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1、培训的目的培训的目的 审核是什么？怎么审核？审核是什么？怎么审核？审核是什么？怎么审核？审核是什么？怎么审核？按照标准按照标准按照标准按照标准指导和帮助指导和帮助指导和帮助指导和帮助 为什么要审核？为什么要审核？为什么要审核？为什么要审核？怎样对待审核？审核与考核的区别怎样对待审核？审核与考核的区别怎样对待审核？审核与考核的区别怎样对待审核？审核与考核的区别纠正纠正纠正纠正培训培训培训培训审核审核审核审核提高提高提高提高10/25/20221审核知识培训审核知识培训10/25/20222一一.何谓审核？何谓审核？审审-检查管理系统与所选定的体系标准模检查管理系统与所选定的体系标准模检查管理系统
2、与所选定的体系标准模检查管理系统与所选定的体系标准模 式的符合性；式的符合性；式的符合性；式的符合性；核核-通过核对文件化的证据证明管理系统通过核对文件化的证据证明管理系统通过核对文件化的证据证明管理系统通过核对文件化的证据证明管理系统 的持续有效。的持续有效。的持续有效。的持续有效。重事实、讲证据是审重事实、讲证据是审重事实、讲证据是审重事实、讲证据是审核的基础核的基础核的基础核的基础 10/25/20223一一一一.何谓审核？（续）何谓审核？（续）何谓审核？（续）何谓审核？（续）“健康检查健康检查健康检查健康检查”基本概念基本概念基本概念基本概念 验证验证验证验证符合符合符合符合标准标准标
3、准标准 系系系系统统统统化化化化 定期性定期性定期性定期性 一个以文件支持的、系统化验证过程，客一个以文件支持的、系统化验证过程，客一个以文件支持的、系统化验证过程，客一个以文件支持的、系统化验证过程，客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个观地获取审核证据并予以评价，以判断一个观地获取审核证据并予以评价，以判断一个观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的内部管理体系是否符合所选定的管理组织的内部管理体系是否符合所选定的管理组织的内部管理体系是否符合所选定的管理组织的内部管理体系是否符合所选定的管理体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。体系模式审核标准
4、，并将结果呈报管理者。体系模式审核标准，并将结果呈报管理者。客观独立客观独立客观独立客观独立 书面报告书面报告书面报告书面报告10/25/20224 内部审核（审核员主要来自组织内部）内部审核（审核员主要来自组织内部）内部审核（审核员主要来自组织内部）内部审核（审核员主要来自组织内部）外部审核（审核员来自组织外部）外部审核（审核员来自组织外部）外部审核（审核员来自组织外部）外部审核（审核员来自组织外部）第二方审核（顾客对供方）第二方审核（顾客对供方）第二方审核（顾客对供方）第二方审核（顾客对供方）第三方审核（第三方公正机构，第三方审核（第三方公正机构，第三方审核（第三方公正机构，第三方审核（第
5、三方公正机构，如认证公司）如认证公司）如认证公司）如认证公司）10/25/20225第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核本组织内部的审核本组织内部的审核本组织内部的审核本组织内部的审核 第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核 由独立的认证机由独立的认证机由独立的认证机由独立的认证机构执行的审核构执行的审核构执行的审核构执行的审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核 由顾客或其代表由顾客或其代表由顾客或其代表由顾客或其代表对供方执行的审核。对供方执行的审核。对供方执行的审核。对供方执行的审核。可包括对向同一集可包括对向同一集可包括对向同一集可包括对向同一集团内的其他企业或团内的其他企业
6、或团内的其他企业或团内的其他企业或部门提供产品或服部门提供产品或服部门提供产品或服部门提供产品或服务的企业和部门的务的企业和部门的务的企业和部门的务的企业和部门的审核审核审核审核 1.1.根据审核员的来源区分（续）根据审核员的来源区分（续）10/25/20226 报告审核报告审核报告审核报告审核绩效报告审核，如管理评审绩效报告审核，如管理评审绩效报告审核，如管理评审绩效报告审核，如管理评审 符合性审核符合性审核符合性审核符合性审核规定的符合性审核，如对供方的考评、公司规定的符合性审核，如对供方的考评、公司规定的符合性审核，如对供方的考评、公司规定的符合性审核，如对供方的考评、公司过程审核、产品
