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1、一、推广背景检验检疫工作面临的挑战检务工作面临的挑战为了提高检验监管的主动性、针对性和有效性，保障和加快检验检疫监管模式改革，解决业务管理工作和业务执行工作中存在的各种问题和矛盾，2011年，质检总局通关司在全系统推广应用集中审单管理系统，建立专业化智能化的审单模式，使管理和执行有机地结合在一起，达到提升检验检疫监管能力和管理水平的目标。检验检疫国际形势复杂，需提高应对能力；检验检疫人员少与任务多的矛盾突出；批批检验与检出率低的矛盾突出；风险分析工作难以取得突破性进展；上令下达和权力倒挂的矛盾突出；业务量逐年增长；审单决策过程存在非专业性；审单依据缺乏，执法重点不突出；审单执法口径不一致；审单
2、和后续检验检疫、计收费、签证通关环节脱节；第1页/共59页二、集中审单管理系统建设目标运用现代质量管理理论和信息技术，把检验检疫工作的管理要求与实际业务相结合，以风险管理、诚信管理为基础、对报检数据进行集中审核、批查布控，布控指令可作用于各项业务工作。通过系统应用，逐步建立集中审单管理模式。实现业务管理部门与业务执行部门既分工协作又相互制约的管理机制，实现有效的风险评估和风险控制机制。第2页/共59页三、集中审单管理系统业务流程图CIQ2000原有流程模式：原有流程模式：企业电企业电子报检子报检受理报检受理报检检验检疫检验检疫结果登记结果登记签证放行签证放行集中审单管理流程模式：集中审单管理流
3、程模式：查看查看布控指令布控指令布控施检布控施检结果反馈结果反馈人工审核布控人工审核布控电子审核布控电子审核布控审核结果登记反馈审核结果登记反馈风险规则维护平台风险规则维护平台现场接单受理报检现场接单受理报检审单决策支持平台审单决策支持平台企业电企业电子报检子报检签证签证放行放行第3页/共59页数据流程 第4页/共59页机器审单固定逻辑固定逻辑校验校验资质审单资质审单规则校验规则校验诚信审单诚信审单规则校验规则校验产品产品信息信息包装、资质包装、资质、报检单信、报检单信息息企业企业信息信息风险审单风险审单规则校验规则校验报检单报检单第5页/共59页机器审单机器审单是集中审单管理模式里的一个重要
4、概念，旨在将各项业务政策，以统机器审单是集中审单管理模式里的一个重要概念，旨在将各项业务政策，以统一的口径对相关各业务部门实施布控为目的，以集中审查管理系统自动生成统一的口径对相关各业务部门实施布控为目的，以集中审查管理系统自动生成统一指令为手段来实现。一指令为手段来实现。机器审单是从进出口电子报检数据进入集中审单管理系统之时起到该报检数据机器审单是从进出口电子报检数据进入集中审单管理系统之时起到该报检数据进入人工审单环节为止，报检数据所经历的一系列的比对、校验、审核和布控进入人工审单环节为止，报检数据所经历的一系列的比对、校验、审核和布控的过程。的过程。集中审单管理系统通过各种机器审单规则来
5、执行机器审单。集中审单管理系统通过各种机器审单规则来执行机器审单。第6页/共59页审单规则的含义和作用审单规则的含义审单规则的含义审单规则的作用审单规则的作用 审单规则是用集中审单管理系统的规则语言描述审单规则是用集中审单管理系统的规则语言描述的各种业务要求。的各种业务要求。审单规则作为集中审单管理系统的机器审单的一审单规则作为集中审单管理系统的机器审单的一部分，对报检单进行自动化审核布控。部分，对报检单进行自动化审核布控。第7页/共59页总体业务流程图第8页/共59页内部业务流程第9页/共59页四、系统特色强化垂直管理、实现规则两级设定模式强化垂直管理、实现规则两级设定模式1指令下达、规则设
6、定、指令执行三权分离指令下达、规则设定、指令执行三权分离2突出系统内核心作用实现系统间无缝衔接突出系统内核心作用实现系统间无缝衔接3引入风险管理机制实现业务流程量身设计引入风险管理机制实现业务流程量身设计4按需定制实施区域，业务模式可实可虚按需定制实施区域，业务模式可实可虚5第10页/共59页特色一：实现垂直管理、规则两级设定第11页/共59页总局规则下发后，直接插入到直属局规则树中，作为一个独立的节点。总局审单规则、布控结论和别名组数据下发后，各直属检验检疫局应不能更改。规则举例第12页/共59页特色二：指令下达、规则设定、指令执行三权分立指导指导制约制约反馈反馈闭环动态管理闭环动态管理业务
