
31、the records.”the records.”FF 發現的問題發現的問題problemproblemFF 客觀証据客觀証据objective evidenceobjective evidenceFF 結論結論conclusionconclusion不符合性報告案例不符合性報告案例-2PEGATRONPage 362023/3/5報告方法報告方法 Report method:Report method:問題問題:沒有客觀証据証明沒有客觀証据証明,QC,QC部已按文件部已按文件WI-016WI-016要求要求,對對員工進行了上崗前員工進行了上崗前PUreGMS PUreGMS 培訓培訓.pr
32、oblem:There is no objective evidence to show that QC problem:There is no objective evidence to show that QC Department performed the pre-job training to the operator Department performed the pre-job training to the operator according to document WI-016 requirement.according to document WI-016 requir
33、ement.証据証据:在稽核時在稽核時,未能提供未能提供QCQC員工王小虎及馬小玲的培員工王小虎及馬小玲的培 evidence:during audit,the training records of QC operator evidence:during audit,the training records of QC operator 結論結論:違反違反QC080000:2005QC080000:2005條文條文6.2.2.e6.2.2.e的要求的要求 conclusion:against the QC080000:2005 requirement 6.2.2.econclusion:ag
34、ainst the QC080000:2005 requirement 6.2.2.e訓記錄訓記錄.Mr.Wang and Ms Ma,were not retrieved.Mr.Wang and Ms Ma,were not retrieved.不符合性報告案例不符合性報告案例-2PEGATRONPage 372023/3/5現場審核發現采購訂單的信息不完整。如現場審核發現采購訂單的信息不完整。如編號為編號為1234和和1235的采購單沒有單價和交的采購單沒有單價和交貨日期。貨日期。根據程序文件根據程序文件QP6的要求，所有采購訂單的要求，所有采購訂單的信息必須包含單價和要求交貨日期。也違的
35、信息必須包含單價和要求交貨日期。也違反了反了ISO9001：2008標準條款標準條款7.4.2中有關中有關組織應確保所規定的采購要求是充分與適宜組織應確保所規定的采購要求是充分與適宜的要求。的要求。WORKSHOP請各組針對以上案例依照分點式或述句式描述其不符合事項請各組針對以上案例依照分點式或述句式描述其不符合事項PEGATRONPage 382023/3/5內部審核發現報告內部審核發現報告範例範例PEGATRONPage 392023/3/5內部審核發現報告內部審核發現報告範例範例PEGATRONPage 402023/3/5嚴重，輕微或觀察項嚴重，輕微或觀察項組長決定組長決定要經驗及技術
36、專長要經驗及技術專長不符合性分類及判定不符合性分類及判定PEGATRONPage 412023/3/5 嚴重不符合項嚴重不符合項 體系策劃時缺少或遺漏要素；體系策劃時缺少或遺漏要素；體系失敗，如：體系失敗，如：在組織內廣泛地發現相同的問題等；在組織內廣泛地發現相同的問題等；上次審核所發現的輕微不符合項不能上次審核所發現的輕微不符合項不能 有效關閉。有效關閉。不符合性分類及判定不符合性分類及判定 高危物料未被發現和識別（例如防火料所用的阻燃劑未被識別）已交付聲稱環境產品中發現含有高危物料 已交付聲稱符合RoHS要求的產品發現高出允許量的相關物質 發現對產品環境特質有實時影響的交叉感染，如錯用物料
37、等。PEGATRONPage 422023/3/5 一般不符合項一般不符合項 孤立的、偶發的、影響程度較小的孤立的、偶發的、影響程度較小的不符合事項；不符合事項；不符合性分類及判定不符合性分類及判定 觀察項觀察項 無充分證據表明是不符合項，但有無充分證據表明是不符合項，但有發展成為不符合項的趨勢；發展成為不符合項的趨勢；無不符合狀況，但有改進空間的事無不符合狀況，但有改進空間的事項；項；PEGATRONPage 432023/3/5及時發出及時發出準確記錄準確記錄內容內容 審核編號審核編號/日期日期 審核範圍審核範圍 應用標準應用標準 審核組名單審核組名單 符合程度符合程度 審核發現審核發現內
