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1、2009年ICTI认证新标准第一节：一般纲领1.1管理系统工厂针对国际玩具工业理事会关爱项目,应建立一套管理系统,确保持续遵守国际玩具工业理事会关爱项目标准,以下是一些建立良好管理系统的关键指标.合格的管理层:工厂负责国际玩具工业理事会关爱项目的管理人员,应该了解国际玩具工业理事会关爱项目的标准和当地的劳动法规培训:负责彻落实国际玩具工业理事会关爱项目标准的管理人员,应已接受相关的外部或内部的专业培训,应当按要求对工人进行相关培训,如:适当的安全程序及接受培训的原因政策和程序的文件化:政策和程序应予以文件化,工厂管理层应确保政策和程序能定期更新,并发放至所有员工,或以张贴形式供员工查看.沟通系
2、统:政策和程序如有变更(如:工作时间.人员变更等),应及时通知员工申诉程序:工厂应有一套透明的申诉程序,给员工提供申诉的机会,工厂应对员工申诉作出适当的响应自我评估:管理层按国际玩具工业理事会审核清单进行工厂自我检查,以找出不合乎项和存在潜在不合乎项的情况违规事件的预防:当确定违规及潜在违规事件时,应立即针对问题实施纠正措施,并制定预防措施以防止违规的事件再次发生加强执行机制:工厂应建立一套清晰的文件指引,指导工厂雇员(经理,主管,工人等)必须按照国际玩具工业理事会或工厂政策执行.2.2是否按法律法规与员工签订劳动合同?工厂指引工厂尽可能与所有员工签订合法的劳动合同工人应持有已签署的劳动合同的
3、副本当不需签订劳动合同时,工厂应提供列明雇用关系和劳资要点的书面文件2.5工资工时记录是否能准确反映所有工作时间?工厂指引工时和工资记录必须准确地反映所有工作时数和报酬2.9雇员是否每十四天内至少能获得一天休息?3.11工资是否直接发放给雇员?工厂指引工资应直接支付给所有工人,包括临时工和暑期工,薪金发放可采用现金,当地银行支票或直接存入雇员的帐户和形式除工人本身外,工资不能支付给招聘机构或任何其它个人/单位3.12罚款是否符合当地法律?工厂指引罚款须符合当地法律,如当地法律不允许罚款国际玩具工业理事会不支持罚款4.2工厂是否根据国家及当地法律的要求编制一套文件详细说明雇用未成年工的政策或程序
4、?工厂指引工厂应当查阅当地有关未成年工不法律4.5招聘程序是否符合政策和当地法律的规定?工厂指引工厂可自行或通过雇用公司招聘工人,但工厂需对所有雇用行为负责4.8负责招聘的人员应接受足够的培训,以确保不录用未达法定年龄的工人, 以及确定所招聘的未成年工人被安排于法律允许的工种?工厂指引负责招聘的人员经适当的培训,确定不录用未达法定年龄的工人, 以及确定所招聘的未成年工人被安排于法律允许的工种培训应包括面试技巧和提问方式,如何合理保存面试记录及文件查证5.2负责招聘人员有直接接受足够的培训,确保受聘自愿?工厂指引工厂应确保负责招聘的相关人员有接受足够培训以便有效传达,彻及执行工厂要求,确保不会录
5、用非自愿或强迫劳工培训文件须存档5.4招聘文件是否显示自愿受雇? 工厂指引工厂应妥善保存招聘文件,以证明人所有人都是自愿受雇5.5从招聘公司/中介人雇用的工人是否自愿受雇?工厂指引如经招聘公司/中介人招聘,工厂必须持有招聘公司/中介人提供的文件,证实其有书面政策/程序文件,确定工人是自愿受雇6.3员工是否有渠道向除直属主管外的其它人报告滥用惩处的情况?工厂指引工厂管理层应鼓励及提供渠道给员工报告滥用惩处事宜,员工可向直属上司以外的人报告6.4是否用培训推行政策/程序?工厂指引工厂必须培训管理人员有关纪律的政策和程序培训须记录在案6.8如有存在违反纪律惩处守则的情况,是否有足够措施避免同类事情再
