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1、公共部门战略管理与公共部门战略管理与绩效管理绩效管理一、公共部门的战略管理一、公共部门的战略管理二、公共部门绩效管理的理论与实践二、公共部门绩效管理的理论与实践2引例：引例：v海南大特区为何强大不起来？1、现象2、概念3、原因4、对策3一、公共部门的战略管理（一）何为战略（二）何为战略管理（三）公共部门的战略管理过程4（一）何为战略原意：战争谋略战略原意：战争谋略战略/战术战术/战斗战斗孙子：其上伐谋，其次伐交，其下攻城克劳塞维茨：战略为整个军事行动规定一个适合战争的目标。小山内宏：战略就是为了达到军事目的，高瞻远瞩地执行战争计划，大规模运用军事力量的方针和政策。战略发展趋势：军事政治经济文化
2、战略发展趋势：军事政治经济文化族群权力领域平民私人领域公共领域族群权力领域平民私人领域公共领域零和竞争共赢发展零和竞争共赢发展战略特征：战略特征：1、着眼未来的、着眼未来的2、事关重大的、事关重大的3、注重全局的、注重全局的5（二）何为战略管理v1960企业战略计划（本土化）：关注企业任务，明确规定企业前景、产品、市场；注重环境监测，评价企业机会、威胁、优势、弱点；明确目标，衡量改革、授权方面的决策。（与绩效测评和资源配置结合）v1970公司战略计划（国际化）：更关心组织的高层，更关心各部门之间的责任分配。首席执行官必须能够提出一个相当持久的公司远景规划，而不是只陈述任务。v1980战略计划遇
3、到困难：成果微小且分析失效、引入战略计划时组织阻力、高层管理人员更替的搁置。战略管理包含了战略计划，但更关注战略的执行。整合组织的力量去实现战略目标，而且战略计划的制定不再是一个特殊部门的活动，而是全体管理者的责任。6v安索夫（Igor H.Ansoff,1988）新公司战略：战略计划：制定最优战略决策 战略管理：关注新的战略结果新市场、新产品 和新技术。v小汤普生（Arthur A.Thompson,Jr,1987）：战略管理是一个过程，高层管理者在此过程中确定组织的长期方向，设定特别绩效目标，根据与组织相关的内外环境，制定出能达成这些目标的战略，并且卓有成效地实施这些被选定的决策方案。7公
4、共部门的困境与战略管理的产生v公务员激励机制的缺失v公共部门目标的模糊v公共部门行为的低效率、浪费v公共职能竞争力低下（国家层面、区域层面：招商引资？）科层制度的自身规律（高期望/低绩效）“新公共管理运动”（私人部门战略模式的示范性影响）v波齐曼（Barry Bozeman，1990），公共管理战略：战略包含着处理组织的外部环境、使命和目标，战略管理途径有三个主要特征，即界定目标和目的、提出一个能协调组织与环境的行动计划、设计有效的执行方法。8战略管理的基本理论耗子问猫：耗子问猫：“请问我该从哪走？请问我该从哪走？”猫答：猫答：“这要看您想到哪里去。这要看您想到哪里去。”（战略目标、行动方向）
5、（战略目标、行动方向）耗子再问：我该怎么走？耗子再问：我该怎么走？v属规划学派的猫甲：你应先订好计划再走。属规划学派的猫甲：你应先订好计划再走。v属适应学派的猫乙：你可摸索着走吧，有错就换一条路。属适应学派的猫乙：你可摸索着走吧，有错就换一条路。v属产业组织学派的猫丙：你为什么要去那？是否换一个目的地。属产业组织学派的猫丙：你为什么要去那？是否换一个目的地。v属资源基础学派的猫丁：你应先培养走路得能力，然后再去。属资源基础学派的猫丁：你应先培养走路得能力，然后再去。9*战略管理理论的发展v第一阶段：理性主义第一阶段：理性主义/致力于战略的制定致力于战略的制定设计学派设计学派“三思而后行三思而后
