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1、yAAA建设工程监理委托模式与实施程序 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望2一、建设工程监理模式一、建设工程监理模式（一）平行承发包模式下的监理模式（一）平行承发包模式下的监理模式（二）设计或施工总分包模式下的监理模式（二）设计或施工总分包模式下的监理模式（三）项目总承包模式下的监理模式（三）项目总承包模式下的监理模式（四）项目总承包管理模式下的监理模式（四）项目总承包管理模式下的监理模式23一、建设工程监理模式一、建设工程监理模式（一）平行承发包模式
2、下的监理模式（一）平行承发包模式下的监理模式1、业主委托一家监理单位监理、业主委托一家监理单位监理这种监理委托模式是指业主只委托这种监理委托模式是指业主只委托1家监家监理单位为其提供监理服务。理单位为其提供监理服务。这种委托模式要求被委托的监理单位应该具有这种委托模式要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作调能力，并能做好全面规划工作。监理单位的项目监理机构可以组建多个。监理单位的项目监理机构可以组建多个监理分支机构对各承建单位分别实施监理。在具体的监理过程中，项目监理分支机构对各承建单位分别实施监理。在具体的监理过程中，项目总总监理
3、工程师监理工程师应重点做好应重点做好总体协调工作总体协调工作，加强横向联系，保证建设工程监理，加强横向联系，保证建设工程监理工作的有效运行。工作的有效运行。45（一）平行承发包模式下的监理模式（一）平行承发包模式下的监理模式2、业主委托多家监理单位监理、业主委托多家监理单位监理这种监理委托模式是指业主委托多家监理这种监理委托模式是指业主委托多家监理单位为其提供监理服务。如图所示。单位为其提供监理服务。如图所示。5采用这种委托模式，业主分别委托几家监理单位针对不同的承建单位采用这种委托模式，业主分别委托几家监理单位针对不同的承建单位实施监理。由于业主分别与多个监理单位签订委托监理合同，所以各实施
4、监理。由于业主分别与多个监理单位签订委托监理合同，所以各监理单位之间的相互协作与配合需要业主进行协调。采用这种监理委监理单位之间的相互协作与配合需要业主进行协调。采用这种监理委托模式，监理单位的监理对象相对单一，便于管理。但整个工程的建托模式，监理单位的监理对象相对单一，便于管理。但整个工程的建设监理工作被肢解，各监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行设监理工作被肢解，各监理单位各负其责，缺少一个对建设工程进行总体规划与协调控制的监理单位。总体规划与协调控制的监理单位。6为了克服上述不足，在某些大、中型项目的监理实践中，业主首先委托一个为了克服上述不足，在某些大、中型项目的监理实践中，业主首
5、先委托一个总监理工程师单位总监理工程师单位总体负责建设工程的总规划和协调控制，再由业主和总体负责建设工程的总规划和协调控制，再由业主和总总监理工程师单位监理工程师单位共同选择几家监理单位分别承担不同合同段的监理任务。在共同选择几家监理单位分别承担不同合同段的监理任务。在监理工作中，由监理工作中，由总监理工程师单位总监理工程师单位负责协调、管理各监理单位的工作，大负责协调、管理各监理单位的工作，大大减轻了业主的管理压力，形成如图大减轻了业主的管理压力，形成如图5-7所示的模式。所示的模式。7例：下列建设工程监理委托模式中，要求监理单位具有较强的合同管理与组织协调能力的是()。A在采用设计或施工总
6、分包模式时，建设单位委托一家监理单位提供实施阶段全过程的监理服务B在采用设计或施工总分包模式时，建设单位按照设计阶段和施工阶段分别委托监理单位提供监理服务C在采用平行承发包模式时，建设单位委托多家监理单位提供监理服务D在采用平行承发包模式时，建设单位委托一家监理单位提供监理服务答案：D8（二）设计或施工总分包模式下的监理模式（二）设计或施工总分包模式下的监理模式对设计或施工总分包模式，业主可以委托一家监理单位提供实施阶段全过程的监理服务(如图5-8所示)，也可以分别按照设计阶段和施工阶段分别委托监理单位(如图5-9所示)。9委托一家监理单位提供实施阶段全过程的监理服务的优点是监理单位可以对设计