6、发生?工厂指引有效措施包括但不限于:调派员工到工厂内的其它岗位,解雇违反公司政策的员工,向工人及管理层培训有关政策及程序7.3工厂是否要委任专人负责通报,执行及确保非歧视政策?7.4工厂是否向员工通报有关政策,程序和执行情况,并以书面通知代其招聘和筛选应聘者的第三方机构?8.1工厂是否以书面政策的形式承认和尊重雇员享有法律赋予的自由结社和集体谈判的权利?9.5对检查时发现的问题是否及时改正?工厂指引工厂管理层应确保检查中发现的问题能及时得到改正,并制定方案避免再次发生工厂应当记录所有发生的问题,以便改正及避免问题再次发生不能对工厂自行发现的不符合情况进行处分10.1是否针对作业场所自然灾害,火
7、灾紧急情况及工业意外制定了合理的应急准备书面计划?除紧急计划外,承包商还要有恢复计划,恢复计划应包括如何恢复生产,工厂应备有能提供设施和服务承包商名单,特别要留意能提供生产服务的临时承包10.24易燃材料是否适当存放于安全柜和或储藏在通风良好,且适宜电器防护系统的专用易燃物储藏室?工厂指引储存和使用可燃/易燃液体(包括废弃溶剂)要使用适合的管道,容器,桶罐,并使用经特别安全设计建设和认可的库房,易燃液-体不使用时应紧闭容器以免被点燃或危害空气环境,同时应置于经认可的柜,箱或建筑物中,存放易燃液体的仓库内所有电气装置,开关,电线应当符合危险场所使用要求10.26大量化学品储存是否有二次容器?工厂
8、指引大容量储存的容器(如:桶或罐)应储存在有二次容器的区域,以防止物料泄漏到储存区域外.在生产区使用容量少于一公升的储存容器,则不须二次容器11.17是否对所有已上报的意外事故和险情都进行过调查?a是否使用调查表对事故/险情进行调查,且调查表的填写是否完整b是否要求并鼓励员工报告事故和险情c是否对纠正/预防措施进行,直至完成11.50工厂是否为员工提供有关化学废料的处理,运输,管理方面的培训?工厂指引应当对负责处理和运输危险废料的员工提供如何正确收集,储存及处理危险废料的培训11.52室内和室外的危险废料储存地区是否有A平整.坚固.不渗漏的地基?B是否有防止液体泄漏,溢出的二次容器.倾斜地板或
9、其它形式的装置?C二次容器容积须承受单一最大容器之110%?D不兼容的化学废料是否被分开储存?E废料处理区是否有清晰的标志?F储存区是否备有紧急泄漏处理设备?工厂指引储存危险品仓库的地基应结构完整并具有一定防渗漏能力,地台应有恰当斜度或有二次容器设计以便渗漏或溢出时,能控制及清理化学品.二次容器容积须能承受最大容器的110%.如有泄漏或积聚时,应及时处理以防过量溢出.可能会相互产生反应的化学品应分开储存,不兼容的危险废料应分开储存在不同容器,中并相互隔开,若存放于同一区域.则不能相邻放置,危险废料储存区应有清晰的标志.如”危险废物仓”标明危险品的类型,例如易燃,腐蚀等等.危险品储存仓应有紧急泄
10、漏处理设备,设备应包括吸附物,(例如吸附物质,垫子,软垫等铲,扫帚,靴及手套,面罩.11.53是否定期检查危险废料管制区?工厂指引 定期检查危险废料产生,积聚或储存区,确保没有渗漏,容器损坏,二次容器遭腐蚀及其它不良情况11.56是否有运行良好,保养适当的空气污染控制系统?工厂指引 应当对空气污染控制系统,如喷油槽,进行有效维护,使其保持清洁及安全状态,过滤网应定期更新以确保及时清除污染物及保持抽风通畅,当地法律可能要求定期进行测试(空气流量测试)以确保系统动作正常和排气通畅11.58是否依照当地法律对所有的地面或地下危险品储存罐进行测试和检查?工厂指引应当定期对地下储存罐和管道进行专业检测,