6、行”；计划学派计划学派“及时处理，事半功倍及时处理，事半功倍”；定位学派定位学派“让事实说话吧让事实说话吧”。v第二阶段：非理性因素第二阶段：非理性因素/战略制定过程中行为因素的研究战略制定过程中行为因素的研究企业家学派企业家学派“带我们见你的头带我们见你的头”；认识学派认识学派“一旦我相信了就会看到一旦我相信了就会看到”学习学派学习学派“失败了，再来失败了，再来”；权力学派权力学派“当心第一当心第一”；文化学派文化学派“苹果掉下来的地方从不会离树太远苹果掉下来的地方从不会离树太远”；环境学派环境学派“要看情况而定要看情况而定”；v第三阶段：综合阶段第三阶段：综合阶段结构学派结构学派“任何事情
7、都有个季候任何事情都有个季候”10（三）公共部门的战略管理过程1、战略规划（分析/选择）2、战略实施3、战略评价111、战略规划1）组织历史背景分析。2）PEST分析。3）SWOT分析。适用性评估：该战略完全利用组织的优势或环境提供的机会了吗？对在战略分析中发现的问题解决到什么程度？该战略与组织的目标一致吗？可行性评估：分析是否能成功地实施该战略。组织资源的承受度、组织能力水平。可接受性评估：组织的环境要能接受此战略，所提出的变动要符合组织内的一般期望。等级评估：对利益相关者进行等级鉴定，分析其对战略的接受程度。1213优势-S弱点-W机会-OSO战略WO战略ST战略WT战略机会-O威胁-T利
8、用优势规避威胁保持空白列出优势列出弱点列出机会列出威胁发挥优势利用机会利用机会克服弱点减少弱点规避威胁14组织内部优势strengths服务质量；办公室网络；赢得合同；知名度；制造业中心地位。外部机会oppotunities议会中心的最大化利益；欧洲市场的产生；多元文化城市的优势；探索政府创新；重塑市中心形象。英国伯明翰城市议会的SWOT分析 外部威胁财政失控，人口流失；缺乏创新；经济衰退，环境恶化；社会张力；市议会角色重要性减损。组织内部劣势weaknesses与市民缺乏沟通、交流；缺乏真正的市民参与；该市的给人消极形象；基础设施的恶化；雇员的技能与需求不相称。152、战略实施v战略实施内容
9、：战略发动、制定行动计划、组织准备、资源准备、战略实验、全面实施、战略控制。v涉及三类活动：利益相关者管理。敌对利益相关者、潜在的拥护者、未决者、不重要利益相关者。组织职能结构管理。组织结构的重新设计：制定新战略新出现的管理问题组织绩效下降建立新的组织结构组织绩效得到改进制定新战略资源管理。人力、物质、财力、技术。163、战略评价依据一定的标准和程序，对战略实施的效益、效率、效果及价值进行判断的一种行政行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定战略变革、战略改进和制定新战略的依据。v问题的确定是否合适？v是否忽视了问题的一个重要部分？v有无更好的资源可以利用？v如果有，战略选择的结果会否不
10、同？17二、公共部门绩效管理的理论与实践（一）何为绩效（二）公共部门绩效管理的历史沿革（三）公共部门绩效管理过程简析18引例：国家自然科学基金项目后期绩效管理发布指南提出课题申请书批准立项项目结题期前管理前期管理后期管理期后管理19后期管理的具体内容v项目研究计划管理v项目年度进展报告管理v项目总结报告管理v项目管理工作年度报告管理v基金资助项目实施中的执行情况、学术交流、阶段成果、人才培养、经费使用、存在问题等情况的检查、协调管理20基金项目后期绩效管理内容v基金项目研究计划的绩效评估v年度进展的绩效评估v研究总结报告的绩效评估评估的目的在于鼓励基金项目研究人员出创新性的研究成果和高层次人才