7、审核过程审核、产品审核过程审核、产品审核过程审核、产品审核 10/25/20227 体体体体系完整性？系完整性？系完整性？系完整性？体系符合性？体系符合性？体系符合性？体系符合性？体系适应性？体系适应性？体系适应性？体系适应性？体系有效性？体系有效性？体系有效性？体系有效性？体系正确实施与保持？体系正确实施与保持？体系正确实施与保持？体系正确实施与保持？辨识管理体系可能改善的地方辨识管理体系可能改善的地方符符合合性性审审核核 2.2.根据审核的目的区分根据审核的目的区分(续）续）10/25/20228 过程审核过程审核过程审核过程审核过程过程过程过程/工艺审核（见过程的划分图）工艺审核（见过程
8、的划分图）工艺审核（见过程的划分图）工艺审核（见过程的划分图）产品审核产品审核产品审核产品审核产品审核产品审核产品审核产品审核 管理体系审核管理体系审核管理体系审核管理体系审核BN9BN9BN9BN9体系的审核，如质量体系和环境、健康体系的审核，如质量体系和环境、健康体系的审核，如质量体系和环境、健康体系的审核，如质量体系和环境、健康和安全的审核和安全的审核和安全的审核和安全的审核10/25/20229 体系发展体系发展以要素以要素以要素以要素为导向为导向为导向为导向以过程以过程以过程以过程为导向为导向为导向为导向以结果以结果以结果以结果为导向为导向为导向为导向以检验以检验以检验以检验为导向为
9、导向为导向为导向QSQS10/25/202210以过程为导向以过程为导向以过程为导向以过程为导向最高决策过程最高决策过程全员参与全员参与产品实现过程产品实现过程信信 息息 流流顾顾客客满满意意顾顾客客需需求求物物 流流支持性过程支持性过程10/25/202211三三三三.审核的准则审核的准则审核的准则审核的准则 体系标准条文体系标准条文体系标准条文体系标准条文 组织的体系结构文件及相关规定组织的体系结构文件及相关规定组织的体系结构文件及相关规定组织的体系结构文件及相关规定 相关法律法规、标准相关法律法规、标准相关法律法规、标准相关法律法规、标准 其它其它其它其它 协议书协议书协议书协议书 公司
10、的相关规定公司的相关规定公司的相关规定公司的相关规定 以过程为导向，输入以过程为导向，输入以过程为导向，输入以过程为导向，输入/输出输出输出输出 可衡量、可比较、直观可衡量、可比较、直观可衡量、可比较、直观可衡量、可比较、直观环保、安全、产环保、安全、产品责任、召回品责任、召回10/25/202212四四四四.审核流程审核流程审核流程审核流程确认审核确认审核准备审核准备审核准备审核准备审核实施审核实施审核审核报告与审核报告与文件保存文件保存跟踪审核跟踪审核/持续改进持续改进 确认审核范围、初步文件审查确认审核范围、初步文件审查确认审核范围、初步文件审查确认审核范围、初步文件审查确认审核范围、初
11、步文件审查确认审核范围、初步文件审查 制定审核计划、审核小组指派、制定审核计划、审核小组指派、制定审核计划、审核小组指派、制定审核计划、审核小组指派、制定审核计划、审核小组指派、制定审核计划、审核小组指派、阅览相关资料、决定工作文件阅览相关资料、决定工作文件阅览相关资料、决定工作文件阅览相关资料、决定工作文件阅览相关资料、决定工作文件阅览相关资料、决定工作文件 现场审核活动，包括审核前说明现场审核活动，包括审核前说明现场审核活动，包括审核前说明现场审核活动，包括审核前说明现场审核活动，包括审核前说明现场审核活动，包括审核前说明 会议、审查相关文件、收集审核会议、审查相关文件、收集审核会议、审查
12、相关文件、收集审核会议、审查相关文件、收集审核会议、审查相关文件、收集审核会议、审查相关文件、收集审核 证据、审核总结会议证据、审核总结会议证据、审核总结会议证据、审核总结会议证据、审核总结会议证据、审核总结会议准备审核报告、分送审核报告、准备审核报告、分送审核报告、准备审核报告、分送审核报告、准备审核报告、分送审核报告、准备审核报告、分送审核报告、准备审核报告、分送审核报告、文件文件文件文件文件文件 保存保存保存保存保存保存上述所有工作关闭上述所有工作关闭上述所有工作关闭上述所有工作关闭上述所有工作关闭上述所有工作关闭纠正和预防纠正和预防采取纠正和预防措施采取纠正和预防措施采取纠正和预防措施
