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1、第二章 理论基础1目 录2.1 帕累托效率2.2 产权与经济效率2.3 公共物品2.4 公共选择2.5 寻租理论2.6 自然垄断2.7 外部性22.1 帕累托效率2.1.1 帕累托效率及其实现条件2.1.2 福利经济学与帕累托效率32.1.1 帕累托效率及其实现条件经济学家通常所说的效率就是帕累托效率（Pareto Efficiency）。维弗雷多帕累托（Vilfredo Pareto，18481923）最早给出了帕累托最优（Pareto Optimality）的定义，并认为公共政策应该以此为目标。帕累托最优也被称为“经济效率”或“帕累托效率”（Pareto Efficiency）4如果在其他
2、人的境况不变差的情况下，没有人的境况会变得更好，具备这种特征的资源配置就是帕累托最优或者帕累托有效（Pareto Efficient）。帕累托最优状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地；换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。5帕累托最优状态必须满足的条件被称为帕累托最优条件，它包括交换的最优条件、生产的最优条件以及交换和生产的最优条件。可以用无差异曲线和埃奇沃斯图简略地表示以上条件，有关这两个工具的思想由埃奇沃思提出，不过其具体图形由帕累托给出。6交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件是指任何两种商品的边际替代率对于消费者都相等（MRSA=MRSB），在收入一定的情况下，也等于
3、两种商品的价格之比。反映在埃奇沃斯图中，全社会只有两个消费者A和B；只有两种商品，数量分别为X和Y；社会资源总量、价格既定；消费者追求效用最大化。7图2-1 交换的帕累托最优条件8图2-1中，交换双方的无差异曲线切点的轨迹vv称作交换契约线。在交换契约线上实现了交换的帕累托最优，此时不可能通过产品的重新分配使其他人的满足水平提高，而不使另外的人满足水平下降。9生产的帕累托最优条件是指在所有商品的生产中任何两种生产要素的边际技术替代率都相等（MRTSA=MRTSB），在成本一定的情况下，也等于两种生产要素的价格之比。同样地，在埃奇沃斯图中，全社会只有两个生产者C和D，只有两种生产要素L和K；社会
4、资源总量、价格既定；生产者追求利润最大化。10图2-2 生产的帕累托最优条件11图2-2中，两个生产者的等产量曲线切点的轨迹qq称作生产契约线。在生产契约线上实现了生产的帕累托最优，此时不可能通过生产要素的重新分配使一种产品产量增加，而另外一种产品产量不减少。12交换和生产的帕累托最优条件是指所有生产者生产任何两种商品的边际转换率等于所有消费者购买任何两种商品的边际替代率（MRTXY=MRSXY）。13图2-3 交换和生产的帕累托最优条件14在图2-3中，生产可能性曲线pp与交换契约线vv相交于点B。点e的边际替代率与生产可能性曲线上点B的边际转换率相等，因为过点e的无差异曲线的切线与过点B的
5、生产可能性曲线的切线恰好平行。因此，点e同时实现了交换和生产的最优。152.1.2 福利经济学与帕累托效率福利经济学的两个最重要的定理第一定理和第二定理描绘了竞争性市场和帕累托效率的关系。16第一定理告诉我们，如果经济是竞争均衡的（以及满足特定的其他条件）或者瓦尔拉斯均衡，则资源分配会满足帕累托效率。第二定理提出了相反的问题。如果我们想达到帕累托最优状态，则可以通过完全竞争市场。政府需要做的唯一的一件事，就是再分配初始财富。17在理想条件下，竞争性市场会导致资源的帕累托最优配置。现实经济中，支撑福利经济学第一定理的理想条件根本得不到满足，从而达不到帕累托最优，这就为来自公共部门的干预提供了理论
6、依据。182.2 产权与经济效率2.2.1 财产权2.2.1 界定不清的财产权2.2.3 科斯定理192.2.1 财产权财产权代表的是一组权利，即在所有者愿意的时候可以从事一些具体的活动。另一方面，享有权利的同时也要履行相应的义务。在市场经济中，大多数权利都是被指派给个人的，财产权是可以用来交易和出售的。而只有在财产权得到清晰界定的情况下，互惠的交易才能够发生。因此，要达到帕累托最优，关键在于要为所有有价值的资源建立起财产权。202.2.1 界定不清的财产权如果财产权界定不清，就会有人在不付费的情况下使用资源，这就带来了滥用资源的动机。而且，如果资源可以在不付费的情况下获得，也就不会有生产这些
7、资源的动力，因为没有销售这些资源的市场。21财产权通常得不到很好的界定。因为，即便财产权得到了清晰的界定，也常常难以执行。如果得不到实施，界定也会变得没有什么价值。因此，财产权的实施能力与财产权的清晰界定二者有着紧密的联系。案例：空气污染，普氏野马222.2.3 科斯定理对于科斯定理，比较流行的说法是：只要财产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，那么，无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。但是，考虑到收入分配，权利的初始配置对于当事人福利的增减意义重大。案例：医生和糖果商232.3 公共物品2.3.1 公共物品2.3.2 公共物品的分类2.3.2 公共物品的产量242.
