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1、市场结构描述市场结构描述第一节 产业组织理论的研究领域产业组织理论概述产业组织理论概述第1页/共154页一、产业组织的含义一、产业组织的含义 （一）产业组织理论的起源：（一）产业组织理论的起源：v从亚当。斯密到马歇尔的从亚当。斯密到马歇尔的“新的生产要素说新的生产要素说”与与“工业组织工业组织”概念概念第2页/共154页（二）经济学界对产业组织框架含义的描述（二）经济学界对产业组织框架含义的描述（二）经济学界对产业组织框架含义的描述（二）经济学界对产业组织框架含义的描述指同一产业内企业之间以及企业与市场之间的关系，是指同一产业内企业之间以及企业与市场之间的关系，是指同一产业内企业之间以及企业与
2、市场之间的关系，是指同一产业内企业之间以及企业与市场之间的关系，是企企企企业市场关系的总和业市场关系的总和业市场关系的总和业市场关系的总和。是应用经济学一个分支的通用名词，是一门研究产业结构是应用经济学一个分支的通用名词，是一门研究产业结构是应用经济学一个分支的通用名词，是一门研究产业结构是应用经济学一个分支的通用名词，是一门研究产业结构因素的、所有制及管理方式的学科，被认为是应用微观经因素的、所有制及管理方式的学科，被认为是应用微观经因素的、所有制及管理方式的学科，被认为是应用微观经因素的、所有制及管理方式的学科，被认为是应用微观经济学的一个领域。济学的一个领域。济学的一个领域。济学的一个领
3、域。经济学辞典经济学辞典经济学辞典经济学辞典重点研究如何使市场有效运行。重点研究如何使市场有效运行。重点研究如何使市场有效运行。重点研究如何使市场有效运行。主要以竞争、垄断、规模经济的关系和矛盾为基本线索，主要以竞争、垄断、规模经济的关系和矛盾为基本线索，主要以竞争、垄断、规模经济的关系和矛盾为基本线索，主要以竞争、垄断、规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业和市场的现实关系加以描述。对企业和市场的现实关系加以描述。对企业和市场的现实关系加以描述。对企业和市场的现实关系加以描述。是企业市场关系的总和，包括市场结构、市场行为和市场是企业市场关系的总和，包括市场结构、市场行为和市场是企业市场关系的
4、总和，包括市场结构、市场行为和市场是企业市场关系的总和，包括市场结构、市场行为和市场绩效三个方面的内容。绩效三个方面的内容。绩效三个方面的内容。绩效三个方面的内容。从供给角度研究厂商和市场是如何组织和相互作用的，主从供给角度研究厂商和市场是如何组织和相互作用的，主从供给角度研究厂商和市场是如何组织和相互作用的，主从供给角度研究厂商和市场是如何组织和相互作用的，主要考察经济的生产效率和资源配置效率。要考察经济的生产效率和资源配置效率。要考察经济的生产效率和资源配置效率。要考察经济的生产效率和资源配置效率。杨公朴：杨公朴：杨公朴：杨公朴：产业经济学教程产业经济学教程产业经济学教程产业经济学教程第3
5、页/共154页（三）（三）（三）（三）“产业组织产业组织产业组织产业组织”的基本内涵：的基本内涵：的基本内涵：的基本内涵：产业组织是以特定的产业为研究对象，着重产业组织是以特定的产业为研究对象，着重产业组织是以特定的产业为研究对象，着重产业组织是以特定的产业为研究对象，着重研究产业的规模经济、产业内部企业之间的研究产业的规模经济、产业内部企业之间的研究产业的规模经济、产业内部企业之间的研究产业的规模经济、产业内部企业之间的竞争与垄断关系，以谋求规模经济与市场竞竞争与垄断关系，以谋求规模经济与市场竞竞争与垄断关系，以谋求规模经济与市场竞竞争与垄断关系，以谋求规模经济与市场竞争效益相兼容的有效竞争
6、市场格局。争效益相兼容的有效竞争市场格局。争效益相兼容的有效竞争市场格局。争效益相兼容的有效竞争市场格局。产业组织所研究的企业们生产的产品主要性产业组织所研究的企业们生产的产品主要性产业组织所研究的企业们生产的产品主要性产业组织所研究的企业们生产的产品主要性能基本相同，即是生产商品间有高度替代关能基本相同，即是生产商品间有高度替代关能基本相同，即是生产商品间有高度替代关能基本相同，即是生产商品间有高度替代关系的企业集合体。系的企业集合体。系的企业集合体。系的企业集合体。产业组织是企业市场关系的总和。产业组织是企业市场关系的总和。产业组织是企业市场关系的总和。产业组织是企业市场关系的总和。第4页