13、采取纠正和预防措施采取纠正和预防措施采取纠正和预防措施对审核发现进行整改对审核发现进行整改对审核发现进行整改对审核发现进行整改对审核发现进行整改对审核发现进行整改10/25/202213 决决决决定审核范围定审核范围定审核范围定审核范围 文件审核文件审核文件审核文件审核 准备审核计划准备审核计划准备审核计划准备审核计划 审核小组指派审核小组指派审核小组指派审核小组指派 阅览相关背景资料准备工作阅览相关背景资料准备工作阅览相关背景资料准备工作阅览相关背景资料准备工作 文件，如行业指南、检查表、文件，如行业指南、检查表、文件，如行业指南、检查表、文件，如行业指南、检查表、记录表等记录表等记录表等记
14、录表等审核审核审核审核10/25/202214 规定了接受审核的内容和区域，包括规定了接受审核的内容和区域，包括规定了接受审核的内容和区域，包括规定了接受审核的内容和区域，包括 组织的实际位置，审核现场的地理位组织的实际位置，审核现场的地理位组织的实际位置，审核现场的地理位组织的实际位置，审核现场的地理位 置或区域范围，或组织的活动、产品、服务置或区域范围，或组织的活动、产品、服务置或区域范围，或组织的活动、产品、服务置或区域范围，或组织的活动、产品、服务 及其相关的安卫风险，以及报告方式等。及其相关的安卫风险，以及报告方式等。及其相关的安卫风险，以及报告方式等。及其相关的安卫风险，以及报告方
15、式等。由委托方（组织）和主任审核员或审核组长由委托方（组织）和主任审核员或审核组长由委托方（组织）和主任审核员或审核组长由委托方（组织）和主任审核员或审核组长 决定决定决定决定审核审核审核审核10/25/202215 组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整组织不应试图限制其范围以致于排除对组织整体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员体运作所要求的运行或活动，或能影响组织员工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进工和其他利害相关方体系
16、流程的运行或活动进工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进工和其他利害相关方体系流程的运行或活动进行评估行评估行评估行评估 委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包委托方应提供能满足审核范围需要的资源，包 括人、财、物和时间括人、财、物和时间括人、财、物和时间括人、财、物和时间审核审核审核审核（续）（续）（续）（续）（续）（续）10/25/202216审查审查 目的目的目的目的了了了了解解解解受受受受审审审审核核核核方方方方的的的的管管管管理理理理体体体体系系系系文文文文件件件件是是是是否否否否满满满满足足足足管管
17、管管理理理理体体体体系系系系标标标标准准准准的的的的要要要要求求求求，从从从从而而而而决决决决定定定定是是是是否否否否接接接接受受受受与与与与批批批批准准准准认认认认证证证证，以及是否进行现场审核以及是否进行现场审核以及是否进行现场审核以及是否进行现场审核了了了了解解解解受受受受审审审审核核核核方方方方的的的的基基基基本本本本情情情情况况况况，为为为为制制制制定定定定审审审审核核核核计计计计划划划划和和和和安排现场审核作准备安排现场审核作准备安排现场审核作准备安排现场审核作准备审核审核审核审核10/25/202217审查审查（续）（续）审查内容审查内容审查内容审查内容审审审审查查查查文文文文件
18、件件件的的的的形形形形式式式式，主主主主要要要要包包包包括括括括文文文文件件件件的的的的格格格格式式式式、编编编编号、审批、发放和修改等内容号、审批、发放和修改等内容号、审批、发放和修改等内容号、审批、发放和修改等内容审审审审查查查查文文文文件件件件内内内内容容容容是是是是否否否否覆覆覆覆盖盖盖盖质质质质量量量量管管管管理理理理体体体体系系系系标标标标准准准准的的的的所有要求所有要求所有要求所有要求审审审审查查查查文文文文件件件件内内内内容容容容是是是是否否否否具具具具有有有有逻逻逻逻辑辑辑辑性性性性和和和和连连连连贯贯贯贯性性性性，表表表表达是否清楚、准确达是否清楚、准确达是否清楚、准确达是
