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1、安全评价过程控制安全评价过程控制安全评价过程控制的原理和方法；安全评价业务培训和能力考核的基本要求；安全评价机构内部管理体制的模式和运行。一、安全评价过程控制的含义一、安全评价过程控制的含义 安全评价过程控制是保证安全评价工作质量的一系列文件。二、安全评价过程控制的目的和意义二、安全评价过程控制的目的和意义安全评价机构建立过程控制体系的重要意义，主要体现在以下几个方面：（）强化安全评价质量管理，提高安全评价工作质量水平；（）有利于安全评价规范化、法制化及标准化的建立和安全评价事业的发展；（）提高了安全评价的质量就能使安全评价在安全生产工作中发挥更有效的作用，确保人民生命安全、生活安全，具有更重
2、要的社会意义；（）有利于安全评价机构管理层实施系统和透明的管理，学习运用科学的管理和方法；（）促进安全评价工作的有序进行，使安全评价人员在评价过程中做到各负其责，提高工作效率；（）可加强对安全评价人员的培训，促进其工作交流，持续不断的提高其业务技能和工作水平；（）提高安全评价机构的市场信誉，在市场竞争中取胜。三、安全评价过程控制的内容三、安全评价过程控制的内容 安全评价过程控制按其内容可划分为“硬件硬件管理管理”和“软件管理软件管理”。四、安全评价机构建立过程控制体系的主要依据四、安全评价机构建立过程控制体系的主要依据1 1、管理学原理、管理学原理2 2、国家对安全评价机构的监督管理要求、国家
3、对安全评价机构的监督管理要求3 3、安全评价机构自身的特点、安全评价机构自身的特点1 1、管理学原理、管理学原理安全评价过程控制体系以戴明原理、目标原理和现场改善原理为基础；遵循戴明原则-PDCA管理模式，基于法制化的管理思想：预防为主、领导承诺、持续改进、过程控制；运用了系统论、控制论、信息方法。2 2、国家对安全评价机构的监督管理要求、国家对安全评价机构的监督管理要求国家对安全评价机构的监督管理是安全评价过程控制体系建立的根本基础和依据。分析国家对安全评价机构监督管理的相关法律法规，主要涉及以下内容：人员基本要求和管理，组织机构及职责，安全评价过程控制程序，相关作业指导书和资料档案管理等。
4、3 3、安全评价机构自身的特点、安全评价机构自身的特点对于安全评价机构而言，一方面是对机构的管理，另一方面是保证评价过程的质量。安全评价机构应运用安全评价机构应运用管理学的原理管理学的原理全过程控制、强调持续改进的PDCA循环原理和目标管理原理，结合自身的特点，建立适合机构自身发展的近程控制体系。五、安全评价过程控制体系的主要内容五、安全评价过程控制体系的主要内容、安全评价过程控制方针和目标、安全评价过程控制方针和目标、机构与职责、机构与职责、人员培训、业务交流、人员培训、业务交流、合同评审、合同评审、安全评价计划编制、安全评价计划编制、编制安全评价报告、编制安全评价报告、安全评价报告内部评审
5、、安全评价报告内部评审、跟踪服务、跟踪服务、档案管理和数据库管理、档案管理和数据库管理、纠正预防措施、纠正预防措施、文字记录、文字记录 、安全评价过程控制方针和目标、安全评价过程控制方针和目标）安全评价过程控制方针安全评价过程控制方针是评价机构安全评价工作的核心，表明了评价机构从事安全评价工作的发展方向和行动纲领。安全评价机构应有经最高管理者批准的安全评价过程控制方针，以阐明安全评价机构的质量目标和改进安全评价绩效的管理承诺。方针在内容上应适合安全评价机构安全评价工作的性质和规模，确保其对具体工作的指导作用；应包括对持续改进的承诺；并包括遵守现行的安全评价法律法规和其他要求的承诺。方针在管理上
6、；需经最高管理者批准；确保员工及其代表进行协商，并鼓励员工积极参与；文件化，付诸实施，予以保持；传达到全体员工；可为相关方所获取。安全评价过程控制方针应定期评审，已适应评价机构不断变化的内外部条件和要求，确保体系的持续适宜性。）安全评价过程控制目标 评价机构应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的安全评价机构过程控制目标。评价机构在确立和评审其过程控制目标时，应考虑法律法规和其他要求；可选安全评价技术方案；财务运行和经营要求。目标应符合安全评价过程控制方针，并遵循过程控制体系对持续改进的承诺。、机构与职责、机构与职责 为了做好安全评价工作，必须对安全评价机构相关部门与人员的作用、职责和权
7、限以界定，使之文件化并予以传达。而且，机构提供充足的资源，以确保其能够顺利地完成安全评价任务。安全评价机构要求有独立的法人资格，既有明确的法人代表。明确安全评价机构内部的组织结构及职责是安全评价过程体系运行的关键。、人员培训、业务交流、人员培训、业务交流安全评价人员的水平对安全评价的质量起着质关重要的作用。定期的人员培训非常重要，同时应加强与外部的业务交流。人员培训、业务交流是保持一支高质量的安全评价队伍的必要途径。要求要求：（）根据评价人员的作用和职责，确定各类人员所必须的安全评价能力。（）制定并保持确保各类人员具备相应能力的培训计划。（）制定评审培训计划，必要时予以修订，以保证其适应性和有