7、/共154页二、产业组织学的研究对象二、产业组织学的研究对象二、产业组织学的研究对象二、产业组织学的研究对象产业组织学是一门研究企业与市场关系的学问。产业组织学是一门研究企业与市场关系的学问。产业组织理论解决的一般问题是有关企业市场活产业组织理论解决的一般问题是有关企业市场活动中规模经济与竞争效益的关系。动中规模经济与竞争效益的关系。四类市场的基本特征四类市场的基本特征第5页/共154页罗宾逊夫人罗宾逊夫人罗宾逊夫人罗宾逊夫人不完全竞争经济学不完全竞争经济学不完全竞争经济学不完全竞争经济学中区分四类市场中区分四类市场中区分四类市场中区分四类市场完全竞争型市场（产业集中度低；产品同质性；完全竞争
8、型市场（产业集中度低；产品同质性；完全竞争型市场（产业集中度低；产品同质性；完全竞争型市场（产业集中度低；产品同质性；不存在进退壁垒；信息完备）不存在进退壁垒；信息完备）不存在进退壁垒；信息完备）不存在进退壁垒；信息完备）完全垄断型市场（绝对集中度完全垄断型市场（绝对集中度完全垄断型市场（绝对集中度完全垄断型市场（绝对集中度100%100%100%100%；没有任何替；没有任何替；没有任何替；没有任何替代品；完全进入壁垒等）代品；完全进入壁垒等）代品；完全进入壁垒等）代品；完全进入壁垒等）寡头垄断型市场（集中度高；产品同质或有差异；寡头垄断型市场（集中度高；产品同质或有差异；寡头垄断型市场（集
9、中度高；产品同质或有差异；寡头垄断型市场（集中度高；产品同质或有差异；市场进退壁垒高）市场进退壁垒高）市场进退壁垒高）市场进退壁垒高）垄断竞争型市场（集中度较低；产品有差别；进垄断竞争型市场（集中度较低；产品有差别；进垄断竞争型市场（集中度较低；产品有差别；进垄断竞争型市场（集中度较低；产品有差别；进退壁垒较低）退壁垒较低）退壁垒较低）退壁垒较低）结论：结论：结论：结论：产业组织理论重点研究具有竞争、合作关系的产业组织理论重点研究具有竞争、合作关系的产业组织理论重点研究具有竞争、合作关系的产业组织理论重点研究具有竞争、合作关系的寡占型市场中的企业与市场关系。寡占型市场中的企业与市场关系。寡占型
10、市场中的企业与市场关系。寡占型市场中的企业与市场关系。第6页/共154页产业组织理论研究的市场与产业组织理论研究的市场与产业：产业：1.1.1.1.市场对象市场对象市场对象市场对象既定市场（既定市场（既定市场（既定市场（寡占型市场寡占型市场寡占型市场寡占型市场）中企业之间）中企业之间）中企业之间）中企业之间的竞争与合作行为及由此带来的市场效果。的竞争与合作行为及由此带来的市场效果。的竞争与合作行为及由此带来的市场效果。的竞争与合作行为及由此带来的市场效果。2.2.2.2.产业对象产业对象产业对象产业对象特定产业（主要是第二产业，特别是特定产业（主要是第二产业，特别是特定产业（主要是第二产业，特
11、别是特定产业（主要是第二产业，特别是以以以以制造业制造业制造业制造业为主要研究对象）为主要研究对象）为主要研究对象）为主要研究对象）产业组织理论研究的主要内容：产业组织理论研究的主要内容：1.1.产业的规模经济性产业的规模经济性2.2.产业内部企业之间的竞争、合作、垄断关系产业内部企业之间的竞争、合作、垄断关系3.3.产业规模经济与竞争效益基础上的最终市场效果产业规模经济与竞争效益基础上的最终市场效果 产业组织理论研究的目的：产业组织理论研究的目的：1.谋求规模经济与竞争活力相兼容的谋求规模经济与竞争活力相兼容的有效竞争有效竞争市场格局市场格局2.为产业组织政策的制定提供理论依据为产业组织政策
12、的制定提供理论依据第7页/共154页中国彩电业从竞争到寡中国彩电业从竞争到寡中国彩电业从竞争到寡中国彩电业从竞争到寡头垄断头垄断头垄断头垄断中国彩电行中国彩电行中国彩电行中国彩电行业市场集中度变化的实业市场集中度变化的实业市场集中度变化的实业市场集中度变化的实证分析证分析证分析证分析规模经济的存在决定了规模经济的存在决定了规模经济的存在决定了规模经济的存在决定了产业生产集中的趋势将产业生产集中的趋势将产业生产集中的趋势将产业生产集中的趋势将不断增强，小规模的企不断增强，小规模的企不断增强，小规模的企不断增强，小规模的企业将不断被购并、联合。业将不断被购并、联合。业将不断被购并、联合。业将不断被
13、购并、联合。松下的问题松下的问题向高科技产业战略转移过迟、不重视新技术、新产品的科研开发、传统的事业部制使生产销售脱节、营业部门成本太高，销售网点过多过杂向高科技产业战略转移过迟、不重视新技术、新产品的科研开发、传统的事业部制使生产销售脱节、营业部门成本太高，销售网点过多过杂巨人集团的幻灭巨人集团的幻灭过度的多元化发展、企业内部机构臃肿、管理混乱过度的多元化发展、企业内部机构臃肿、管理混乱官僚主义；决策慢，对市场反应迟钝；盲目扩张，容易陷入购并陷阱。官僚主义；决策慢，对市场反应迟钝；盲目扩张，容易陷入购并陷阱。大企业的问题大企业的问题缺乏竞争效益缺乏竞争效益小企业的问题小企业的问题缺乏规模效益