38、部審核總結報告內部審核總結報告PEGATRONPage 442023/3/5內部審核總結報告實例內部審核總結報告實例PEGATRONPage 452023/3/5 由審核組主持由審核組主持 被審方管理層參加被審方管理層參加 呈現審核發現呈現審核發現 指出總體系的符合程度指出總體系的符合程度 提出好的情況提出好的情況 解釋發現的不符合性及觀察項解釋發現的不符合性及觀察項 澄清誤解澄清誤解 讓被審方解釋（有需要時）讓被審方解釋（有需要時）獲得對糾正措施要求的同意獲得對糾正措施要求的同意 提交一個正式報告提交一個正式報告審核后結束會議審核后結束會議PEGATRONPage 462023/3/5糾正措
39、施必須包括以下要素糾正措施必須包括以下要素糾正現有問題糾正現有問題確定問題對過去的活動的影響并糾正這種確定問題對過去的活動的影響并糾正這種現象現象設立糾正措施預防再發生設立糾正措施預防再發生立刻實施暫時糾正辦法減少不合格品直到立刻實施暫時糾正辦法減少不合格品直到執行永久的糾正措施執行永久的糾正措施 後續行動階段後續行動階段PEGATRONPage 472023/3/5文件評審文件評審驗證糾正措施已被實施驗證糾正措施已被實施確保短期及長期的有效性確保短期及長期的有效性記錄後續行動的情況記錄後續行動的情況簽署有關表格（記錄）糾正現有的問題簽署有關表格（記錄）糾正現有的問題後續行動階段後續行動階段P
40、EGATRONPage 482023/3/5後續行動流程後續行動流程提出糾正措施要求審核員接受糾正措施要求被審方同意糾正日期評審所將要采取的糾正措施驗證糾正措施的有效性保留記錄無效有效提出糾正措施采取糾正措施分析造成不符合性的原因PEGATRON審核員審核員PEGATRONPage 502023/3/5外審員外審員:第二方，第三方第二方，第三方內審員內審員審核員分類審核員分類PEGATRONPage 512023/3/5分三級分三級 見習審核員見習審核員 審核員審核員 主任審核員主任審核員IRCA審核員認證管理計劃審核員認證管理計劃PEGATRONPage 522023/3/5 每一級別的基本
41、要求每一級別的基本要求 培訓培訓 工作或質量經驗工作或質量經驗 審核經驗審核經驗 審核員培訓教程的批准審核員培訓教程的批准 審核員持續專業發展記錄審核員持續專業發展記錄 CPD(Continual Professional Development)IRCA審核員認證管理計劃審核員認證管理計劃PEGATRONPage 532023/3/5 有關的質量標準有關的質量標準 相關行業的質量實踐相關行業的質量實踐 合同和法規的要求合同和法規的要求計劃與預備計劃與預備審核實踐審核實踐審核員資格審核員資格PEGATRONPage 542023/3/5資歷資歷/培訓培訓性格性格獨立性獨立性審核技巧審核技巧選擇
42、審核員選擇審核員PEGATRONPage 552023/3/5思想開放（接受新觀念思想開放（接受新觀念/不強迫人）不強迫人）善於交往（取得信任與合作）善於交往（取得信任與合作）誠實（對自己，被審方及審核組成員誠實（對自己，被審方及審核組成員-獨立動獨立動作）作）自我約束能力自我約束能力/紀律紀律(憑因否做，非憑喜好做）憑因否做，非憑喜好做）理解能力強理解能力強審核員性格審核員性格PEGATRONPage 562023/3/5觀察力強（搜集證據及問題伏線）觀察力強（搜集證據及問題伏線）保密保密堅定堅定果斷果斷誠懇誠懇公平公平審核員性格審核員性格PEGATRONPage 572023/3/5 準備
43、準備 了解審核內容了解審核內容 學習學習 盡可能了解被審方盡可能了解被審方 控制控制 審核審核 協助協助 存在誤解的地方存在誤解的地方 聆聽聆聽 被審方的陳述被審方的陳述 觀察觀察 良好商業作風和職業道德良好商業作風和職業道德 獲得獲得 客觀證據客觀證據審核員應做到審核員應做到PEGATRONPage 582023/3/5 贊揚贊揚 被審方的優點被審方的優點 簡明簡明 問題要短而切中要害問題要短而切中要害 非政治性非政治性 不要陷入政治或宗教問題不要陷入政治或宗教問題 不要下命令不要下命令 相信被審方講的將如何相信被審方講的將如何采取糾正措施（不要被看成命令被審方如何采取糾正措施（不要被看成命令被審方如何去做他的工作）去做他的工作）尊重尊重 被審方被審方審核員應做到審核員應做到PEGATRONPage 592023/3/5 心胸狹窄心胸狹窄 愛爭吵愛爭吵 紀律鬆懈紀律鬆懈 固執己見固執己見 懶惰懶惰 總想討別人喜歡總想討別人喜歡審核員不應有的特性審核員不應有的特性PEGATRON