11、通过加压测试地下储存罐是否渗漏,地面储存可用表面目视检查,记录所有检查结果11.59是否根据地方法规或程序要求,所有储存罐都有二次容器,是否有判断地下储存罐泄漏的程序或系统?工厂指引地面储存罐应备有护堤或二次容器,地下储存缸应备有双壁外缸,双壁之间应有内壁渗漏感应指示器,如发现渗漏,应立即更换储存罐,地下储存缸应有存仓程序或监察系统以计算潜在的渗漏.如果储存量增加或减少都要加以记录,以追踪用量,实际存仓与记录存在偏差时.应进行调查以确定储存罐是否渗漏11.60是否对渗漏的储罐停用,待修或更换?工厂指引应停用已渗漏的储存罐,倒空所有的残余物料.并密封储存罐以待维修或更换,并用标签标明不能使用12
12、.15宿舍逃生门是否未上锁,紧急情况下保持畅通无阻?工厂指引所有出门口均可开路,出口门应当是向外打出的,员工无需具备特别知识,也无需使用例如钥匙之类的东西就可将门打开,出口门应为侧拆页式,旋转门不得用作紧急出口门,因为这样的门人流通速度太慢,也不够安全,不建议使用左右直线横拉的滑门和往上推开的卷闸门作为出口门,但是,如果存在这两类门,无论何时,只要室内有人.就应当确保门/闸开放的状态,以免有人无意中把门关上12.16宿舍通道及出口是否一直保持畅通?工厂指引出口路径应当畅通无阻,宽度必须足以容纳所有散者.可能的话,应当在出口的外面设置路障或派驻警卫,以保员工免受往来车辆碰撞,发生危险事故时,护栏
13、常常是用来指引员工离开危险地方的工具,应每周对散区的出口门路径,出口门, 出口门外一带进行检查,确保这些区域畅通无阻12.17宿舍内的垃圾是否能得到合理处理?工厂指引为了尽量减少火灾危险,应当按照垃圾产生的速度,经常对垃圾(废弃物)进行清理,应当在宿舍内外适当的地方设置不可燃的容器来盛装垃圾12.18宿舍的住宿条件是否符合国家及地方法规?ICTI原条款新增内容2.1工厂是否有符合当地法律或国际玩具工业理事会关于工时及加班工作要求的文件规定?政策应规定,由指定的合格人员负责沟通,部署及监督所有雇员每天及每星期的工作时数不超过法规和国际玩具工业理事会上限政策应包括一个系统确保雇员的工作时数和加班时
14、数均不超过法定或国际玩具工业理事会的上限3.1工厂是否制定了一套关于工资,福利各补贴的政策文件,该文件应符合国家和当地法律的规定?工厂应指定专人,负责传过、部署及监督薪酬和福利系统3.2法律和公司规定的最低工资和福利是否被公开张贴或可供雇员查阅?薪酬和福利系统的负责人应确保所有工人均了解工资和补贴的计算方式5.11工厂是否使用囚工?工厂及分包商的作业场地均不应使用囚工,工厂应有一个制度,核实分包工厂不雇用监狱劳工6.1工厂是否有关于避免工人遭受精神、肉体虐待或言语侮辱的纪律常规成文规定?程序中应当注明所有的骚扰、滥用和体罚的形式,包括但不仅限于罚款,正式警告程序,终止合同的前提条件,如何处理不
15、当行为,如何对不当行为合理处罚,程序还应包括调查方法和根据调查采取行动的投诉程序政策/程序适用于所有员工,特别强调也适用于管理阶层9.2工厂是否有主管健康、安全、福利和一般设施的高级管理代表?雇员应该知道谁是负责健康、安全、福利设施的管理层代表9.4是否对设施进行日常检查?工厂应记录检查日期,检查人,发现的问题,以及是否纠正等9.6对所有机器、设备和设施是否均都保持安全运行状态,发生故障时能否得到充分维修?为防止机器设备和设施系统故障,并延长其安全使用寿命,应定期计划对其进行统一维护保养.应当每台设备都有维修计划,并且保存修理记录,记录所用或所修理零部件和维修人员的姓名.10.1是否针对作业场