14、缺乏规模效益第8页/共154页第二节第二节 产业组织理论的研究框架产业组织理论的研究框架 传统传统SCPSCP框架与新框架与新SCPSCP框架框架 第9页/共154页一、产业组织理论分析的内容一、产业组织理论分析的内容一、产业组织理论分析的内容一、产业组织理论分析的内容（新（新（新（新P61P61P61P61，130130130130）由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在20202020世纪世纪世纪世纪30303030年代创立了年代创立了年代创立了年代创立了“结构结构结构结构行为行为行为行为绩效（绩效（
15、绩效（绩效（SCPSCPSCPSCP）”三要素三要素三要素三要素产产产产业组织分析法：业组织分析法：业组织分析法：业组织分析法：市场结构市场结构市场结构市场结构S S S S（Market Structure)Market Structure)Market Structure)Market Structure)企业行为企业行为企业行为企业行为C(Market Conduct)C(Market Conduct)C(Market Conduct)C(Market Conduct)市场绩效市场绩效市场绩效市场绩效P(Market Performance)P(Market Performance)P(
16、Market Performance)P(Market Performance)，又称为经典的产业组织理论分析框架。又称为经典的产业组织理论分析框架。又称为经典的产业组织理论分析框架。又称为经典的产业组织理论分析框架。第10页/共154页 产业组织理论研究的三个核心概念产业组织理论研究的三个核心概念产业组织理论研究的三个核心概念产业组织理论研究的三个核心概念市场结构（市场结构（市场结构（市场结构（S S S S）指构成买者之间、卖者之间指构成买者之间、卖者之间指构成买者之间、卖者之间指构成买者之间、卖者之间及买卖双方之间关系的因素及其特征。具体包及买卖双方之间关系的因素及其特征。具体包及买卖双
17、方之间关系的因素及其特征。具体包及买卖双方之间关系的因素及其特征。具体包括规模经济、进入壁垒、市场集中等内容。括规模经济、进入壁垒、市场集中等内容。括规模经济、进入壁垒、市场集中等内容。括规模经济、进入壁垒、市场集中等内容。市场行为（市场行为（市场行为（市场行为（C C C C）指企业在市场上为了获得更指企业在市场上为了获得更指企业在市场上为了获得更指企业在市场上为了获得更多利润和更高的市场占有率而采取的一系列战多利润和更高的市场占有率而采取的一系列战多利润和更高的市场占有率而采取的一系列战多利润和更高的市场占有率而采取的一系列战略性行为。具体包括的企业一体化战略、价格略性行为。具体包括的企业
18、一体化战略、价格略性行为。具体包括的企业一体化战略、价格略性行为。具体包括的企业一体化战略、价格行为、创新行为、限制竞争对手行为等。行为、创新行为、限制竞争对手行为等。行为、创新行为、限制竞争对手行为等。行为、创新行为、限制竞争对手行为等。市场绩效（市场绩效（市场绩效（市场绩效（P P P P）指在一定的市场结构下，通指在一定的市场结构下，通指在一定的市场结构下，通指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为，某一产业在价格、产量、过一定的市场行为，某一产业在价格、产量、过一定的市场行为，某一产业在价格、产量、过一定的市场行为，某一产业在价格、产量、费用、利润、质量、技术进步等方面所能达到费用、利
19、润、质量、技术进步等方面所能达到费用、利润、质量、技术进步等方面所能达到费用、利润、质量、技术进步等方面所能达到的现实状态。如利润率、收益率、技术效率等。的现实状态。如利润率、收益率、技术效率等。的现实状态。如利润率、收益率、技术效率等。的现实状态。如利润率、收益率、技术效率等。第11页/共154页二、传统二、传统二、传统二、传统SCPSCPSCPSCP分析框架中的分析框架中的分析框架中的分析框架中的 结构、行为、绩效关系结构、行为、绩效关系结构、行为、绩效关系结构、行为、绩效关系又称结构主义学派的产业组织思想又称结构主义学派的产业组织思想又称结构主义学派的产业组织思想又称结构主义学派的产业组
