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1、文本为Word版本，下载可任意编辑银行违规保存使用客户信息行为排查范文三篇银行违规保存使用客户信息行为排查篇1 广东分公司： 为贯彻网络安全法等法律及配套制度的要求，切实防范公司运营过程中的相关风险，根据总、分公司的文件要求，佛山中心支公司在辖内开展网络安全和客户个人信息专项风险排查工作。现将有关开展工作情况报告如下： 一、组织领导，高度重视 为有效组织开展专项风险排查，xx公司成立工作小组，并由综合部部牵头落实具体工作。 组长：xx 副组长：xxx 成员：xxxxxx 二、排查开展情况及结果 我公司领导高度重视，及时组织各管理部门及辖属机构负责人召开工作会议，制定排查计划及落实工作。会议上成
2、立工作小组，监督各部门、各机构认真落实此次专项风险排查工作，明确任务责任，确保专项风险排查落到实处，不走过场。 牵头部门综合部通过邮件下发文件通知及要求，要求各部门、各机构严格按照重点内容清单所列的内容和范围，认真、全面、有效地开展网络安全和客户个人信息专项风险排查工作。 各部门、各机构根据排查要求，认真组织对客户个人信息获取、接触、对外使用，资料管理等范围进行排查。综合部认真对网络安全管理和客户个人信息管理的制度、流程等规范建设及人员管理和教育培训等方面进行重点内容排查。 经过全面深入自查，xx公司关于网络安全和客户个人信息工作按照规章制度进行工作，严格管控客户个人信息获取、使用及资料管理方
3、面，严格规范公司人员对客户个人信息行为，未发现涉及风险事项。 三、加强宣导，强化管控 通过此次排查工作，增强了公司员工对网络安全和客户个人信息保护的意识。在今后的工作中，我公司将加强对网络安全和客户个人信息有关工作的重视，进一步完善管控措施，定期对公司员工开展政策法规和公司制度的宣传教育，规范员工行为。做到有效预防和及早发现、化解风险，为保护保险消费者利益提供坚实的保障。 特此报告。 机构负责人签名： xx公司 xxxx年xx月xx日 银行违规保存使用客户信息行为排查篇2 县行信贷管理部： 根据县行长武农商银行信贷领域行为专项治理活动实施方案（长农银发202321号）的有关要求，为进一步做好信
4、贷领域违规行为专项治理活动，我行已经于3月份成立自查小组，以支行行长*为组长，*，组员进行自查，未发现违规行为，经过近期排查现将情况汇报如下： 一、按照方案要求，再次扎实开展自查自纠。 我行利用晨会学习信贷领域专项治理文件，日常按照十个严禁严查发放冒名贷款；发放垒大户贷款；发放跨区域贷款；发放虚假交易贷款；授意、指令客户经理发放违规贷款；发放具有非法集资或资金掮客行为人的贷款；发放谋取私利的贷款；发放家庭成员具有未结清不良记录的贷款；行社内部工作人员为客户代办贷款结算业务；未经授权查询、泄露客户征信信息等情况。 二、积极加强学习，努力提高风险防控能力。 通过3月份的学习和推进大家对信贷领域违规
5、行为的危害认识深刻，进一步提高对风险防控工作的认识。同时，我支行把提高员工素质作为工作中的一个基本点，通过查看信贷资料，上户核实双管齐下，严查信贷方面的违规违纪违法行为。 全员行动，按照合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立六路口支行新形象，为推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系做足准备。 三、今后工作思路 在今后的工作中，我支行将继续加强职工的政治思想教育，将信贷合规文化提升工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规
6、人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范信贷操作风险。 通过学习十个严禁有效识别业务风险要点，学习业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保客户经理更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化提升年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我行内部操作风险。 通过这次自查使我支行深刻认识到开展信贷领域行为专项治理活动的重要意义，虽然没有发现问题，但我们要时刻绷紧自律的弦，确保我支行信贷业务健康、快速发展。 =支行 银行违规保存使用客户信息行为排查篇3 根据中国人民银行盐城市中心支行下发的关于开展个人金
7、融信息保护排查工作的通知的精神，我行高度重视，成立了专项工作领导小组，分管消保工作行长任组长，具体自查工作由本行风险合规部（消费者权益保护部）进行督导。全行各部室、各支行认真开展相关自查工作，自查情况如下： 一、我行已建立*农村商业银行个人金融信息保护管理办法，具备可操作性，已全行贯彻执行。 二、本行按季度开展金融消费者权益保护培训会议，其中个人金融信息保护工作事项为重要议题之一，全行员工参加。 三、我行个人金融信息的收集、使用规范，按照相关制度办法严格执行，收集信息均经过消费者的明示同意，收集范围合理恰当，未发现超出约定使用个人金融信息信息现象。 四、本行对个人金融信息实施分级管理制度，已对信息接触人员采取分级授权制度，严格履行使用授权审批程序，相关日志完整性稍有欠缺，目前在整改中，目前我行调用客户相关金融信息均已采取电子流程审批，做好分级审批，调用留痕。 五、我行个人金融信息储存保管技术及内控措施到位，按照要求保管3年，相关纸质材料均建档统一存放管理，未发现遗失、损毁、泄露或者被篡改，或者非法向他人提供的情况。 自查工作结束后，我行分管领导重申个人金融信息保护工作的重要性，并提出相应的工作要求，按照本行制度办法及上级监管要求继续做好该项工作，并提出如发现员工在个人金融信息保护工作中的违规行为将从重问责。 报告人：农村商业银行股份有限公司 第 6 页 共 6 页