8、3.1 公共物品区分公共物品和私人物品的两个标准。第一，该物品是否具有竞争性消费的特征？第二，是否具有消费的排他性？25公共物品是与私人物品相对应的一个概念，消费具有非竞争性和非排他性特征，一般不能或不能有效通过市场机制由企业和个人来提供，主要由政府来提供。262.3.2 公共物品的分类根据消费上的非竞争性和非排他性特征可以将公共物品分为三类。第一类是纯公共物品，即同时具有非排他性和非竞争性，最典型的是国防；第二类公共物品的特点是消费上具有非竞争性，但是却可以较轻易地做到排他，有学者将这类物品形象地称为俱乐部物品（Club Goods）或人工稀缺物品（Artificially Scarce G
9、oods），比如付费高速公路、付费电影；第三类公共物品与俱乐部物品刚好相反，即在消费上具有竞争性，但是却无法有效地排他，有学者将这类物品称为共同资源（Common Resources），比如公共池塘、公共牧场等。27俱乐部物品和共同资源通称为“准公共物品”（Quasi-public Good或Semi-public Goods），即不同时具备非排他性和非竞争性。准公共物品一般具有“拥挤性”的特点，即当消费者的数目增加到某一个值后，就会出现边际成本为正的情况，而不是像纯公共物品，增加一个人的消费，边际成本为零。28图2-4 产品分类29公共物品的供给方式只有非常少数的纯公共物品是必须由政府来提供
10、的，比如国防。多数准公共物品可以由私人提供。付费电视，高速公路。即使是纯公共物品，也是可以由私人来提供的。计算机软件，灯塔。302.3.2 公共物品的产量对于公共物品来说，生产的每一单位的价值是由所有消费者的价值累加得出的。需求曲线可以被看做“边际支付意愿”曲线。也即是说，在公共物品的每一产出水平上，个人愿意为获得1单位公共物品支付多少。这样，需求曲线的纵向相加就是他们的边际支付意愿之和，即所有人一起愿意为获得1单位公共物品支付的总量。31同样可以说，由于个人需求曲线上的每一点代表了他在政府支出水平上的边际替代率，通过需求曲线纵向相加，我们就可以得到边际替代率之和（多生产1单位的总边际收益）。
11、32图2-5 公共物品的集体需求曲线3334我们可以像画私人物品的供给曲线一样画出公共物品的供给曲线。在集体需求等于供给的产出水平上（图2-6的e点），边际支付意愿之和（边际替代率之和）正好等于生产的边际成本或边际转换率。产出水平是帕累托效率的。35图2-6 公共物品的有效生产362.4 公共选择2.4.1 个人的公共物品偏好2.4.2 投票悖论和阿罗不可能定理2.4.3 林达尔均衡372.4.1 个人的公共物品偏好均一税下，只有收入效应，所以高收入者更喜欢较高的公共支出水平。在比例税下，穷人面对的是较低的税收价格，偏好的公共物品支出水平较高，但穷人收入较低又会导致较低的公共物品需求，因此，净
12、效应不明确。在累进税下，低收入者面对的税收价格比在比例税下的低，因此，他们喜欢的支出水平高于在比例税下的支出水平。38在公共部门，决策是集体作出的。许多不同的投票规则已经被提出，包括全体一致投票、简单多数投票和2/3多数投票。392.4.2 投票悖论和阿罗不可能定理多数投票均衡要求有一个备选方案在和其他任何备选方案比较时都能得到多数。当有不止两个备选方案时，有时多数投票不能得出明确的结果，这被称为投票悖论。为了避免投票循环，民主社会常常按照投票顺序进行决策。在这种情况下，控制议程投票次序至关重要。但是，如果人们知道有某种特定的投票次序，他们就会想进行策略投票。40投票循环以及由此引起的策略性投