20、织思想传统传统传统传统的的的的“SCPSCPSCPSCP”分析范式（分析框架）分析范式（分析框架）分析范式（分析框架）分析范式（分析框架）传统传统传统传统SCPSCPSCPSCP分析框架的分析范式与基本思想体系分析框架的分析范式与基本思想体系分析框架的分析范式与基本思想体系分析框架的分析范式与基本思想体系第12页/共154页由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在由哈佛大学教授梅森及其学生贝恩在20202020世纪世纪世纪世纪30303030年代年代年代年代创立，强调市场结构在产业组织分析中的作用：创立，强调市场结构在产业组织分析中的作用
21、：创立，强调市场结构在产业组织分析中的作用：创立，强调市场结构在产业组织分析中的作用：结构决定行为，行为决定绩效，将市场结构作为产结构决定行为，行为决定绩效，将市场结构作为产结构决定行为，行为决定绩效，将市场结构作为产结构决定行为，行为决定绩效，将市场结构作为产业组织理论分析的重点。业组织理论分析的重点。业组织理论分析的重点。业组织理论分析的重点。人们将贝恩等人分析产业组织理论的结构人们将贝恩等人分析产业组织理论的结构人们将贝恩等人分析产业组织理论的结构人们将贝恩等人分析产业组织理论的结构-行为行为行为行为-绩绩绩绩效模式以及与此相关的市场供需条件和公共政策所构效模式以及与此相关的市场供需条件
22、和公共政策所构效模式以及与此相关的市场供需条件和公共政策所构效模式以及与此相关的市场供需条件和公共政策所构成的产业组织理论体系框架，简称为传统的成的产业组织理论体系框架，简称为传统的成的产业组织理论体系框架，简称为传统的成的产业组织理论体系框架，简称为传统的SCPSCPSCPSCP框架。框架。框架。框架。哈佛学派产业组织思想又称哈佛学派产业组织思想又称哈佛学派产业组织思想又称哈佛学派产业组织思想又称结构主义学派结构主义学派结构主义学派结构主义学派。1 1、产业组织理论中传统的、产业组织理论中传统的“SCPSCP”分析范分析范式式第13页/共154页 结构结构结构结构行为行为行为行为绩效（传统绩
23、效（传统绩效（传统绩效（传统SCPSCPSCPSCP分析范式）图分析范式）图分析范式）图分析范式）图示示示示框架内容框架内容框架内容框架内容（见图（见图（见图（见图2-12-12-12-1）市场结构市场结构规模经济；规模经济；范围经济；范围经济；进退壁垒；进退壁垒；产品差异化；产品差异化；集中度集中度市场行为市场行为广告；广告；研究与开发；研究与开发；定价策略；定价策略；合谋；合谋；产品选择；产品选择；创新创新*兼并兼并市场效绩市场效绩配置效率；配置效率；平等；平等；技术变化；技术变化；技术效率；技术效率；X效率。效率。公共政策：反垄断、政府管制等公共政策：反垄断、政府管制等第14页/共154
24、页2 2 2 2、结构主义学派（哈佛学派）的基本思想体、结构主义学派（哈佛学派）的基本思想体、结构主义学派（哈佛学派）的基本思想体、结构主义学派（哈佛学派）的基本思想体系（系（系（系（P61P61P61P61）“集中度集中度集中度集中度-利润假说利润假说利润假说利润假说”及其对结构研究的特别关及其对结构研究的特别关及其对结构研究的特别关及其对结构研究的特别关注注注注 哈佛学派贝恩等人认为，在具有寡占或垄断竞争哈佛学派贝恩等人认为，在具有寡占或垄断竞争哈佛学派贝恩等人认为，在具有寡占或垄断竞争哈佛学派贝恩等人认为，在具有寡占或垄断竞争市场结构的产业中，少数企业间的串谋、协调行为市场结构的产业中，
25、少数企业间的串谋、协调行为市场结构的产业中，少数企业间的串谋、协调行为市场结构的产业中，少数企业间的串谋、协调行为以及通过高进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的以及通过高进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的以及通过高进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的以及通过高进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其竞争性，其竞争性，其竞争性，其高集中度的结果往往会产生超额利润，高集中度的结果往往会产生超额利润，高集中度的结果往往会产生超额利润，高集中度的结果往往会产生超额利润，破坏了资源的配置效率。如果具有市场支配力的企破坏了资源的配置效率。如果具有市场支配力的企破坏了资源的配置效率。如果具有市场支配力的企破