19、否清楚、准确手册的支持性文件是否符合手册的要求手册的支持性文件是否符合手册的要求手册的支持性文件是否符合手册的要求手册的支持性文件是否符合手册的要求审核审核审核审核10/25/202218审查审查（续）（续）审查内容审查内容审查内容审查内容管理体系方针管理体系方针体系管理手册或程序文件、作业指导书体系管理手册或程序文件、作业指导书描描述述体体系系管管理理手手册册如如何何实实施施的的文文件件，如如内内部部审审核核、纠正与预防措施、管理评审等纠正与预防措施、管理评审等体系的潜在失效辨识、风险评估报告体系的潜在失效辨识、风险评估报告相关法规辨识及符合性评估记录相关法规辨识及符合性评估记录管理目标与管
20、理方案管理目标与管理方案相关证照、许可证，其它证明材料相关证照、许可证，其它证明材料审核审核审核审核10/25/202219审核审核审核审核 被审核机构名称及地点被审核机构名称及地点 审核日期审核日期 审核标准审核标准 审核范围审核范围 审核小组成员名单审核小组成员名单 各部门审核具体时间及各部门审核具体时间及相对应审核体系单元相对应审核体系单元 首次会议与末次会议首次会议与末次会议 时时程程 每日审核发现讨论会每日审核发现讨论会 议及不符合事项报告议及不符合事项报告 会议时间会议时间Training for auditing by Training for auditing by XuSLX
21、uSLXuSLXuSL10/25/202220审核审核审核审核 与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请与所审核的活动无直接责任，可从外部聘请 要经过培训（有资质），能胜任工作要经过培训（有资质），能胜任工作 要熟悉要熟悉 管理体系审核方法管理体系审核方法 被审核的过程被审核的过程 与被审核过程相关的可能的潜在失效与被审核过程相关的可能的潜在失效 标准的要求标准的要求 相关法规及其他要求相关法规及其他要求10/25/202221审核审核审核审核 思想开通思想开通(open minded)open minded)具幽默感具幽默感 有效聆听有效聆听 有效应付压力有效应付压力 忠於审核目的忠於审核目的
22、 专专注于审核程序注于审核程序 组织及管理审核事务之组织及管理审核事务之 能力能力 审核时很有条理务实、审核时很有条理务实、客观地了解该机构复客观地了解该机构复 杂的运作状况杂的运作状况10/25/202222审核审核审核审核 对该机构的传统对该机构的传统、文化或该地区的风俗具、文化或该地区的风俗具敏感度敏感度 公正地获取并评估客观的证据公正地获取并评估客观的证据 善于分析善于分析 成熟合理判断成熟合理判断 根据审核发现归纳可接受之结论根据审核发现归纳可接受之结论 忠于结论忠于结论10/25/2022235.5.审核小组选择原则审核小组选择原则审核审核审核审核考虑被审核机构之组织、过程、活动或
23、功能考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能考虑被审核机构之组织、过程、活动或功能与被审核机构之潜在利害相关或冲突与被审核机构之潜在利害相关或冲突与被审核机构之潜在利害相关或冲突与被审核机构之潜在利害相关或冲突小组领导与管理能力小组领导与管理能力小组领导与管理能力小组领导与管理能力特殊被审核机构之应对处理能力特殊被审核机构之应对处理能力特殊被审核机构之应对处理能力特殊被审核机构之应对处理能力语言及专业技能语言及专业技能语言及专业技能语言及专业技能审核小组可由主任审核员、审核小组可由主任审核员、审核小组可由主任审核员、审核小组可由主任审核员、审核员、见习审核员
24、、技术专家组成审核员、见习审核员、技术专家组成审核员、见习审核员、技术专家组成审核员、见习审核员、技术专家组成10/25/202224审核审核审核审核5.5.审核小组选择原则（续）审核小组选择原则（续）y 客观独立的第三者客观独立的第三者客观独立的第三者客观独立的第三者y 经验与能力经验与能力经验与能力经验与能力 管理体系标准管理体系标准管理体系标准管理体系标准 体系审核体系审核体系审核体系审核 相关法规相关法规相关法规相关法规 被审核方产品专业技术知识被审核方产品专业技术知识被审核方产品专业技术知识被审核方产品专业技术知识 生产活动技术知识生产活动技术知识生产活动技术知识生产活动技术知识10