16、所自然灾害火灾紧急情况及工业意外制定了合理的应急准备书面计划?除应急计划之外,承包商还要有恢复计划.恢复计划应包括如何恢复生产,工厂应备有能提供设施和服务承包商名单,特别要留意能提供生产服务的临时承包商.10.20电气设备和线缆是否得到适当的维护盒盖绝缘,以防止电线裸露?建立适当程序文件和记录,保障所有电气线缆的线径适当,绝缘性良好接线正确不存在危险隐患.应对电力设备及其保护装置进行定期的维护保养.应由专业电工负责电气系统的监控与保养维护10.30喷涂残留物为火灾隐患,建议每月清理一次.抽气管道和过滤器应定期检查,必要时至少每季清理一次.喷涂工作间在设计上应有充足的通风与干爽环境,这是控制热量
17、聚集和控制起火源所必需的.11.1是否有关于环境健康安全以及工作条件的政策和程序的书面文件?该文件是否遵从国家和当地法律的要求?环境健康安全政策应包括以下部分或全部内容:关于执行环境健康安全政策的一般注意事项,有效执行环境健康安全计划能减低工伤和因工致病,可将工业意外造成的费用降至最低,有效的环境健康安全计划有赖于机构内各级人员在以下方面的努力:建立一套环境健康安全政策.执行各种计划以支持政策.检视纠正方案成效,争取持续改善.环境健康安全计划旨在制定和执行一套控制措施,有效地减低危害或使工人远离危害.如果无法做到,则须用行政措施来对工作行为进行计划和控制,降低工伤。2009年ICTI认证对工资
18、工时的新要求ICTI最新工资工时政策 ICTI“关爱”程序（ICP）2009工资工时政策一、原则1、整个ICTI“关爱”程序（ICP）必须完全公开透明；2、ICTI认证结果由过去的“通过/失败”体系调整为现在的“3个级别证书-A，B和C”；3、获得B/C级证书的企业必须加入“持续改善计划”。二、在新政策下1、无论工厂提交申请时的工资工时情况如何，都可在ICP登记注册；同时2、工厂必须确保其工资工时情况是公开透明的。3、工厂只有符合了下述要求才会获得ICTI证书：3.1工资情况必须符合当地法律法规或ICTI要求；3.2工厂必须确保工资工时情况完全透明公开，并承诺在新政策要求的时间段内努力达到完全
19、符合要求；3.3获得B、C级别证书的工厂必须加入ICP的持续改善计划。3.4工厂必须符合ICP以下有关要求：关于贿赂与腐败；关于童工；关于强迫劳动和囚犯工人；关于纪律常规；关于歧视；关于职工代表；关于设施；关于消防；关于环境健康与安全（EHS）；关于宿舍；关于食堂；关于医疗。注：该政策从2009年7月1日开始向工厂宣传。从2009年7月开始，审核公司对工厂进行审核并推荐证书时，将按A、B、C三个级别进行评级。审核公司将在协助第一次申请ICTI证书的工厂完成申请登记注册的同时告知工厂该政策。已拥有证书的工厂，年审将按新政策执行；已登记注册的工厂，其跟进审核也将按新政策执行。三、新政策说明1、关于
20、工厂的证书将分为3个级别证书-A，B和C，以及“观察期”证书。A级证书工人每星期工作时间不超过66小时；B级证书工人每星期工作时间大于66小时，但不超过72小时；C级证书工人每星期工作时间超过72小时。观察期证书：如工厂有2.1、3.3或ICTI认为有必要进行观察的情况时，工厂持有的证书，证书中会标明“观察期”。2、关于公开透明及不符合项的跟进2.1如工厂存在不公开透明的情况，将在3个月内安排额外的1人/天的审核；如在这次审核中工厂仍然不公开透明，则被终止证书的申请直到3-6个月后再重新申请，或被放在观察期（此时，已取得证书的工厂其证书将换成“观察期”证书）。2.2如工厂虽然公开透明，却不能达