26、坏了资源的配置效率。如果具有市场支配力的企业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害。业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害。业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害。业增加的话，整体经济就会受到垄断弊病的侵害。哈佛学派认为，有效的产业组织政策首先应该着哈佛学派认为，有效的产业组织政策首先应该着哈佛学派认为，有效的产业组织政策首先应该着哈佛学派认为，有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护竞争的市场结构。主张政策应对经眼于形成和维护竞争的市场结构。主张政策应对经眼于形成和维护竞争的市场结构。主张政策应对经眼于形成和维护竞争的市场结构。主张政策应对经济生活中的垄断和寡头垄断现象采取结构规
27、制、企济生活中的垄断和寡头垄断现象采取结构规制、企济生活中的垄断和寡头垄断现象采取结构规制、企济生活中的垄断和寡头垄断现象采取结构规制、企业分割。业分割。业分割。业分割。第15页/共154页结构主义学派分析方式的两个典型特征：结构主义学派分析方式的两个典型特征：结构主义学派分析方式的两个典型特征：结构主义学派分析方式的两个典型特征：一是突出市场结构的作用（传统一是突出市场结构的作用（传统一是突出市场结构的作用（传统一是突出市场结构的作用（传统SCPSCPSCPSCP框架图）框架图）框架图）框架图）二是在研究方法上偏重实证研究二是在研究方法上偏重实证研究二是在研究方法上偏重实证研究二是在研究方法
28、上偏重实证研究结构主义学派分析得出的基本结论：结构主义学派分析得出的基本结论：结构主义学派分析得出的基本结论：结构主义学派分析得出的基本结论：高集中度的市场结构会形成垄断的市场行为，进高集中度的市场结构会形成垄断的市场行为，进高集中度的市场结构会形成垄断的市场行为，进高集中度的市场结构会形成垄断的市场行为，进而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率 有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效的产业组织政策首先应该着
29、眼于形成和维护有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护竞争性的市场结构。竞争性的市场结构。竞争性的市场结构。竞争性的市场结构。市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效第16页/共154页三、新三、新三、新三、新SCPSCPSCPSCP产业组织理论分析框架产业组织理论分析框架产业组织理论分析框架产业组织理论分析框架 基于对传统基于对传统基于对传统基于对传统SCPSCPSCPSCP分析框架的修正分析框架的修正分析框架的修正分析框架的修正(P130(P130(P130(P130）后来的经济学家对哈佛学派后来的经济学家对哈佛学派后来的经济学家对哈佛学派后来的经济学家对哈佛学派SCPSCPSC
30、PSCP范式中的范式中的范式中的范式中的因果关系进行了再因果关系进行了再因果关系进行了再因果关系进行了再检检检检验验验验，提提提提出出出出单单单单纯纯纯纯“市市市市场场场场结结结结构构构构决决决决定定定定论论论论”的的的的局局局局限限限限性性性性，并并并并不不不不完完完完全全全全符符符符合合合合经经经经济发展的现实情况，从而对济发展的现实情况，从而对济发展的现实情况，从而对济发展的现实情况，从而对SCPSCPSCPSCP框架作了如下修正：框架作了如下修正：框架作了如下修正：框架作了如下修正：1.1.1.1.市市市市场场场场行行行行为为为为也也也也会会会会影影影影响响响响市市市市场场场场结结结结
31、构构构构（如如如如企企企企业业业业的的的的兼兼兼兼并并并并行行行行为为为为会会会会直直直直接接接接影响产业内企业的数量和规模）。影响产业内企业的数量和规模）。影响产业内企业的数量和规模）。影响产业内企业的数量和规模）。2.2.2.2.市市市市场场场场绩绩绩绩效效效效会会会会影影影影响响响响市市市市场场场场行行行行为为为为，并并并并通通通通过过过过市市市市场场场场行行行行为为为为影影影影响响响响市市市市场场场场结结结结构（如技术进步对市场行为、结构的影响）。构（如技术进步对市场行为、结构的影响）。构（如技术进步对市场行为、结构的影响）。构（如技术进步对市场行为、结构的影响）。3.3.3.3.市市