25、/25/202225审核审核审核审核6.6.角色、责任与活动角色、责任与活动-主任审核员（审核组长）主任审核员（审核组长）主任审核员（审核组长）主任审核员（审核组长）n主任审核员主任审核员决定审核准则与范围决定审核准则与范围获取实现审核目的所需的背景材料，受审获取实现审核目的所需的背景材料，受审核方的活动、产品、服务、工作现场等核方的活动、产品、服务、工作现场等组成审核小组组成审核小组主导审核活动主导审核活动确定审核计划确定审核计划解决审核中的任何问题，报告审核结果解决审核中的任何问题，报告审核结果10/25/202226审核审核审核审核6.6.角色、责任与活动角色、责任与活动-审核员审核员审
26、核员审核员n审核员审核员执行分派的审核任务执行分派的审核任务将个人审核发现形成文件将个人审核发现形成文件协助作出审核结论协助作出审核结论协助完成审核报告协助完成审核报告协助解决审核中的问题协助解决审核中的问题10/25/202227审核审核审核审核6.6.角色、责任与活动角色、责任与活动-委托方委托方委托方委托方 界定审核目的、决定审核需求界定审核目的、决定审核需求 与被审核单位接触洽谈以获得充分合作与被审核单位接触洽谈以获得充分合作 挑选主任审核员或审核机构，认可审核小组挑选主任审核员或审核机构，认可审核小组 提供开展审核所需的权限与资源提供开展审核所需的权限与资源 与主任审核员商定审核范围
27、与主任审核员商定审核范围 认可审核范围与审核计划认可审核范围与审核计划 受理及分发审核报告受理及分发审核报告10/25/202228审核审核审核审核6.6.角色、责任与活动角色、责任与活动-被审核方被审核方被审核方被审核方 告知员工审核目的与范围告知员工审核目的与范围 提供审核小组所需的设施提供审核小组所需的设施 指定适当现场引导人员并确保审核小组了解有指定适当现场引导人员并确保审核小组了解有 关体系管理及其他要求的事项关体系管理及其他要求的事项 提供审核员要求调查了解的设施、人员、有提供审核员要求调查了解的设施、人员、有 关信息、记录关信息、记录 协助审核小组实现审核目的协助审核小组实现审核
28、目的 接受审核报告接受审核报告10/25/202229审核审核审核审核 內容：內容：考虑相关标准、法规、行业风险特性考虑相关标准、法规、行业风险特性与选定的体系模式相适应与选定的体系模式相适应 好处：好处：确确保重点不会遗漏保重点不会遗漏作为审核记录作为审核记录 注意事项：注意事项：作为辅助性引导审核之工具，作为辅助性引导审核之工具，但不要被它限制但不要被它限制10/25/202230审核审核审核审核首次会议首次会议审查文件、记录审查文件、记录人员访谈人员访谈搜集证据搜集证据/现场查证、测试现场查证、测试末次会议末次会议10/25/202231审核审核审核审核 介绍审核小组成员介绍审核小组成员
29、 解释审核方法与程序解释审核方法与程序 确认审核计划确认审核计划 建立正式审核渠道建立正式审核渠道 促进受审核方的参与促进受审核方的参与 承诺保密责任承诺保密责任 确认确认可应用的管理体系文可应用的管理体系文件、会议及工作场所、适件、会议及工作场所、适当的引导人员当的引导人员 讨论审核限制及安全要求讨论审核限制及安全要求10/25/202232审核审核审核审核 营造审核气氛营造审核气氛 轻松、和谐、严肃轻松、和谐、严肃 确认审核依据确认审核依据 手册、程序、工作指令等手册、程序、工作指令等 收集审核证据收集审核证据 事实的可验证的信息、记录事实的可验证的信息、记录 或陈述或陈述 确认审核发现确
30、认审核发现 与审核引导员确认不符合事与审核引导员确认不符合事 项项 小结或沟通审小结或沟通审 与被审核部门、审核组与被审核部门、审核组 核结果核结果10/25/202233审核审核审核审核3.3.审核手法审核手法纵纵纵纵向审核向审核向审核向审核选择显著潜在失效，选择显著潜在失效，查证相关体系单元是查证相关体系单元是否确实执行否确实执行 路径审核路径审核 (Audit Trail)Audit Trail)橫向审核橫向审核橫向审核橫向审核依各部门权责，查证依各部门权责，查证相关体系单元是否确相关体系单元是否确实执行实执行部门审核部门审核(Department Audit)Department Au