7、阶段和施工阶段的工程投资、进度、质量控制统筹考虑，合理进行总体规划协调，更可使监理工程师掌握设计思路与设计意图，有利于施工阶段的监理工作。虽然总承包单位对承包合同承担乙方的最终责任，但分包单位的资质、能力直接影响着工程质量、进度等目标的实现，所以在这种模式条件下，监理工程师必须做好对分包单位资质的审查、确认工作。10例：建设工程实行施工总分包时，被监理的单位可能包括()。A设计总包单位B施工总包单位C材料设备供应单位D.设计分包单位E施工分包单位答案：BCE11（三）项目总承包模式下的监理模式（三）项目总承包模式下的监理模式在项目总承包模式下，由于业主和总承包单位签订的是总承包合同，业主应委托
8、1家监理单位提供监理服务(如图5-10所示)。在这种模式条件下，监理工作时间跨度 大，监理工程师应具备较全面的知识，重点做好合同管理工作。12（四）项目总承包管理模式下的监理模式（四）项目总承包管理模式下的监理模式在项目总承包管理模式下，业主应委托1家监理单位提供监理服务，这样可明确管理责任，便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的监理。13例：同时适用于平行承发包、设计或施工例：同时适用于平行承发包、设计或施工总分包、项目总承包模式的委托监理模式总分包、项目总承包模式的委托监理模式是业主是业主()。A.按不同合同标段委托多家监理单位按不同合同标段委托多家监理单位
9、B.按不同建设阶段委托监理单位按不同建设阶段委托监理单位C.委托一家监理单位委托一家监理单位D.委托多家监理单位委托多家监理单位答案答案:C1415二、建设工程监理实施程序二、建设工程监理实施程序确定项目总监理工程师，成立项目监理机构确定项目总监理工程师，成立项目监理机构编制建设监理规划编制建设监理规划制定各专业监理实施细则制定各专业监理实施细则规范化地开展监理工作规范化地开展监理工作工作有时序分工要严密工作目标明确参与验收，签署监理意见参与验收，签署监理意见向业主提交监理档案资料向业主提交监理档案资料监理工作总结监理工作总结(一)确定项目总监理工程师，成立项目监理机构 监理单位应根据建设工程
10、的规模、性质、业主对监理的要求，委派称职的人员担任项目总监理工程师，代表监理单位全面负责该工程的监理工作。一般情况下，监理单位在承接工程监理任务时，在参与工程监理的投标、拟定监理方案(大纲)以及与业主商签委托监理合同时，即应选派称职的人员主持该项工作。在监理任务确定并签订委托监理合同后，该主持人即可作为项目总监理工程师。这样，项目的总监理工程师在承接任务阶段即早已介入，从而更能了解业主的建设意图和对监理工作的要求，并与后续工作能更好地衔接。总监理工程师是一个建设工程监理工作的总负责人，他对内向监理单位负责，对外向业主负责。16 监理机构的人员构成是监理投标书中的重要内容，是业主在评标过程中认可
11、的，总监理工程师在组建项目监理机构时，应根据监理大纲内容和签订的委托监理合同内容组建，并在监理规划和具体实施计划执行中进行及时的调整。17例：某工程项目的建设单位通过招标与某监理单位签订了施工阶段委托监理合同，总监理工程师应根据()组建项目监理机构。A 监理大纲和监理规划 B 监理大纲和委托监理合同C 委托监理合同和监理规划 D监理规划和监理实施细则答案:B18(二)编制建设工程监理规划建设工程监理规划是开展工程监理活动的纲领性文件。19(三)制定各专业监理实施细则在监理规划的指导下，为具体指导投资控制、质量控制、进度控制的进行，还需结合建设工程实际情况，制定相应的实施细则，有关内容将在第六章
12、介绍。20(四)规范化地开展监理工作(1)工作的时序性工作的时序性。这是指监理的各项工作都应按一定的逻辑顺序先后展这是指监理的各项工作都应按一定的逻辑顺序先后展开，从而使监理工作能有效地达到目标而不致造成工作状开，从而使监理工作能有效地达到目标而不致造成工作状态的无序和混乱。态的无序和混乱。(2)职责分工的严密性职责分工的严密性。建设工程监理工作是由不同专业、不同层次的专家群建设工程监理工作是由不同专业、不同层次的专家群体体 共同来完成的，他们之间严密的职责分工是协调进行监共同来完成的，他们之间严密的职责分工是协调进行监理工作的前提和实现监理目标的重要保证。理工作的前提和实现监理目标的重要保证
13、。(3)工作目标的确定性工作目标的确定性。在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都在职责分工的基础上，每一项监理工作的具体目标都应应 是确定的，完成的时间也应有时限规定，从而能通过报是确定的，完成的时间也应有时限规定，从而能通过报表资料对监理工作及其效果进行检查和考核。表资料对监理工作及其效果进行检查和考核。21例：建设工程监理工作由不同专业、不同层次的专家群体共同来完成，()体现了监理工作的规范化，是进行监理工作的前提和实现监理目标的重要保证。A.目标控制的动态性B.职责分工的严密性C.监理指令的及时性D.监理资料的完整性答案:B22(五)参与验收，签署建设工程监理意见 建设工程施工完