7、规定业务规定工作指令工作指令业务管理部门审单规则审单规则设定维护设定维护规则维护部门布控指令布控指令执行反馈执行反馈业务执行部门第13页/共59页规则制定、维护和指令下达举例第14页/共59页规则制定、维护和指令下达举例第15页/共59页特色三：突出核心作用，实现无缝衔接CIQ2000CIQ2000认监委数认监委数认监委数认监委数据库据库据库据库集中审单管理系统集中审单管理系统集中审单管理系统集中审单管理系统集中审单管理系统集中审单管理系统电子监管电子监管电子监管电子监管电子证书电子证书电子证书电子证书系统系统系统系统诚信系统诚信系统诚信系统诚信系统第16页/共59页查看布控指令查看布控指令
8、并进行反馈并进行反馈CIQ2000CIQ2000系统检验检疫环节执行情况反馈当布控指令中含有检当布控指令中含有检验检疫环节强制性指验检疫环节强制性指令时，施检人员必须令时，施检人员必须对布控指令的执行情对布控指令的执行情况进行反馈。况进行反馈。布控指令列表布控指令列表布控指令详细信息布控指令详细信息执行情况反馈执行情况反馈退回退回“集中集中审单审单”环节环节第17页/共59页设限数据校验条件一：在CIQ2000系统中，对HS编码的相应证书种类进行设限（设限HS编码由总局信息中心发布升级包）或者企业填写了相应证书编号；条件二：在集中审单管理系统中设置认监委设限数据资质校验开关；资质校验：集中审单
9、管理系统自动对设限HS编码进行资质校验。第18页/共59页认监委设限数据校验每日同步认监委设限数据库中的设限数据。集中审单管理系统在机器审单时校验企业申报证书的有效性。在集中审单管理系统查询统计模块增加许可证查询（认监委颁发）功能，可在集中审单管理系统查询从认监委设限数据库中同步的“CCC证书或免办证明”、“出口食品生产企业卫生备案证明”以及“进口食品国外生产企业卫生注册证书”等信息。第19页/共59页检验检疫电子证书信息交换核查系统的接口方案同步需要进行国外官方证书电子核查的国别和HS编码表；窗口检务人员在执行“受理报检”时，系统校验报检单是否符合电子证书核查范围，对于应执行核查的，自动进入
10、集中审单管理系统的电子证书核查窗口（条件：操作人员有电子证书核查系统权限）。检务人员在该窗口中登入证书信息，电子证书核查系统自动实施核销，并将核销结果返回。系统自动校验核销数据，如有异常，则下发核销异常指令。第20页/共59页企业诚信抽批同步进出口企业诚信管理系统的企业诚信等级综合评定结果。集中审单管理系统诚信平台根据诚信等级实施抽批。诚信平台抽批方法：出口报检单按照生产单位的诚信等级进行抽批。进口报检单按照报检单位的诚信等级进行抽批。在审单规则的比对条件中加入“收货人信用等级”、“发货人信用等级”、“报检单位信用等级”和“生产单位信用等级”4个比对项，增加企业信用等级抽批逻辑的灵活性。第21
11、页/共59页特色四：引入风险管理机制实现业务流程量身设计业务流程业务流程检验检疫检验检疫口岸查验口岸查验检务审核人工人工审单审单配置配置“同意机审同意机审”指令，对指令，对规则能够准确的识别某类业规则能够准确的识别某类业务，给予审单放行务，给予审单放行。配置配置“检务放行检务放行”指令，可指令，可以给予风险较低、诚信守法以给予风险较低、诚信守法企业免予报检受理的便利。企业免予报检受理的便利。配置配置“口岸查验口岸查验”环节指令环节指令，有针对性的对不同企业及，有针对性的对不同企业及产品进行口岸查验抽查。产品进行口岸查验抽查。配置配置“系统放行系统放行”指令指令，可落实分类管理和风险分析可落实分
12、类管理和风险分析要求，对报检单免予进行检要求，对报检单免予进行检验检疫结果登记。验检疫结果登记。第22页/共59页北京局集中审单管理系统自动审核情况表审单批次审单批次2008年年2009年年2010年年2011年年2012年年出境报检批次出境报检批次（万批）（万批）20.0519.2720.5918.77.55出境报检自动出境报检自动审核批次（万批）审核批次（万批）12.43 (62%)15.76 (81.8%)15.54 (75%)14.9(79.6%)8.39(90%)入境报检批次入境报检批次（万批）（万批）19.3920.4325.2227.512.6入境报检自动入境报检自动审核批次（万