31、dit)10/25/202234审核审核审核审核4.4.各审核手法优缺点各审核手法优缺点纵纵纵纵向审核向审核向审核向审核优点：优点：容易掌握体系关联性容易掌握体系关联性及各部门间的协调性及各部门间的协调性缺点：缺点：追查是时涉及部门多，追查是时涉及部门多，不易规划审核行程不易规划审核行程 建议同时采用两种方法，交互使用建议同时采用两种方法，交互使用建议同时采用两种方法，交互使用建议同时采用两种方法，交互使用橫向审核橫向审核橫向审核橫向审核优点：优点：执行容易，也容易规执行容易，也容易规 划审核行程划审核行程缺点：缺点：不易掌握体系关联性不易掌握体系关联性和各部门间的协调性和各部门间的协调性10
32、/25/202235审核审核审核审核5.5.路径审核路径审核(Audit Trail)Audit Trail)Audit Trail)Audit Trail)管理风险管理风险 目标与目标与管理方案管理方案过程控制过程控制培训培训监测测监测测量量纠纠正预防正预防沟沟通通方针方针10/25/202236方针方针审核审核审核审核6.6.审核技巧审核技巧 询问询问 观观察察 记录记录 查核查核停停看看听听 开开开开放性放性放性放性 问题问题问题问题查证证据查证证据查证证据查证证据其反应其反应执行程序执行程序&记录记录10/25/202237审核审核审核审核7.7.记录查证记录查证 随机随机随机随机抽样
33、抽样抽样抽样 查证近期（三年）的记录查证近期（三年）的记录查证近期（三年）的记录查证近期（三年）的记录 记录保存情况记录保存情况记录保存情况记录保存情况 其它相关记录：其它相关记录：其它相关记录：其它相关记录：工作日工作日工作日工作日志志志志门卫进门卫进门卫进门卫进出管制出管制出管制出管制记录记录记录记录10/25/202238审核审核审核审核8.8.人员访谈人员访谈 访谈访谈人数人数以方便方式抽以方便方式抽以方便方式抽以方便方式抽样样样样随机随机随机随机抽抽抽抽样样样样非统计数非统计数非统计数非统计数所有所有所有所有区区区区域、部域、部域、部域、部门门门门所有作所有作所有作所有作业业业业班班
34、班班 问话形式问话形式 开开开开放式放式放式放式(open-ended)open-ended)open-ended)open-ended)易易易易了了了了解解解解 勿引勿引勿引勿引导导导导或或或或设陷阱设陷阱设陷阱设陷阱10/25/202239审核审核审核审核8.8.人员访谈（续）人员访谈（续）解释访谈目的解释访谈目的解释访谈目的解释访谈目的 用不同方式询问使对方了解问題用不同方式询问使对方了解问題用不同方式询问使对方了解问題用不同方式询问使对方了解问題 必要时暂时休息以舒缓压力必要时暂时休息以舒缓压力必要时暂时休息以舒缓压力必要时暂时休息以舒缓压力 先访谈领班先访谈领班先访谈领班先访谈领班
35、访谈后表示感谢访谈后表示感谢访谈后表示感谢访谈后表示感谢10/25/202240审核审核审核审核8.8.人员访谈（续）人员访谈（续）开开开开放放放放性性性性问问问问题题题题 How/What/When/Who/Where/Why How/What/When/Who/Where/Why？Show me Show me 配合适当的封闭性问题配合适当的封闭性问题 得到更多的信息得到更多的信息 避免被审核者有被审问的感受避免被审核者有被审问的感受 10/25/202241审核审核审核审核8.8.人员访谈（续）人员访谈（续）如果如果如果如果.会怎么样？会怎么样？会怎么样？会怎么样？请请请请展示给我看展示
36、给我看展示给我看展示给我看你是根你是根你是根你是根据什么据什么据什么据什么 .?.?.?.?我仍不了解，我仍不了解，我仍不了解，我仍不了解，请再说明请再说明请再说明请再说明.你的意思你的意思你的意思你的意思是说是说是说是说.很好！很好！很好！很好！适时适时沉默沉默用怀疑的眼光注视对方用怀疑的眼光注视对方10/25/202242审核审核审核审核9.9.现场查证现场查证 注意各类潜在失效注意各类潜在失效注意各类潜在失效注意各类潜在失效人、机、料、法、环及人、机、料、法、环及人、机、料、法、环及人、机、料、法、环及测量等测量等测量等测量等 高高高高风险设风险设风险设风险设施施施施/设备与设备与设备与
37、设备与安全安全安全安全设设设设施施施施/设备设备设备设备防火、防爆、防火、防爆、防火、防爆、防火、防爆、机机机机械械械械伤伤伤伤害害害害防止；防止；防止；防止；检测检测检测检测、警、警、警、警报报报报等等等等 危危危危险险险险性作性作性作性作业与业与业与业与安全管安全管安全管安全管理理理理措措措措施施施施动动动动火，入火，入火，入火，入罐、罐、罐、罐、槽，槽，槽，槽，登登登登高高高高架架架架设，辐设，辐设，辐设，辐射作射作射作射作业业业业等等等等 作业环境与个人防护装备作业环境与个人防护装备作业环境与个人防护装备作业环境与个人防护装备通通通通风风风风，安全帽、安全，安全帽、安全，安全帽、安全，