11、、督促项目承担单位和主持人遵守国家基金委各项管理规定，对发现的问题及时进行整改和协调，使基金项目的后期管理更加科学化、制度化、动态化和定量化。21评估方法定性绩效评估法：同行专家前期。评议。基金管理专家后期。定量绩效评估法：指标体系的确立。论文发表、检索率、引用率、专著出版、专利申请、人才培养、获奖情况、成果转化：设定权重，综合评分，统计计算，得出项目的定量评估得分。（既要有量的概念，又要有质的理念；与定性相结合）22（一）何为绩效绩效：从过程、产品和服务中得到的输出结果，能用来进行评估和比较。绩（做了什么）效（效果怎样）v绩效的三种类型以顾客为中心的绩效。产品、服务。关于顾客感觉、反应和行为
12、的测量和指示物。财务与市场绩效。关于成本、收入和市场地位的测量，包括资产利用，资产增产和市场份额，投资回报等。运作绩效。指组织上、人力资源和供应商在有效性和效率方面的测量和指示物。包括周期、生产率、浪费程度，以及社区参与。可在工作单位水平、关键过程水平和组织水平上测量。v政府绩效的四个方面：政治绩效：制度安排、制度创新经济绩效：经济持续发展水平质、量提升社会绩效：社会全面进步稳定/发展、安全/犯罪、福利与贫困文化绩效：精英文化与大众文化的互补与渗透。23（二）公共部门绩效管理的历史沿革传统政府机构臃肿、效率低下、资源浪费，面临管理危机和信任危机。英国：v1960年代，公共部门生产力测定中央、地
13、方各层级的政府部门和学校、保健等部门。v1979年，雷纳评审，对政府部门工作特定方面的调查、研究、评价，目的是提高组织的经济和效率水平、降低公共部门的开支和运营成本以解决问题为导向、经验式调查。v1982年，英国财政部“财务管理新方案”，标志公共部门绩效评估的正式推行。高层管理系统、目标陈述、绩效评估、分权与权力下放等内容，树立“绩效意识”，建立特定单位的总体绩效指标。v1983年，英国卫生与社会保障部提出系统的绩效评估方案，设立140个绩效指标，应用于卫生管理部门和卫生服务系统。v1988年，英国政府实施“下一步计划”，全面转换政府管理和责任机制。v1991年，梅杰政府开展“公民宪章运动”（
14、the citizens charter）和“竞争求质量运动”(competing for quality)，推动绩效管理的广泛应用和方法技术的成熟。24美国：公共部门绩效管理五阶段：v效率（19001940）v预算（19401970）v管理（19701980）v民营化（19811992）v政府再造（1992至今）各富特色：加拿大、丹麦、芬兰、挪威、德国、法国、新西兰、荷兰、澳大利亚等国25帕金森定律帕金森定律:行政机构如金字塔一样不断增高，各种人员总是越行政机构如金字塔一样不断增高，各种人员总是越来越多，结果势必组织效率越来越低。来越多，结果势必组织效率越来越低。1、当官的总喜欢以工作需要为
15、名增加机构，扩充编制，增加人员，以抬高自己的身份。2、当官的多，但总得找点事情做，“无事忙”便成了他们的一种嗜好。3、开会时间的长短与所讨论问题的重要性成反比。4、越是趋于腐败的机构，越爱虚荣装饰。5、年老迟钝而又久居领导地位的人，总是不肯承认自己的衰退。26黄宗羲定律每当皇帝意识到农民不堪重负时，就会把正税以外的苛捐杂税砍掉一块，部分并入正税，然后宣布不再征收任何苛捐杂税；等到皇帝换了，地方官换了，又会觉得正税不够用，于是又加杂税；加到一定程度又觉得农民负担太重，于是又砍掉一些杂税并入正税于是，历史上每搞一次“并税”改制，就会催生出一次增加杂税的高潮，农民的负担反而加重一层。27二组数据我国
16、历史上需要财政供养的官员与普通百姓之比，两汉为比，唐朝为比，清朝康熙时期为比，新中国成立之初为比，年约为比，而目前却是比。单位“班子成员”或“部门领导”与“下属人员”的比例,在日本是比，在美国是比，而在中国却是比。28行政运作成本举例29（三）公共部门绩效管理过程简析绩效管理：组织系统整合资源达成其目标的行为，特质在于它强调系统的整合，包括全方位控制、监测、评估组织所有方面的绩效。美国国家绩效评估委员会：绩效管理是利用绩效信息协助设定同意的绩效目标，进行资源配置与优先顺序的安排，以告知管理者维持或者改变既定目标计划，并且报告相关进程的管理方式。v公共部门绩效管理的关键在于绩效评估v绩效评估的类