32、市市场场场场绩绩绩绩效效效效会会会会直直直直接接接接影影影影响响响响市市市市场场场场结结结结构构构构（如如如如技技技技术术术术进进进进步步步步使使使使原原原原垄垄垄垄断断断断型型型型结构转变成竞争型结构）结构转变成竞争型结构）结构转变成竞争型结构）结构转变成竞争型结构）4.4.4.4.承认在承认在承认在承认在SCPSCPSCPSCP范式中，市场结构仍处于主要地位。范式中，市场结构仍处于主要地位。范式中，市场结构仍处于主要地位。范式中，市场结构仍处于主要地位。第17页/共154页考虑经济发展长期性后的新考虑经济发展长期性后的新考虑经济发展长期性后的新考虑经济发展长期性后的新SCPSCPSCPSC
33、P框架框架框架框架新新SCPSCP框架图框架图新新新新SCPSCPSCPSCP分析的实证说明（举例）分析的实证说明（举例）分析的实证说明（举例）分析的实证说明（举例）新新新新SCPSCPSCPSCP中，市场结构仍处于主要地位中，市场结构仍处于主要地位中，市场结构仍处于主要地位中，市场结构仍处于主要地位市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效第18页/共154页第三节第三节 产业组织理论的演进过程产业组织理论的演进过程一、产业组织理论的渊源一、产业组织理论的渊源一、产业组织理论的渊源一、产业组织理论的渊源二、产业组织理论的形成二、产业组织理论的形成二、产业组织理论的形成二、产业组织理论的
34、形成三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的发展四、产业组织理论在中国的引进和发展四、产业组织理论在中国的引进和发展四、产业组织理论在中国的引进和发展四、产业组织理论在中国的引进和发展五、产业组织学的研究意义五、产业组织学的研究意义五、产业组织学的研究意义五、产业组织学的研究意义第19页/共154页一、产业组织理论的渊源一、产业组织理论的渊源一、产业组织理论的渊源一、产业组织理论的渊源 马歇尔马歇尔:产业组织理论的先驱产业组织理论的先驱 “马歇尔困境马歇尔困境”规模经济规模经济与竞争活力的两难选择与竞争活力的两难选择探索探索“马歇尔困境马歇尔困境”的
35、解决办的解决办法进程中的产业组织政策产生法进程中的产业组织政策产生第20页/共154页什么是什么是什么是什么是“马歇尔困境马歇尔困境马歇尔困境马歇尔困境（冲突或矛盾）（冲突或矛盾）（冲突或矛盾）（冲突或矛盾）”？马歇尔在分析规模经济成因时，发现：马歇尔在分析规模经济成因时，发现：马歇尔在分析规模经济成因时，发现：马歇尔在分析规模经济成因时，发现：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的单位成本不断下降，市场占有率不断提高；企业的单位成本不断下降，市场占有率不断提高；企业
36、的单位成本不断下降，市场占有率不断提高；企业的单位成本不断下降，市场占有率不断提高；而市场占有率提高的结果是导致市场结构中的垄断而市场占有率提高的结果是导致市场结构中的垄断而市场占有率提高的结果是导致市场结构中的垄断而市场占有率提高的结果是导致市场结构中的垄断因素不断增强，从而成为阻碍竞争机制在资源合理因素不断增强，从而成为阻碍竞争机制在资源合理因素不断增强，从而成为阻碍竞争机制在资源合理因素不断增强，从而成为阻碍竞争机制在资源合理配置中作用的发挥，使经济丧失活力，扼杀自由竞配置中作用的发挥，使经济丧失活力，扼杀自由竞配置中作用的发挥，使经济丧失活力，扼杀自由竞配置中作用的发挥，使经济丧失活力
37、，扼杀自由竞争。这一矛盾简称为规模经济与垄断的矛盾冲突。争。这一矛盾简称为规模经济与垄断的矛盾冲突。争。这一矛盾简称为规模经济与垄断的矛盾冲突。争。这一矛盾简称为规模经济与垄断的矛盾冲突。第21页/共154页二、产业组织理论的形成二、产业组织理论的形成二、产业组织理论的形成二、产业组织理论的形成20202020世纪世纪世纪世纪30303030年代以后，垄断因素逐步增强；年代以后，垄断因素逐步增强；年代以后，垄断因素逐步增强；年代以后，垄断因素逐步增强；1933193319331933年年年年,张伯仑张伯仑张伯仑张伯仑垄断竞争理论垄断竞争理论垄断竞争理论垄断竞争理论出版，标志出版，标志出版，标志
38、出版，标志着垄断竞争与寡头垄断市场结构理论的形成；着垄断竞争与寡头垄断市场结构理论的形成；着垄断竞争与寡头垄断市场结构理论的形成；着垄断竞争与寡头垄断市场结构理论的形成；罗宾逊夫人罗宾逊夫人罗宾逊夫人罗宾逊夫人不完全竞争经济学不完全竞争经济学不完全竞争经济学不完全竞争经济学中区分四中区分四中区分四中区分四类市场及产业组织学重点研究的市场类市场及产业组织学重点研究的市场类市场及产业组织学重点研究的市场类市场及产业组织学重点研究的市场 完全竞争性市场的表现完全竞争性市场的表现完全竞争性市场的表现完全竞争性市场的表现 完全竞争性市场的虚幻性完全竞争性市场的虚幻性完全竞争性市场的虚幻性完全竞争性市场的