8、效性。（）在制定和保持培训计划或方案时，其内容应重点针对以下领域：机构人员的作用和职责培训；新员工的安全评价知识培训；针对安全评价的法律、法规、标准和指导性文件的培训；针对中高层管理者的管理责任和管理方法的培训；针对分包方、委托方等所需的培训。、合同评审、合同评审 合同评审应包括以内容：客户的各项要求是否明确；合同要求与委托书内容的否一致，所有与委托书不一致的要求是否得到解决；安全评价机构能否满足要求。、安全评价计划编制、安全评价计划编制在安全评价项目签订之后，首先要制定安全评价计划，以保证评价项目有效的实施，确保评价项目根据合同的规定的进度和质量要求如期完成。、编制安全评价报告、编制安全评价
9、报告编制安全评价报告是安全评价工作的核心问题。安全评价报告编制程序文件是编制各项目安全评价报告的通用程序规范。对于不同的评价项目编制安全评价报告的具体操作的指导属于作业指导书的内容，应根据评价对象的不同编制安全评价作业指导书。、安全评价报告内部评审、安全评价报告内部评审 安全评价报告内部评审是保证安全评价报告质量的一个重要环节。安全评价报告内部评审的主要内容应包括：报告的格式是否符合要求；报告文字是否准确；报告的依据是否充分、有效；报告中危险源辨别是否全面；报告的评价方法的选择是否适当；报告的对策措施是否切实可行；报告的结论是否准确等。、跟踪服务、跟踪服务跟踪服务的基本要求，对跟踪服务各环节实
10、施控制，妥善解决客户提出的问题，提高服务质量，密切与客户的关系，保证为客户提供满意服务。、档案管理和数据库管理、档案管理和数据库管理评价项目完成后，应对评价项目涉及的所有文件进行归档，并在此基础上形成数据库，设专人管理，以便资料查询，保证安全评价的质量。数据库在为评价项目提供支持的同时，新的评价项目反过来又不断充实数据库的内容。、纠正预防措施、纠正预防措施 纠正预防措施、投诉申请时对过程控制情况的监督。对发生偏离方针、目标的情况应及时加以纠正，预防不合格事件的再次发生。、文字记录、文字记录 对记录的要求：（）建立并保持程序已规范安全评价机构记录；（）记录应便于查询，避免损坏，变质或遗失，并规定
11、记录保存期限；（）记录应字迹清晰，标示明确，并能追溯安全评价机构的相关活动和能证明体系对机关运作的符合性。安全评价过程控制体系记录的主要内容：（）实施安全评价过程控制体系所产生的记录；（）有关安全评价过程的记录。六、安全评价过程控制体系文件的构成及编制六、安全评价过程控制体系文件的构成及编制1 1、安全评价过程控制体系文件的构成、安全评价过程控制体系文件的构成安全评价过程控制体系文件一般分为三个层次：管理手册（一级）、程序文件（二级）、作业文件（三级）、其层次和内容如图和图 、安全评价过程控制体系文件的编制、安全评价过程控制体系文件的编制）安全评价过程控制管理手册的编制（）指令性原则（）目的性
12、原则（）符合性原则（）系统性原则（）协调性原则（）可行性原则（）先进性原则（）可查性原则安全评价过程控制管理手册一般应包括以下内容：（）安全评价过程控制方针目标；（）组织结构及安全评价管理工作的职责和权限；（）描述安全评价机构运行中涉及的重要环节。（）安全评价过程控制管理手册的审批、管理和修改的规定。、程序文件的编制（）程序文件至少应包括体系重要控制环节的程序。（）每一个程序文件在逻辑都应是独立的，程序文件的数量、内容和格式由机构自行确定。程序文件一般不涉及纯技术的细节，细节通常在工作指令或指导书中规定。（）程序文件应结合评价机构的业务范围和实际情况具体阐述。（）程序文件应有可操作性和可检验性
13、。机构程序文件的多少，每个程序的详略、篇幅和内容，在满足安全评价过程控制的前提下，应做到越少越好。每个程序之间应有必要的衔接，但要避免相同的内容在不同的程序之间重复。、作业文件的编写P302、记录的编写P303七、安全评价过程控制体系的建立、运行与持七、安全评价过程控制体系的建立、运行与持续改进续改进（一）安全评价过程控制体系的建立（一）安全评价过程控制体系的建立、建立安全评价过程控制体系时应考虑的因素、建立安全评价过程控制体系的原则）领导层真正重视）员工积极参与）专家把关、建立安全评价过程控制体系的步骤（）建立安全评价过程控制的方针和目标（）确定事项对过程控制目标必需的过程和职责（）确定和提供实现过程控制目标必需的资源（）规定测量评价每个过程的有效性和效率的方法（）应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率。（）确定防止不合格并消除产生原因的措施。（二）安全评价过程控制体系的运行和持续改进（二）安全评价过程控制体系的运行和持续改进 持续改进包括：（）分析和评价现状，以便识别改进区域。（）确定改进目标；（）为实现改进目标寻找可能的解决办法；（）评价这些解决办法；（）实施选定的解决办法；（）测量、验证、分析和评价实施的结果以证明这些目标已经实现；（）正式采纳更改；（）必要时对结果进行评审，以确定进一步的改进机会。