21、到初步要求，将在6个月内安排额外的1人/天的审核，此时ICTI的信息系统中，该工厂的状态为“进行中”。3、关于工资3.1必须在第一个ICP审核（即初审）之后的3个月内做到符合当地法律法规或ICTI要求（审核公司会在第一次跟进审核中进行确认）；3.2若存在不符合的情况（第一次跟进审核中），则在一个月后再安排1人/天的审核；3.3如这次审核中仍有不符合情况，则认证将被终止，3-6个月后才能重新申请，或者工厂将被放在观察期（已有证书的工厂将换成“观察期”证书）。4、关于工时新政策更关注工厂的公开透明和持续改善，工时目标是达到66小时/周。从2009年7月1日开始，无论工厂登记注册时的工时情况如何，加
22、入ICP后必须持续改善，并在2019年6月30日之前达到66小时/周。获得B、C级别证书的工厂必须加入ICP的持续改善计划，根据工厂加入计划的时间不同，分别有1-3年的持续改善时间。工厂每年都必须有明显改善（原则上每月工时都应有所改善），并在审核时有所体现。若无任何改善，证书会降级，如B级降为C级，C级将被放在观察期。这时将给工厂每月增加审核，直到工时方面有所改善。2009年加入“持续改善计划”的工厂，应根据当时的工时数按每年减少超出时数33%的幅度制定工时递减计划，在第三年即2019年将工时降低至66 H / W；2019年加入“持续改善计划”的工厂，应根据当时的工时数按每年减少超出时数50
23、%的幅度制定工时递减计划，在第二年即2019年将工时降低至66 H / W；2019年加入“持续改善计划”的工厂，应根据当时的工时数按每年减少超出时数100%的幅度制定工时递减计划，在第一年即2019年将工时降低至66 H / W。举例说明如下：审核时的实际工时是90 H / W（仅为举例）加入计划时间 2009（-33%） 2019（-50%） 2019（-100%）开始的工时（H/W） 90 90 90第一年（H/W） 82 -8Hs 78 -12Hs 66 -24Hs第二年（H/W） 74 -8Hs 66 -12Hs 第三年（H/W） 66 -8Hs 目标值（H/W） 66 66 66同
24、时，为确保工厂根据计划持续改善工资及工时的状况，根据工厂加入计划的时间不同，将每6/4/3个月安排1人/天的只针对工资及工时的“确认审核”。此审核由推荐证书的审核公司负责，如审核中发现童工等严重问题，则必须安排跟进审核。以审核时的实际工时是90 H / W为例“确认审核”间隔年审2009年加入计划 每六个月一次（工厂每年须减少8小时，即每次审核应减少4小时） 第二次确认审核即是年审2019年加入计划 每四个月一次（工厂每年须减少12小时，即每次审核应减少4小时） 第三次确认审核即是年审2019年加入计划 每三个月一次（工厂每年须减少24小时，即每次审核应减少6小时） 第四次确认审核即是年审年审
25、是完整的审核，包括标准审核清单的所有条款。如存在不符合项，则增加跟进审核。四、补充新政策的工时目标是达到全年内工人每星期的工作时间不超过66小时。工人每星期至少休息一天，每次用餐时间不少于30分钟，两次用餐之间的最长工作时间不得超过6小时；工人每两个工作班次之间至少有10小时休息时间。2009年ICTI验厂等级的变化ICTI认证结果由过去的“通过/失败”体系调整为现在的“3个级别证书-A，B和C”；关于工厂的证书将分为3个级别证书-A，B和C，以及“观察期”证书。A级证书工人每星期工作时间不超过66小时；B级证书工人每星期工作时间大于66小时，但不超过72小时；C级证书工人每星期工作时间超过72小时。观察期证书：如工厂有2.1、3.3或ICTI认为有必要进行观察的情况时，工厂持有的证书，证书中会标明“观察期”。第 19 页