39、虚幻性第22页/共154页产业组织理论的形成产业组织理论的形成产业组织理论的形成产业组织理论的形成 20202020世纪世纪世纪世纪30303030年代，年代，年代，年代，梅森梅森梅森梅森（MasonMasonMasonMason）在哈佛开设产）在哈佛开设产）在哈佛开设产）在哈佛开设产业组织课程业组织课程业组织课程业组织课程 贝恩贝恩贝恩贝恩（J.BainJ.BainJ.BainJ.Bain）1959195919591959，产业组织产业组织产业组织产业组织一书，一书，一书，一书，标志着产业组织理论正式形成，其研究以所谓标志着产业组织理论正式形成，其研究以所谓标志着产业组织理论正式形成，其研究
40、以所谓标志着产业组织理论正式形成，其研究以所谓结构结构结构结构-行为、绩效范式而达到顶峰行为、绩效范式而达到顶峰行为、绩效范式而达到顶峰行为、绩效范式而达到顶峰特点：十分强调市场结构对市场行为与市场效特点：十分强调市场结构对市场行为与市场效特点：十分强调市场结构对市场行为与市场效特点：十分强调市场结构对市场行为与市场效果的决定作用，果的决定作用，果的决定作用，果的决定作用，“哈佛学派哈佛学派哈佛学派哈佛学派”又被称为又被称为又被称为又被称为“结构结构结构结构主义学派主义学派主义学派主义学派”第23页/共154页三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的发展三、产业组织理论的
41、发展芝加哥学派芝加哥学派芝加哥学派芝加哥学派产业组织理论思想的形成产业组织理论思想的形成产业组织理论思想的形成产业组织理论思想的形成 代表人物：代表人物：代表人物：代表人物：20202020世纪世纪世纪世纪60-7060-7060-7060-70年代以来，以芝加哥大学教授年代以来，以芝加哥大学教授年代以来，以芝加哥大学教授年代以来，以芝加哥大学教授施蒂施蒂施蒂施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳、哈耶克、弗格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳、哈耶克、弗格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳、哈耶克、弗格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳、哈耶克、弗里德曼里德曼里德曼里德曼等人为代表，影响力逐步扩大。等人为代表，影
42、响力逐步扩大。等人为代表，影响力逐步扩大。等人为代表，影响力逐步扩大。芝加哥学派芝加哥学派芝加哥学派芝加哥学派行为主义学派（效率派）行为主义学派（效率派）行为主义学派（效率派）行为主义学派（效率派）芝加哥学派经济学家对哈佛学派的芝加哥学派经济学家对哈佛学派的芝加哥学派经济学家对哈佛学派的芝加哥学派经济学家对哈佛学派的“集中度集中度集中度集中度-利利利利润率假说润率假说润率假说润率假说”作了新的诠释作了新的诠释作了新的诠释作了新的诠释：第24页/共154页施蒂格勒施蒂格勒施蒂格勒施蒂格勒（J J J J StiglerStiglerStiglerStigler，1968)1968)1968)19
43、68)：产业组织产业组织产业组织产业组织，注重研究市场集中及垄断定价的结果是否提高了效注重研究市场集中及垄断定价的结果是否提高了效注重研究市场集中及垄断定价的结果是否提高了效注重研究市场集中及垄断定价的结果是否提高了效率，而非结构主义学派的只重视是否阻碍了竞争；率，而非结构主义学派的只重视是否阻碍了竞争；率，而非结构主义学派的只重视是否阻碍了竞争；率，而非结构主义学派的只重视是否阻碍了竞争；布罗曾布罗曾布罗曾布罗曾（Brozen)Brozen)Brozen)Brozen)：兼并未必反竞争，高利润并不：兼并未必反竞争，高利润并不：兼并未必反竞争，高利润并不：兼并未必反竞争，高利润并不一定是垄断定
44、价的结果，而完全有可能是高效率的一定是垄断定价的结果，而完全有可能是高效率的一定是垄断定价的结果，而完全有可能是高效率的一定是垄断定价的结果，而完全有可能是高效率的结果；结果；结果；结果；德姆塞茨德姆塞茨德姆塞茨德姆塞茨（H H H H Demsetz,1973Demsetz,1973Demsetz,1973Demsetz,1973）：成本最低的企业）：成本最低的企业）：成本最低的企业）：成本最低的企业具有扩张的趋势；具有扩张的趋势；具有扩张的趋势；具有扩张的趋势；鲍莫尔鲍莫尔鲍莫尔鲍莫尔（1982198219821982）：可竞争市场理论，当不存在竞争）：可竞争市场理论，当不存在竞争）：可竞