17、型：内部评估和外部评估个人绩效评估和组织绩效评估管理与改进型评估、责任与控制型评估、节约开支型评估301、公共部门绩效评估的意义v绩效评估是公共管理的必要手段v绩效评估是提高公共部门绩效的动力机制：落实政府责任、促进公共服务质量与效率、优化公共部门与公众关系v提高政府信誉和形象v有效的管理工具。诱因机制、成本效益、诊断组织发展312、公共部门绩效评估的程序v绩效评估的整体规划 v确定有效评估的标准 v评价标准和说明性指标 v资料收集的方法32绩效评估的整体规划v确定决策者需要v明确问题的性质与范围v制定有效目标v制定全面的考核方法33确定有效评估的标准v可理解性v时效性v惟一性v资料收集的成本
18、v可控制性v广博性34评价标准和说明性指标标准类型 问题说明性指标效益绩效结果是否有价值？服务的单位数效率为得到这个有价值的结果付出了多大代价？单位成本净利益成本收益比公平性成本和效益在不同集团之间是否等量分配？帕累托最优罗尔斯准则回应性结果是否符合特定集团的需要？与民意测验的一致性35资料收集的方法v利用官方记录v培训观测者的方法v工作标准方法v公众/顾客意见调查v特别的资料收集方法36结合战略管理与绩效管理的平衡计分卡（结合战略管理与绩效管理的平衡计分卡（BSC）v1990,美国诺顿研究所美国诺顿研究所,“衡量组织的未来绩效衡量组织的未来绩效”v1992/1993/1996,哈佛工商评论系
19、列论文哈佛工商评论系列论文:提出概念与方法：提出概念与方法：TheBalancedScorecardBSC提供一种全面的评价体系，分别从财务、客户、提供一种全面的评价体系，分别从财务、客户、内部流程和学习增长这四个视角向组织内各层次的内部流程和学习增长这四个视角向组织内各层次的人员传递组织的战略以及每一步骤中他们各自的使人员传递组织的战略以及每一步骤中他们各自的使命，最终帮助组织达成目标，它能使组织管理层有命，最终帮助组织达成目标，它能使组织管理层有效地财务目标，同时关注关键能力的进展，并开发效地财务目标，同时关注关键能力的进展，并开发对未来成长有利的无形资产。对未来成长有利的无形资产。BSC
20、被评为近百年来最具影响力的学说。被评为近百年来最具影响力的学说。37夏洛特市警察局的平衡计分卡(BSC)层面目标顾客降低犯罪率迅速回应市民的报案电话增进社区安全增进市区街道交通安全财政从市政以外的来源募集资金内部程序推广社区自治问题解决方式发展与公民协管机构的联盟关系警察巡逻服务的流程再造改善财务协管服务发展人力资源模式强化社区导向政策制定强化对警务人员行为不当投诉处理程序学习成长发展快捷的资讯和沟通的科技增进公务人员在社区问题导向的政策制定方面的技能建立充满激励和授权的环境来提高员工对社区安全目标的回应度38夏洛特市政府的平衡计分卡(BSC)层面目标顾客降低犯罪率增强安全感强化邻里关系提升服
21、务水平维持具竞争力的税率提供安全及便利的交通提供经济发展机会财政保障财源上的服务上的伙伴扩大成本收益扩大税基维持AAA评级内部程序推广社区自治问题的解决办法提高政府生产力增加正向的接触加强基础建设学习成长提高管理咨询达成正面的员工文化解决技能上的落差39英国地方政府绩效管理主要内容v制定整体政策以及资源目标和指导路线；v将计划、预算、对象、目标和标准具体化；v有规律地、系统地检查所有服务的运行情况。v与管理各组织绩效的过程与体系相结合，对个人绩效进行计划、监督、评价的程序与体系；v对个人成就的奖励体制，如绩效工资。40相关借鉴1、创新地方政府管理理念:服务/责任/效能2、建立地方政府绩效评估、管理机制3、完善地方政府信息交流与沟通机制 41问题讨论42