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1、怎样有效地管理、应对风险？第11章 项目风险管理o11.1 风险管理规划o11.2 风险识别o11.3 定性风险分析o11.4 定量风险分析o11.5 风险应对规划o11.6 风险监控风险管理的实现过程启动规划执行监控收尾定性风险分析风险应对规划定量风险分析风险监控风险管理规划风险识别11.1 风险管理规划决定如何进行、规划和实施项目风险管理活动1.事业环境因素2.组织过程资产3.项目范围说明书4.项目管理计划11.1.1 依据1.规划会议和分析11.1.2 工具与技术1.风险管理计划11.1.3 成果11.1.3 成果风险管理计划风险管理计划不是针对单个风险包括：方法论角色与职责预算计时法风
2、险类别风险分解结构（风险分解结构（RBSRBS）风险概率和影响矩阵干系人承受度汇报格式、跟踪11.1 风险管理规划11.1 风险管理规划项目技术的外部的组织的项目管理需求技术复杂性和界面绩效和可靠性分包商和供应商管理规定市场客户资源优先级资金项依赖关系估算控制计划编制沟通风险分解结构（RBS）11.2 风险识别判断哪些风险会影响项目1.事业环境因素2.组织过程资产3.项目范围说明书4.风险管理计划5.项目管理计划11.2.1 依据1.文件审查2.信息搜集技术3.核对表4.假设分析5.图解技术11.2.2 工具与技术1.风险登记册11.2.3 成果11.2 风险识别11.2.2 工具与技术文件审
3、查文件审查在风险识别中直接使用，并在开始评审前向所有参与者说明使用项目计划作为参照源，通过查找计划中的不一致来寻找风险根源只有项目计划完整全面，这个方法才可行11.2 风险识别11.2.2 工具与技术信息搜集技术信息搜集技术头脑风暴法头脑风暴法（Brainstorming）召集几个有资格的人讨论解决某一问题的可选方案关键是不管他人的看法，提出自己的想法初期不评论、不批评，只求数量，不求质量其他参与者可基于别人的想法提出新建议11.2 风险识别11.2.2 工具与技术信息搜集技术信息搜集技术德尔菲技术德尔菲技术召集一组专家给每个专家一份有关问题的说明专家们通常不要面对面交流请每位专家匿名的就某一
4、问题或专题给出建议或预测每位专家都将受到整个专家组的综合反馈，然后请他们基于这些反馈再次给出新的建议或预测如果必要，这一过程可重复进行11.2 风险识别11.2.2 工具与技术信息搜集技术信息搜集技术访谈访谈访谈资深项目经理或相关领域的专家负责风险识别的人员选择合适的人选，事先向他们作有关项目简要指点，并提供必要的信息，如WBS和假设条件清单这些访谈对象，依据他们的经验，项目的信息，以及他们所发现的其他有用渠道，对项目风险进行识别11.2 风险识别11.2.2 工具与技术信息搜集技术信息搜集技术根由分析根由分析理解风险问题真实原因的关键技术通过识别根本原因来完善风险定义及对风险进行分类有助于制
5、定有效的风险应对措施11.2 风险识别11.2.2 工具与技术信息搜集技术信息搜集技术SWOT分析分析优势（Strengths）加强劣势（Weaknesses）消除机会（Opportunities）挖掘威胁（Threats）减轻11.2 风险识别11.2.2 工具与技术核对分析表核对分析表风险分解结构的最底层优点：识别过程迅速简单缺点：所制定的核对表不能够包罗万象在收尾过程，审查、改进核对表11.2 风险识别11.2.3 成果风险登记册风险登记册已识别风险清单潜在应对措施清单风险根本原因风险类别更新11.3 定性风险分析对风险概率和影响进行评估和汇总，进而对份风险进行排序1.组织过程资产2.项
6、目范围说明书3.风险管理计划4.风险登记册11.3.1 依据1.风险概率与影响 评估2.概率和影响矩阵3.风险数据质量评估4.风险分类5.风险紧迫性评估11.3.2 工具与技术1.风险登记册（更新）11.3.3 成果11.3 定性风险分析定性风险分析风险因素风险事件：可能对项目带来危害或收益的事件风险概率：事件发生的可能性风险的得失量：可能造成损失和收益的程度11.3 定性风险分析11.3.2 工具与技术风险概率与影响评估风险概率与影响评估调查每项风险发生的可能性及影响通过会议或访谈形式进行如果概率和影响都很低，则不必进行等级排序，而是放入观察清单11.3 定性风险分析11.3.2 工具与技术
7、风险概率和影响矩阵风险概率和影响矩阵坐标乘积的结果（X）高=15 to 25中=5 to 12低=1 to 6比例：1：很低；2：略微；3：中等；4：显著；5：很高可能性高中低543211 2 3 4 5后果11.3 定性风险分析11.3.2 工具与技术风险数据质量评估风险数据质量评估检查风险数据精确性、质量、准确性在定性风险分析之前，必须对风险全面了解风险紧迫性评估风险紧迫性评估确定哪些风险需要紧急应对可能直接进入风险应对规划可能制定风险应对计划是首先要考虑的11.3 定性风险分析11.3.3 成果风险登记册（更新）风险登记册（更新）项目风险的相对排序或优先级清单按照类别分类的风险需要在近期
8、采取应对措施的风险清单需要进一步分析与应对的风险清单低优先级风险观察清单定性分析结果的趋势11.4 定量风险分析定量分析识别的风险对项目总体目标的影响1.组织过程资产2.项目范围说明书3.风险管理计划4.风险登记册 项目管理计划 进度管理计划 成本管理计划11.4.1 依据1.数据收集和表示 技术2.定量风险分析和 模型技术11.4.2 工具与技术1.风险登记册（更新）11.4.3 成果11.4 定量风险分析定量分析确定哪些风险事件值得应对确定全部项目风险确定成本和进度储备识别出最需要关注的风险建立现实的可实现的成本、进度和范围目标11.4 定量风险分析11.4.2 工具与技术数据收集和表示技
9、术数据收集和表示技术访谈访谈对风险概率及其对项目目标产生的后果进行量化根据将采用的概率分布类型确定所需信息项目成本估算范围WBS组成要素低可能性大高设计4610施工162035试验111523整个项目41风险访谈确定每个WBS组成要素的三点估计11.4 定量风险分析11.4.2 工具与技术数据收集和表示技术数据收集和表示技术概率分布概率分布用于表示风险的可能和影响常见的概率分布：贝塔分布、三角分布、均匀分布、正态分布、对数分布0.00.10.00.111.4 定量风险分析11.4.2 工具与技术数据收集和表示技术数据收集和表示技术专家判断专家判断聘请项目内部或外部专家对数据和技术进行验证11.