45、争市场理论，当不存在竞争）：可竞争市场理论，当不存在竞争者进入和退出市场的障碍时，即使产业内只有一家者进入和退出市场的障碍时，即使产业内只有一家者进入和退出市场的障碍时，即使产业内只有一家者进入和退出市场的障碍时，即使产业内只有一家企业，处于完全垄断市场结构状态，也不可能获得企业，处于完全垄断市场结构状态，也不可能获得企业，处于完全垄断市场结构状态，也不可能获得企业，处于完全垄断市场结构状态，也不可能获得垄断利润；垄断利润；垄断利润；垄断利润；威廉姆森威廉姆森威廉姆森威廉姆森（1975 1975 1975 1975）：大企业的组织结构如果具有）：大企业的组织结构如果具有）：大企业的组织结构如果
46、具有）：大企业的组织结构如果具有经济性，则能使交易费用降低，从而取得较高的利经济性，则能使交易费用降低，从而取得较高的利经济性，则能使交易费用降低，从而取得较高的利经济性，则能使交易费用降低，从而取得较高的利润率。润率。润率。润率。第25页/共154页芝加哥学派产业组织思想的理论核心芝加哥学派产业组织思想的理论核心芝加哥学派产业组织思想的理论核心芝加哥学派产业组织思想的理论核心研究基石：大多数真实世界中的产业可以被研究基石：大多数真实世界中的产业可以被研究基石：大多数真实世界中的产业可以被研究基石：大多数真实世界中的产业可以被当成是完全竞争的产业来分析，政府干预只当成是完全竞争的产业来分析，政
47、府干预只当成是完全竞争的产业来分析，政府干预只当成是完全竞争的产业来分析，政府干预只会破坏竞争性市场结构。会破坏竞争性市场结构。会破坏竞争性市场结构。会破坏竞争性市场结构。三个理论支撑：交易成本理论、可竞争市场三个理论支撑：交易成本理论、可竞争市场三个理论支撑：交易成本理论、可竞争市场三个理论支撑：交易成本理论、可竞争市场理论以及博弈论。理论以及博弈论。理论以及博弈论。理论以及博弈论。结果：影响着美国的反托拉斯政策；美国的结果：影响着美国的反托拉斯政策；美国的结果：影响着美国的反托拉斯政策；美国的结果：影响着美国的反托拉斯政策；美国的主流经济学家在其基本思想启发下，转向以主流经济学家在其基本思
48、想启发下，转向以主流经济学家在其基本思想启发下，转向以主流经济学家在其基本思想启发下，转向以搏弈论作为不完全竞争市场的分析框架。搏弈论作为不完全竞争市场的分析框架。搏弈论作为不完全竞争市场的分析框架。搏弈论作为不完全竞争市场的分析框架。第26页/共154页哈佛学派与芝加哥学派哈佛学派与芝加哥学派哈佛学派与芝加哥学派哈佛学派与芝加哥学派产业组织思想的主要差异点产业组织思想的主要差异点产业组织思想的主要差异点产业组织思想的主要差异点芝加哥学派的主要思想：芝加哥学派的主要思想：芝加哥学派的主要思想：芝加哥学派的主要思想：生存检验生存检验生存检验生存检验信奉自由市场经济中竞争的作用，信奉自由市场经济中
49、竞争的作用，信奉自由市场经济中竞争的作用，信奉自由市场经济中竞争的作用，相信市场力量的自我调节能力，认为市场是一相信市场力量的自我调节能力，认为市场是一相信市场力量的自我调节能力，认为市场是一相信市场力量的自我调节能力，认为市场是一个适者生存的个适者生存的个适者生存的个适者生存的“生存生存生存生存”检验过程。（哈佛学派检验过程。（哈佛学派检验过程。（哈佛学派检验过程。（哈佛学派更重视政策的作用）更重视政策的作用）更重视政策的作用）更重视政策的作用）价格理论回归价格理论回归价格理论回归价格理论回归重新把价格理论中的完全竞争重新把价格理论中的完全竞争重新把价格理论中的完全竞争重新把价格理论中的完全
50、竞争与垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题与垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题与垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题与垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。（哈佛学派重视价格理论难以解的基本概念。（哈佛学派重视价格理论难以解的基本概念。（哈佛学派重视价格理论难以解的基本概念。（哈佛学派重视价格理论难以解释的问题，并将这些问题用差别化和进入壁垒释的问题，并将这些问题用差别化和进入壁垒释的问题，并将这些问题用差别化和进入壁垒释的问题，并将这些问题用差别化和进入壁垒加以说明）加以说明）加以说明）加以说明）第27页/共154页对对对对“集中度集中度集中度集中度-利润率利润率利润率利