13、票显然不能令人满意。人们自然会问：是否有其他政治机制可以解决这个问题？肯尼斯阿罗（Kenneth Arrow，1921-）指出，在非独裁的情况下，不存在可以满足所有这些理想特征的规则，这一定理被称为阿罗不可能定理。41在有些情况下，简单多数投票制度确实能够产生明确的结果。当效用水平是公共物品支出水平的函数并且每个人的偏好轮廓都有一个单峰时，就足以保证多数投票均衡的存在。当偏好是单峰时，我们可以按照人们对公共物品支出的偏好水平进行排序，即从偏好最少到偏好最多的人排序。在这种情况下，中间投票人将最终获胜。表2-1中的C就是中间投票人。42表2-1 偏好的公共物品支出水平ABCDE600080001
14、00001200014000432.4.3 林达尔均衡林达尔认为，如果每一个社会成员都按其所获得的公共物品或服务的边际效益的大小来分担费用，则公共物品或服务的供给就可以达到最佳或高效率配置，这种状态被称为“林达尔均衡”。44图2-7 公共物品均衡45对林达尔均衡有很多批评，其中最有利的批评是人们没有说真话的激励，因为他们的税收价格会随着他们说出来的需求的增加而上升。462.5 寻租理论2.5.1 寻租2.5.1 寻租的福利成本472.5.1 寻租戈登塔洛克（Gordon Tullock，1922 2014）最早提出了这方面的观点，安克鲁格（Anne Krueger，1934-）将其加以概念化。
15、根据克鲁格的定义，术语“寻租”（Rent Seeking）是指人们凭借政府保护而进行的寻求财富转移的活动。不过，在这样的意义上来使用“寻租”这个词，最早可以上溯到大卫李嘉图（David Ricardo，17721823）。482.5.1 寻租的福利成本图2-8显示了寻租的潜在结果。该图首先假定了一个具有固定边际成本的竞争性市场，MC是相关产业的供给曲线。如果在其中引入壁垒，比方说价格支持或者其他的因素，就会使价格上涨（P*涨到P）、产量受到限制（Q*降到Q），所形成的垄断将给传统意义上的福利造成损失。阴影abc代表了市场收缩造成的损失。此外，还会形成相当于矩形的垄断利润。不过，这一分析还是忽略
16、了用于寻租开支的资源。49图2-8 寻租的福利成本50就像在任何市场中一样，会有一些企业进入寻租，也会有一些企业退出寻租，最终达到寻租收入与经济中其他活动回报的平衡点。这类竞争性政治过程表明，寻租的福利成本大约等于政府给予的寻租收益。51视频1：能源行业寻租空间大能源行业有两个特征：利益空间大，同时权力集中。因此寻租空间大。522.6 自然垄断2.6.1 自然垄断2.6.2 对自然垄断的外部干预532.6.1 自然垄断自然垄断是指由于市场的自然条件而产生的垄断。从社会产品分类来看，自然垄断产品属于准公共物品范畴。这是因为，一方面，自然垄断产品的消费主要用于满足私人需求，因此可通过价格机制实现排
17、他，且排他成本较低；另一方面，自然垄断产品的技术特征决定了其生产过程中边际成本为零或趋向于零，消费不具有竞争性或竞争性很弱。因此，自然垄断产品又可以被视为俱乐部物品。54图2-9显示的是自然垄断的平均成本曲线和需求曲线。随着产量的增加，生产的平均成本下降，只有一家企业才是有效率的。55图2-9 自然垄断56最大的可行性产出是Qr，在这点平均收益曲线与平均成本曲线相交，利润为零。市场效率要求价格等于边际成本，此时，产量为Qc。由于所有自然垄断都存在巨额的沉没成本，不担心其他企业进入的垄断者会索取利润最大化的价格Pm（产量为Qm）。572.6.2 对自然垄断的外部干预支持管制和补贴：一般认为公共部