14、成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。23(六)向业主提交建设工程监理档案资料 建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。不管在合同中是否作出明确规定，监理单位提交的资料应符合有关规范规定的要求，一般应包括：设计变更、工程变更资料，监理指令性文件，各种签证资料等档案资料。24(七七)监理工作总结监理工作总结监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。工作总结。一是向业
15、主提交的监理工作总结，一是向业主提交的监理工作总结，包括包括:委托监理合同履行情况概述，监理组织机构、监理委托监理合同履行情况概述，监理组织机构、监理人员和投入的监理设施，监理任务或监理目标完成情况的人员和投入的监理设施，监理任务或监理目标完成情况的评价，工程实施过程中存在的问题和处理情况，由业主提评价，工程实施过程中存在的问题和处理情况，由业主提供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清供的供监理活动使用的办公用房、车辆、试验设施等的清单，必要的工程图片，表明监理工作终结的说明等。单，必要的工程图片，表明监理工作终结的说明等。二是向监理单位提交的监理工作总结，包括二是向监理单位提交的
16、监理工作总结，包括:(1)监理工作的经验，可以是采用某种监理技术、方法的经监理工作的经验，可以是采用某种监理技术、方法的经验，也可以是采用某种经济措施、组织措施的经验，以及验，也可以是采用某种经济措施、组织措施的经验，以及委托监理合同执行方面的经验或如何处理好与业主、承包委托监理合同执行方面的经验或如何处理好与业主、承包单位关系的经验等单位关系的经验等;(2)监理工作中存在的问题及改进的建议。监理工作中存在的问题及改进的建议。2526三、建设工程监理实施原则三、建设工程监理实施原则权责一致的原则权责一致的原则总监负责制的原则总监负责制的原则严格监理、热情服务的原则严格监理、热情服务的原则公正、
17、独立、自主的原则公正、独立、自主的原则综合效益的原则综合效益的原则(一)公正、独立、自主的原则监理工程师在建设工程监理中必须尊重科学、尊监理工程师在建设工程监理中必须尊重科学、尊重事实，组织各方协同配合，维护有关各方的合重事实，组织各方协同配合，维护有关各方的合法权益。为此，必须坚持公正、独立、自主的原法权益。为此，必须坚持公正、独立、自主的原则。业主与承建单位虽然都是独立运行的经济主则。业主与承建单位虽然都是独立运行的经济主体，但他们追求的经济目标有差异，监理工程师体，但他们追求的经济目标有差异，监理工程师应在按合同约定的权、责、利关系的基础上，协应在按合同约定的权、责、利关系的基础上，协调
18、双方的一致性。只有按合同的约定建成工程，调双方的一致性。只有按合同的约定建成工程，业主才能实现投资的目的，承建单位也才能实现业主才能实现投资的目的，承建单位也才能实现自己生产的产品的价值，取得工程款和实现盈利。自己生产的产品的价值，取得工程款和实现盈利。27(二)权责一致的原则 监理工程师承担的职责应与业主授予的权限相一致。监理工程师承担的职责应与业主授予的权限相一致。监理工程师的监理职权，依赖于业主的授权。这种权力的监理工程师的监理职权，依赖于业主的授权。这种权力的授予，除体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同授予，除体现在业主与监理单位之间签订的委托监理合同之中，而且还应作为业主与承建
19、单位之间建设工程合同的之中，而且还应作为业主与承建单位之间建设工程合同的合同条件。因此，监理工程师在明确业主提出的监理目标合同条件。因此，监理工程师在明确业主提出的监理目标和监理工作内容要求后，应与业主协商，明确相应的授权，和监理工作内容要求后，应与业主协商，明确相应的授权，达成共识后明确反映在委托监理合同中及建设工程合同中。达成共识后明确反映在委托监理合同中及建设工程合同中。据此，监理工程师才能开展监理活动。据此，监理工程师才能开展监理活动。总监理工程师代表监理单位全面履行建设工程委托监总监理工程师代表监理单位全面履行建设工程委托监理合同，承担合同中确定的监理方向业主方所承担的义务理合同，承