10、4 定量风险分析11.4.1 工具与技术定量风险分析和模型技术定量风险分析和模型技术敏感性分析敏感性分析分析假设所有其他不确定因素保持在基准值的条件下确定哪个风险对项目的影响做大当多个风险或一个已知风险的多个原因需要深入理解时，敏感性分析有助于告诉我们哪项选择比其他选择更重要预期货币值预期货币值（EMV）可能结果的数值与发生概率相乘之后加总最通常的用途使用与决策树分析11.4 定量风险分析11.4.2 工具与技术定量风险分析和模型技术定量风险分析和模型技术蒙特卡罗模拟蒙特卡罗模拟采用一个模型模型经过多次计算，计算出概率分布由于计算的复杂性，通常使用蒙特卡罗软件显示出概率分布11.4 定量风险分
11、析11.4.3 成果风险登记册（更新）风险登记册（更新）量化风险的优先级清单应急时间和应急储备满足目标（成本和时间等）的概率定量风险分析的趋势11.5 风险应对规划针对项目目标制定提高机会、降低威胁的方案和行动1.风险管理计划2.风险登记册 11.5.1 依据1.消极风险或威胁的 应对策略2.积极风险或机会的 应对策略3.应急应对策略11.5.2 工具与技术1.风险登记册 （更新）2.项目管理计划 （更新）3.与风险相关的 合同协议11.5.3 成果11.5 风险应对规划11.5.2 工具与技术风险应对策略风险应对策略针对威胁规避通过消除风险发生的原因改变项目计划转移设法将风险的后果连同应对的
12、责任转移给第三方保险、担保等减轻通过降低风险的发生概率和影响（EMV）早期采取行动采用不太复杂的工艺、实施更多的测试，选择比较可靠的卖方11.5 风险应对规划11.5.2 工具与技术风险应对策略风险应对策略针对机会开拓（与“规避”相对）通过确保机会实现而消除与特定风险相关的不确定性向项目分配更多有能力的资源分享（与“转移”相对）将机会分配给第三方（共享方）成立合资企业等提高（与“减轻”相对）提高积极风险的概率或其积极影响促进或增强机会的成因，强化其触发条件11.5 风险应对规划11.5.3 成果项目管理计划（更新）项目管理计划（更新）可能增加或减少工作包或活动分配或调动资源与风险相关的合同协议
13、与风险相关的合同协议11.5 风险应对规划11.5.3 成果风险登记册风险登记册（更新）（更新）残余风险风险应对后剩余的风险应急计划风险发生时的具体行动风险责任人风险发生时按照预先的计划应对二次风险采取风险应对后连带发生的直接结果后备计划应急计划没有作用时要采取的行动应急储备时间储备和成本储备11.6 风险监控跟踪已识别风险、监测残余风险、识别新风险和实施风险应对计划，并对其有效性进行评估1.风险管理计划2.风险登记册3.批准的变更请求4.工作绩效信息5.绩效报告 11.6.1 依据1.风险再评估2.风险审计3.偏差和趋势分析4.技术绩效测量5.储备金分析6.状态审查会11.6.2 工具与技术
14、1.风险登记册 （更新）2.请求的变更3.推荐的纠正措施4.推荐的预防措施5.组织过程资产 （更新）6.项目管理计划 （更新）11.6.3 成果11.6 风险监控持续对项目工作进行监控寻找新风险和变化的风险11.6 风险监控11.6.2 工具与技术风险再评估风险再评估识别新风险并对风险进行重新评估应安排定期进行，在项目状态评审会上应包含风险审计风险审计检查和风险应对策略的效力、风险管理过程的效力产生经验教训11.6 风险监控11.6.2 工具与技术偏差和趋势分析偏差和趋势分析通过挣值分析、偏差分析和趋势分析等方法分析的结果可以揭示项目完成时在成本和进度目标方面的潜在偏差技术绩效衡量技术绩效衡量将执行期间的技术成果与项目计划中技术成果相比较11.6 风险监控11.6.2 工具与技术储备金分析储备金分析在项目的任何时点将剩余储备金金额与剩余风险量相比较确定剩余储备金是否充足状态评审会状态评审会风险管理是状态评审会议的一项议程风险管理越频繁，就越加容易11.6 风险监控11.6.3 成果风险登记册（更新）风险登记册（更新）请求的变更请求的变更推荐的纠正措施、预防措施推荐的纠正措施、预防措施组织过程资产（更新）组织过程资产（更新）