18、门效率比私人企业要低。其理由与个人和企业层次的激励约束有关。支持公共生产：理由一是已经实验了多种形式的介于传统的公共机构与私人企业之间的组织，包括国有公司（State-owned Enterprise，SOE）和基于绩效的组织（Performance-based Organization）。理由二与价值观有关。私人企业可能不会很好地实现公共目标，即使通过管制也做不到。582.7 外部性2.7.1 外部性问题2.7.2 外部性的私人解决办法2.7.3 外部性的公共部门解决方法592.7.1 外部性问题只要个人或企业从事的行动对另一个人或企业有影响，后者并没有因此付费或收费，那么我们说存在外部性。
19、受外部性影响的市场结果是低效率的资源配置。60在图2-10中，边际社会成本曲线高于该行业的供给曲线。由于效率要求增加产出的边际社会成本等于边际收益，所以产量为边际社会成本曲线与需求曲线的交点Q*。在该点，生产的有效水平低于市场均衡水平。61图2-10 外部性622.7.2 外部性的私人解决办法通过形成充分规模的各种经济单位，可以使任何行动的大部分结果都发生在特定单位的内部，从而实现外部性的内部化（Internalize）。外部性往往也可以通过产权的适当安排得到解决。产权能够赋予特定的个人控制某些资产，从而得到财产使用费的权利。当产权没有完全界定时，法律制度可以防止外部性的产生。法律一般不允许一
20、方伤害另一方，这里的伤害也包括施加给其他人的经济成本。63市场解决方法在很多情况下会失灵。首先，与公共物品有关。很多人会努力成为一个搭便车者其次，与不完全信息有关。一方为了得到更多，很可能会冒不能达成对彼此都有利的协议的风险。再次，与交易成本有关。许多外部性牵涉到的损失可能太小，不足以成为起诉的理由。64视频2：环境公益诉讼公益诉讼是解决“公地悲剧”的一种诉讼手段。2012年我国民事诉讼法修改中特别新增加了关于民事公益诉讼的规定。652.7.3 外部性的公共部门解决方法公共部门解决环境外部性的办法分为两大类：基于市场的解决办法和直接管制。基于市场的环境外部性的解决办法有三种形式：罚款和税收、给
21、治理污染补贴以及可交易的许可证。66罚款和税收可以使得边际私人成本等于边际社会成本，边际私人收益等于边际社会收益。但实行罚款，政府可能无法确定企业会选择的排放水平。如果污染水平太高，政府将不得不提高罚款，但找到合适的“价格”要花很长时间。67补贴的数额等于治理污染的边际社会收益与企业的边际私人收益之差时，可以达到治理污染支出的有效水平，但是不能达到社会资源的有效配置。68可交易的许可证优势在于政府可以确定企业会选择的排放水平的总量。实行可交易的许可证有两个困难。第一个问题是初始安排的规定。合理的初始安排必须能够反映企业的当前产出需要，也要反映企业当前的技术状况。第二个问题更复杂。可交易的许可证只有在污染的位置没有什么差别的地方实施效果良好，这就限制了该制度在大范围内推广的可能性。69管制的支持者认为，管制的确定性更大：如果企业被禁止排放超过一定水平的污染到水中，那么人们知道最大的污染水平是多少对管制的主要批评是管制不能以最有效的方式降低污染，因为不同企业可能面对治理污染的不同边际成本。而且，管制通常很少或几乎没有给企业提供激励，以确保企业将污染降低到已经设定的水平以下，不论这样做的成本有多低。70