20、担合同中确定的监理方向业主方所承担的义务和责任。因此，在委托监理合同实施中，监理单位应给总和责任。因此，在委托监理合同实施中，监理单位应给总监理工程师充分授权，体现权责一致的原则。监理工程师充分授权，体现权责一致的原则。28例：在建设工程监理实施中，总监理工程师代表监理单位全面履行建设工程委托监理合同，承担合同中监理单位与业主方约定的监理责任与义务，因此，监理单位应给总监理工程师充分授权，这体现了()的监理实施原则。A.公正、独立、自主B.权责一致C.总监理工程师是责任主体D.总监理工程师是权力主体答案:B29(三)总监理工程师负责制的原则 总监理工程师是工程监理全部工作的负责人。要建立和健全
21、总监理工程师负责制，就要明确权、责、利关系，健全项目监理机构，具有科学的运行制度、现代化的管理手段，形成以总监理工程师为首的高效能的决策指挥体系。30总监理工程师负责制的内涵包括总监理工程师负责制的内涵包括:(1)总监理工程师是工程监理的总监理工程师是工程监理的责任主体责任主体。责任是总监理工。责任是总监理工程师负责制的程师负责制的核心核心，它构成了对总监理工程师的工作压力，它构成了对总监理工程师的工作压力与动力，也是确定总监理工程师权力和利益的依据。所以与动力，也是确定总监理工程师权力和利益的依据。所以总监理工程师应是向业主和监理单位所负责任的承担者。总监理工程师应是向业主和监理单位所负责任
22、的承担者。(2)总监理工程师是工程监理的总监理工程师是工程监理的权力主体权力主体。根据总监理工程。根据总监理工程师承担责任的要求，师承担责任的要求，总监理工程师全面领导建设工程的监总监理工程师全面领导建设工程的监理工作，包括组建项目监理机构，主持编制建设工程监理理工作，包括组建项目监理机构，主持编制建设工程监理规划，组织实施监理活动，对监理工作总结、监督、评价。规划，组织实施监理活动，对监理工作总结、监督、评价。31例：关于总监理工程师负责制原则所体现的权责主体的说法，正确的是()。A总监理工程师既是工程监理的责任主体，又是工程监理的权力主体B总监理工程师只是工程监理的责任主体，不是工程监理的
23、权力主体C总监理工程师既是工程监理的权利主体，又是工程监理的责任主体D总监理工程师只是工程监理的权利主体，不是工程监理的责任主体答案：A32(四)严格监理、热情服务的原则 严格监理，就是各级监理人员严格按照国家政策、法严格监理，就是各级监理人员严格按照国家政策、法规、规范、标准和合同控制建设工程的目标，依照既定的规、规范、标准和合同控制建设工程的目标，依照既定的程序和制度，认真履行职责，对承建单位进行严格监理。程序和制度，认真履行职责，对承建单位进行严格监理。监理工程师还应为业主提供热情的服务，监理工程师还应为业主提供热情的服务，应运用合应运用合理的技能，谨慎而勤奋地工作理的技能，谨慎而勤奋地
24、工作。由于业主一般不熟悉建。由于业主一般不熟悉建设工程管理与技术业务，监理工程师应按照委托监理合同设工程管理与技术业务，监理工程师应按照委托监理合同的要求多方位、多层次地为业主提供良好的服务，维护业的要求多方位、多层次地为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益。但是，不能因此而一味向各承建单位转嫁主的正当权益。但是，不能因此而一味向各承建单位转嫁风险，从而损害承建单位的正当经济利益。风险，从而损害承建单位的正当经济利益。33(五)综合放益的原则 建设工程监理活动既要考虑业主的经济效益，也必须建设工程监理活动既要考虑业主的经济效益，也必须考虑与社会效益和环境效益的有机统一。建设工程监理活考虑与社
25、会效益和环境效益的有机统一。建设工程监理活动虽经业主的委托和授权才得以进行，但监理工程师应首动虽经业主的委托和授权才得以进行，但监理工程师应首先严格遵守国家的建设管理法律、法规、标准等，以高度先严格遵守国家的建设管理法律、法规、标准等，以高度负责的态度和责任感，既对业主负责，谋求最大的经济效负责的态度和责任感，既对业主负责，谋求最大的经济效益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。只有益，又要对国家和社会负责，取得最佳的综合效益。只有在符合宏观经济效益、社会效益和环境效益的条件下，业在符合宏观经济效益、社会效益和环境效益的条件下，业主投资项目的微观经济效益才能得以实现。主投资项目的微观经济效益才能得以实现。34例：建设工程监理的实施原则包括()。A守法、诚信、公正、科学的原则B公正、独立、自主的原则C严格监理、热情服务的原则D管理跨度与管理层次统一的原则E综合效益的原则答案：BCE35思考题1.建设工程监理实施的程序是什么?2.建设工程监理实施的基本原则有哪些?3637谢 谢！