13、批）审核批次（万批）7.95 (41%)11.24 (55%)17.25(68.4%)15.8(57.5%)7.14(57%)第23页/共59页2012年5月口岸查验抽查情况统计抽查项目抽查项目报检批次报检批次布控批次布控批次布控比率布控比率木质包装13611389128.6%旧机电764192.5%集装箱398942610.7%3C强制性认证货物19571799.1%3C免办货物5447313.4%3C目录外货物401979619.8%3C专项检查700入境实施检验检疫批次系统放行批次1982495302012年5月入境货物系统放行情况统计第24页/共59页特色五：审单中心建设模式按需定制实
14、体审单中心实体审单中心虚拟审单中心虚拟审单中心C CBBAA区域审单区域审单中心中心第25页/共59页成立审单中心的必要性千变万化的产品类别以及复杂的业务模式使得机器审单无法全面覆盖。审单过程中及时纠正错误的需要。审单规则的及时调整需要。保持业务执行口径统一的必要手段。第26页/共59页设置区域审单中心第27页/共59页设置区域审单中心 第28页/共59页五、系统功能 检验检疫集中审查管理系统检验检疫集中审查管理系统手手工工报报检检集集中中审审单单口口岸岸查查验验规规则则引引擎擎维维护护支支撑撑子子系系统统机机构构内内改改派派单单查查询询统统计计系系统统管管理理报报检检管管理理第29页/共59
15、页（一）规则维护规则定位规则定位校验条件校验条件有效期限有效期限下达的指令下达的指令第30页/共59页审单规则的执行集中审单管理系统的审单规则不是相互独立的，是一棵深度遍历的审单规则树。遍历规则树时，只有满足当前节点的比对条件时才执行该节点的子节点，否则执行其兄弟节点。为了干预规则运行路径，设置了跳转功能。满足条件时执行正跳转，不满足条件时执行反跳转。为了提高规则运行效率，减少维护量，设置了正反结论。满足条件时命中正结论，不满足条件时命中反结论。第31页/共59页注意事项：参与比对的数据项可以是企业申报的任一电子报检数据，如货物信息表中的HS编码、包装消息表中的包装件数等。但不能直接对非报检数
16、据进行比对，如企业信息表中的组织机构代码。但是这些需求可以通过书写SQL语句来实现。为了避免陷入死循环，不能将规则跳转至前面的节点（不论是正跳转还是反跳转）。第32页/共59页正反结论使用案例：第33页/共59页使用跳转的规则维护案例：第34页/共59页便捷通检便捷通检企业一企业一代理企业资质代理企业资质企业二企业二产品资质产品资质企业企业n n便捷通检校验结束便捷通检校验结束黄色箭头为正常运行的节点顺序红色箭头为反跳转蓝色箭头为正跳转反结论：无便捷通检资质无便捷通检资质代理企业资质代理企业资质产品资质产品资质第35页/共59页（二）资质数据维护资质信息对应比对域信息指定机器审单进行资质校验时
17、的比对项资质信息对应比对域信息指定机器审单进行资质校验时的比对项和比对失败后的处理方式。和比对失败后的处理方式。企业及产品资质信息提前导入企业及产品资质信息提前导入作为机审资质校验的基准作为机审资质校验的基准资质审核标准和处理方式资质审核标准和处理方式第36页/共59页（三）诚信信息维护企业诚信信息维护企业诚信信息维护机器审单诚信审单规则根据系统设定的的企业类别、企业诚信等级和机器审单诚信审单规则根据系统设定的的企业类别、企业诚信等级和查验率，对不同诚信等级的企业进行诚信抽批。查验率，对不同诚信等级的企业进行诚信抽批。诚信等级分类信息维护诚信等级分类信息维护第37页/共59页（四）人工审单不符
18、合要求的报不符合要求的报检单可以退单检单可以退单数据数据/规则变更规则变更需要重算机审需要重算机审无法确认如何布无法确认如何布控可先锁定控可先锁定待审核报检单据待审核报检单据按报检单到达机按报检单到达机审时间排序审时间排序审核报检数据审核报检数据解除缓审状态解除缓审状态蓝色背景：待审报检单蓝色背景：待审报检单绿色背景：在审报检单绿色背景：在审报检单橙色背景：被退回报检单橙色背景：被退回报检单褐色背景：被锁定报检单褐色背景：被锁定报检单3C3C产品认证适产品认证适用范围提示用范围提示曾经退单的重新曾经退单的重新申报后可以查看申报后可以查看历史退单结论历史退单结论第38页/共59页认证适用范围维护