38、安全帽、安全鞋、呼吸防鞋、呼吸防鞋、呼吸防鞋、呼吸防护护护护具、耳具、耳具、耳具、耳塞等塞等塞等塞等 实实实实地地地地测试测试测试测试检检检检查、查、查、查、检测检测检测检测、检定设检定设检定设检定设施施施施/设备设备设备设备、应变处应变处应变处应变处理程理程理程理程序等序等序等序等 工作工作工作工作环环环环境整境整境整境整齐与清洁齐与清洁齐与清洁齐与清洁10/25/202243审核审核审核审核9.9.现场查证（续）现场查证（续）勿批评勿批评勿批评勿批评进一步调查进一步调查进一步调查进一步调查勿停止工作勿停止工作勿停止工作勿停止工作记录细节记录细节记录细节记录细节保持客观保持客观保持客观保持客
39、观自我判断自我判断自我判断自我判断有不符合事项须坚持有不符合事项须坚持有不符合事项须坚持有不符合事项须坚持避免争论避免争论避免争论避免争论勿烦躁勿烦躁勿烦躁勿烦躁勿偏袒勿偏袒勿偏袒勿偏袒有效管理时间有效管理时间有效管理时间有效管理时间正确态度正确态度正确态度正确态度勿幸灾乐祸勿幸灾乐祸勿幸灾乐祸勿幸灾乐祸勿使领班失面子勿使领班失面子勿使领班失面子勿使领班失面子发发发发现现现现问问问问题题题题时时时时10/25/202244审核审核审核审核9.9.现场查证（续）现场查证（续）当场澄清确认并当场澄清确认并当场澄清确认并当场澄清确认并由引导人员见证由引导人员见证由引导人员见证由引导人员见证记录细节记
40、录细节记录细节记录细节取得被审核者认同取得被审核者认同取得被审核者认同取得被审核者认同顾及现场主管面子顾及现场主管面子顾及现场主管面子顾及现场主管面子审审审审核核核核发发发发现现现现10/25/202245审核审核审核审核9.9.现场查证（续）现场查证（续）充分证据充分证据充分证据充分证据解释不符合事项对公司的不利影响解释不符合事项对公司的不利影响解释不符合事项对公司的不利影响解释不符合事项对公司的不利影响避免个人主观意见避免个人主观意见避免个人主观意见避免个人主观意见不要吹毛求疵不要吹毛求疵不要吹毛求疵不要吹毛求疵避免陷入情绪化争辩避免陷入情绪化争辩避免陷入情绪化争辩避免陷入情绪化争辩避避避
41、避免免免免争争争争论论论论10/25/202246审核审核审核审核10.10.不符合事项不符合事项证据证据1 1 证据证据2 2 证据证据3 .3 .标准标准要求要求 审核发现审核发现不符合不符合事项事项10/25/202247换证审核或适当的周期性审核时，无管理绩换证审核或适当的周期性审核时，无管理绩换证审核或适当的周期性审核时，无管理绩换证审核或适当的周期性审核时，无管理绩效持续改善之证据效持续改善之证据效持续改善之证据效持续改善之证据系统某单元完全没有执行系统某单元完全没有执行系统某单元完全没有执行系统某单元完全没有执行同一单元有多个轻微不符合事项，使得该同一单元有多个轻微不符合事项，使
42、得该同一单元有多个轻微不符合事项，使得该同一单元有多个轻微不符合事项，使得该单元无法有效执行单元无法有效执行单元无法有效执行单元无法有效执行审核审核审核审核10.10.不符合事项（续）不符合事项（续）严严严严重重重重不不不不符符符符合合合合10/25/202248不符合法规不符合法规不符合法规不符合法规明显立即性潜在失效明显立即性潜在失效明显立即性潜在失效明显立即性潜在失效重要的目标指标的未达成且未被发觉，轻微重要的目标指标的未达成且未被发觉，轻微重要的目标指标的未达成且未被发觉，轻微重要的目标指标的未达成且未被发觉，轻微不符合事项仍未改善不符合事项仍未改善不符合事项仍未改善不符合事项仍未改善
43、体系不能达到组织的方针和目标体系不能达到组织的方针和目标体系不能达到组织的方针和目标体系不能达到组织的方针和目标审核审核审核审核10.10.不符合事项（续）不符合事项（续）严严严严重重重重不不不不符符符符合合合合10/25/202249审核审核审核审核10.10.不符合事项（续）不符合事项（续）单独违反系统单独违反系统单独违反系统单独违反系统/程序要求事项，且不程序要求事项，且不程序要求事项，且不程序要求事项，且不会引起会引起会引起会引起明显立即性明显立即性明显立即性明显立即性潜在失效潜在失效潜在失效潜在失效轻轻轻轻微微微微不不不不符符符符合合合合10/25/202250审核审核审核审核10.