19、第39页/共59页人工审单布控查看审单状态、查看审单状态、非当前审单人功非当前审单人功能按钮无法使用能按钮无法使用增加删除增加删除审单结论审单结论特殊情况说明、特殊情况说明、与后续环节进行交流与后续环节进行交流审核机审结论、审核机审结论、人工布控指令人工布控指令审核许可证有效期删除某一特定环节删除某一特定环节的审单结论的审单结论追加临时结论追加临时结论第40页/共59页（五）报检受理符合查询条件的待受理符合查询条件的待受理报检单报检单第41页/共59页夜班时间和节假日设置第42页/共59页布控信息退回退回“集中审单集中审单”环节环节，需输入备注信息，需输入备注信息第43页/共59页结果登记登登
20、记记“报检受理报检受理”环节环节的指令执行结果的指令执行结果登记不合格的需要输入登记不合格的需要输入“不合格不合格原因原因”和和“不不合格合格说明说明”第44页/共59页不合格原因维护第45页/共59页报检受理直接点击直接点击【保存保存】则则默认所有审核结果为默认所有审核结果为“合格合格”登记综合评定不合格后登记综合评定不合格后保存报检单报错。保存报检单报错。综合评定综合评定“不合格不合格”时时 应保存结果登记信应保存结果登记信息。息。第46页/共59页工作时间保存退回中心/退单修改报检关键域强制退回到强制退回到“集中审单集中审单”环节环节退回到退回到“集中审单集中审单”环节环节修改非关键域正
21、常受理正常受理退回到退回到“集中审单集中审单”环节环节退回中心/退单非工作时间（正式号）保存退回中心/退单修改报检关键域自动重算机审自动重算机审夜班时间，正式号不能退单夜班时间，正式号不能退单修改非关键域正常受理正常受理夜班时间，正式号不能退单夜班时间，正式号不能退单非工作时间（预录入号）保存退回中心/退单修改报检关键域自动重算机审自动重算机审 退回到企业退回到企业端或端或“手工报检手工报检”环节环节修改非关键域正常受理正常受理退回到企业退回到企业端或端或“手工报检手工报检”环节环节第47页/共59页历史数据提取集中审单系统自动将三个月未执集中审单系统自动将三个月未执行行“报检受理报检受理”的
22、报检单和的报检单和CIQ2000系统归档三个月的报系统归档三个月的报检单存放到历史库。历史数据可检单存放到历史库。历史数据可以查询，但不能执行业务操作。以查询，但不能执行业务操作。历史数据需使用历史数据需使用“历史数据提取历史数据提取”功能，把历史库中的记录提取功能，把历史库中的记录提取到在线库再进行业务操作到在线库再进行业务操作。第48页/共59页六、应用成效提高了审单工作的科学性、专业性；提高了审单工作的科学性、专业性；统一执法口径；统一执法口径；降低了一线工作人员的工作强度和执法风险；降低了一线工作人员的工作强度和执法风险；降低了一线工作人员自由裁量权；降低了一线工作人员自由裁量权；提高
23、了风险控制和风险管理能力；提高了风险控制和风险管理能力；规范企业申报数据、加强统计工作准确性。规范企业申报数据、加强统计工作准确性。第49页/共59页集中审单系统的布控及布控反馈信息可作为风险分析和评估的优秀的数据源。集中审单系统运用风险分析和评估结果，加强风险管理。对风险分析、评估工作的推动和保障体现在两方面：第50页/共59页为风险评估工作提供数据源申报的申报的3C3C类别类别有强制性产品有强制性产品认证证书认证证书有免办证明有免办证明目录外强制性认证产目录外强制性认证产品确认品确认20072007年年报检批次报检批次55955595456745671631016310布控批次布控批次77
24、977953453422592259布控比率布控比率13.92%13.92%11.69%11.69%13.85%13.85%不合格批次不合格批次66665252141141不合格率不合格率8.47%8.47%9.37%9.37%6.24%6.24%20082008年年报检批次报检批次77367736669966992102021020布控批次布控批次1176117694594593229322布控比率布控比率15.2%15.2%14.1%14.1%44.34%44.34%不合格批次不合格批次130130136136616616不合格率不合格率11.05%11.05%14.39%14.39%6.
25、6%6.6%20092009年年报检批次报检批次78107810557755772447524475布控批次布控批次133313339169161159011590布控比率布控比率17.07%17.07%16.42%16.42%47.35%47.35%不合格批次不合格批次143143133133738738不合格率不合格率10.73%10.73%14.52%14.52%6.37%6.37%北京空运口岸强制性产品布控及反馈情况统计表北京空运口岸强制性产品布控及反馈情况统计表第51页/共59页规范企业报检 加强统计工作准确性时间段时间段2007年年2008年年2009年年2010年年2011年年报
26、检批次报检批次（批）（批）379564308423397145 417641389035退单批次退单批次（批）（批）27000 19831 232141777217521退单比例退单比例7.11%6.42%5.85%4.26%4.5%北京局审单中心退单情况统计表北京局审单中心退单情况统计表第52页/共59页七、推广建议领导重视成立由局党组全体成员、直属局业务管理处室与信息化主管部门负责人组成的集中审单试点和推广工作领导小组，加强对系统推广工作的组织领导。机构或人员保障成立审单中心或者抽调专业骨干人员成立推广工作小组，负责系统测试、培训、审单规则维护、试点运行等工作；负责电子报检数据人工审核工作
27、。稳步推进 根据本局特点制定实施方案，确定运行管理模式,阶段性有步骤的推进系统推广工作。初期应以一至几个分支局进行试点。第53页/共59页八、总局端审单规则按照通关司要求，相关人员对检务类业务要求进行梳理，共形成规范报按照通关司要求，相关人员对检务类业务要求进行梳理，共形成规范报检数据、特殊审核要求、风险疫区提示等规则一百余条。检数据、特殊审核要求、风险疫区提示等规则一百余条。在总局端集中审单管理系统升级部署以后，将开展总局端审单规则维护在总局端集中审单管理系统升级部署以后，将开展总局端审单规则维护工作。总局端审单规则下发直属局后，在直属局集中审单管理系统的规工作。总局端审单规则下发直属局后，
28、在直属局集中审单管理系统的规则树中单独建立总局审单规则节点，不能更改。则树中单独建立总局审单规则节点，不能更改。第54页/共59页总局端审单规则举例规则名称规则名称比对条件比对条件审单结论审单结论执行依据执行依据入境三文鱼HS编码=0302121000、0302122000、0302190090、0303110000、0303190000、0303221000、0303290090、0305411000、0305412000。进口养殖三文鱼须提供进境动植物检疫许可证，未获许可证者禁止入境。进口野生捕捞三文鱼须提供出口国(地区)官方出具的、注明捕捞渔船编号及捕捞区域的书面证明，否则一律视为养殖三
29、文鱼。关于加强进口三文鱼检验检疫的公告(总局2011年第9号公告)第55页/共59页进口饲料和饲料添加剂HS编码为属于230910，或者用途=8(饲用)。1、审核原产地证；2、进口动物性饲料产品需审核输出国家或地区官方出具的检疫证书；3、进口动物性饲料产品需提供农业部颁发的登记许可证复印件(宠物食品除外)；4、动物源性饲料添加剂和粮食油料经加工的附产品需审核中华人民共和国进境动植物检疫许可证。1、进口饲料和饲料添加剂登记管理办法(农业部2004年第38号令)；2、农业部、国家出入境检验检疫局2001年第144号联合公告；3、出入境粮食和饲料检验检疫管理办法(国家出入境检验检疫据2001年第7号
30、令)；4、进出口饲料和饲料添加剂检验检疫监督管理办法(总局2009年第118号令)规则名规则名称称比对条件比对条件审单结论审单结论执行依据执行依据第56页/共59页结束语集中审单管理系统在业务流程基础上附加了一条管理流程，集中审单管理系统在业务流程基础上附加了一条管理流程，比较有效的解决了检验检疫工作中存在的几个突出问题，提比较有效的解决了检验检疫工作中存在的几个突出问题，提高了检验检疫监管能力和业务管理水平。高了检验检疫监管能力和业务管理水平。集中审单管理系统的开发应用和审单中心的成立，为业务模集中审单管理系统的开发应用和审单中心的成立，为业务模式改革和发展开创了新的思路。式改革和发展开创了新的思路。第57页/共59页集中审单管理系统第58页/共59页感谢您的观看。第59页/共59页