44、10.不符合事项（续）不符合事项（续）系统系统系统系统/程序有潜在不恰当，或具有潜在失程序有潜在不恰当，或具有潜在失程序有潜在不恰当，或具有潜在失程序有潜在不恰当，或具有潜在失效效效效 注：重大的潜在失效存在时，观察项不注：重大的潜在失效存在时，观察项不注：重大的潜在失效存在时，观察项不注：重大的潜在失效存在时，观察项不能代替不符合项能代替不符合项能代替不符合项能代替不符合项观观观观察察察察项项项项10/25/202251审核审核审核审核不符合原因不符合原因不符合原因不符合原因o o 没有程序没有程序没有程序没有程序o o 没有实施没有实施没有实施没有实施违反违反违反违反o o 标准标准标准标
45、准o o 程序程序程序程序o o 法规法规法规法规客观证据客观证据客观证据客观证据o 记录记录记录记录o 文件文件文件文件发生地点发生地点发生地点发生地点o 部门部门部门部门o 位置位置位置位置11.11.不符合事项内容不符合事项内容10/25/202252报报告该机构的优点告该机构的优点报告审核整体发现并报告审核整体发现并说明各类不符合事项说明各类不符合事项说明审核只是抽样结说明审核只是抽样结果果第三方审核时说明是第三方审核时说明是否准备推荐注册否准备推荐注册申明改善措施允许期限申明改善措施允许期限重申遵守保密要求重申遵守保密要求感谢配合与接待感谢配合与接待邀请发问邀请发问审核审核审核审核1
46、2.12.末次会议末次会议10/25/202253受审核机构名称受审核机构名称审核范围、目的与计划审核范围、目的与计划审核结果整体概述审核结果整体概述主要优点主要优点(努力成果努力成果)关键建议事项关键建议事项不符合事项完整报告不符合事项完整报告保密协定保密协定参考记录或文件作为附件参考记录或文件作为附件审核审核审核审核13.13.审核报告审核报告10/25/202254纠纠正措施正措施分析问题原因分析问题原因针对发现的不符合采取的建议纠正行动针对发现的不符合采取的建议纠正行动属属“就事论事就事论事”七七七七.审核后改善与追踪审核后改善与追踪审核后改善与追踪审核后改善与追踪1.1.纠正和预防措
47、施纠正和预防措施 预防预防措施措施 -将纠正措施行动延伸到其他项目上，避将纠正措施行动延伸到其他项目上，避 免后期发生同类的不符合免后期发生同类的不符合 -属属“举一反三举一反三”10/25/202255 确认纠确认纠正行动正行动 确实完成了追踪审核确实完成了追踪审核(如果有必如果有必 要要)对不符合项进行关闭对不符合项进行关闭对不符合项进行关闭对不符合项进行关闭 七七七七.审核后改善与追踪审核后改善与追踪审核后改善与追踪审核后改善与追踪2.2.确认纠正行动确认纠正行动/跟踪审核跟踪审核10/25/202256练习练习练习练习车间地上有一淌油，员工车间地上有一淌油，员工车间地上有一淌油，员工车
48、间地上有一淌油，员工A A A A不小心不小心不小心不小心踩在上面滑倒了。踩在上面滑倒了。踩在上面滑倒了。踩在上面滑倒了。请对以上现象写出纠正措施和预防措请对以上现象写出纠正措施和预防措施？施？10/25/202257质量体系审核常见不符合项质量体系审核常见不符合项仅供参仅供参考考10/25/202258 1.1.1.1.质量手册质量手册质量手册质量手册 2.2.2.2.文件控制文件控制文件控制文件控制 3.3.3.3.记录控制记录控制记录控制记录控制 4.4.4.4.管理职责管理职责管理职责管理职责 5 5 5 5 管理承诺管理承诺管理承诺管理承诺 以顾客为关注的以顾客为关注的以顾客为关注的
49、以顾客为关注的 焦点焦点焦点焦点 质量方针质量方针质量方针质量方针 质量目标质量目标质量目标质量目标 质量管理体系策划质量管理体系策划质量管理体系策划质量管理体系策划 职责与权限职责与权限职责与权限职责与权限 管理者代表管理者代表管理者代表管理者代表 内部沟通内部沟通内部沟通内部沟通 管理评审管理评审管理评审管理评审 10/25/202259 5.5.5.5.资源管理资源管理资源管理资源管理 6 6 6 6 资源提供资源提供资源提供资源提供 人力资源人力资源人力资源人力资源 基础设施基础设施基础设施基础设施 工作环境工作环境工作环境工作环境 一一.标准条款标准条款(续）续）10/25/2022
50、606.6.6.6.产品实现产品实现产品实现产品实现 7 7 7 7 产品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划产品实现的策划 与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程与顾客有关的过程 采购采购采购采购 生产与服务的提供控制生产与服务的提供控制生产与服务的提供控制生产与服务的提供控制 生产与服务提供过程的确认生产与服务提供过程的确认生产与服务提供过程的确认生产与服务提供过程的确认 一一.标准条款标准条款(续）续）标识与可追溯性标识与可追溯性标识与可追溯性标识与可追溯性 顾客资产顾客资产顾客资产顾客资产 产品防护产品防护产品防护产品防护 监视与测量装置的控制监视与测量装置的控制监视与测量