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1、第八章 证券法复习题一、单项选择题1、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。A、1000 B、5000 C、6000 D、80002、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5 亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，不符合公司债券上市的法定条件是（）A、该债券的期限为 2 年B、该债券的累计发行额为人民币8000 万元C、筹集的资金投向符合国家产业政策D、该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息3、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A、国务院证券监督管理机构 B、证券交易所C、国务院授
2、权的部门 D、省级人民政府4、依照我国证券法，以下对证券公开发行的叙述中，错误的是（）A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C、发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券5、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A、50 B、60 C、70 D、806、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么？（B）A、技术性停牌 B、临时停市 C、及时提出报告 D、采取制裁措施7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下
3、列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件（D）A、该债券的期限为 1 年B、该债券的实际发行额为 6000 万元C、该公司的年资产额为 15 亿元D、该公司最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券的 10 个月的利息8、依照证券法，公司公开发行新股的条件，正确的是（D）A、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B、公司预期利润率可达同期银行存款利率C、最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D、最近三年内财务会计文件无虚假记载9、依照证券法，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定（）A、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B、上市公司最近二年连续亏损的C、公司解散或者被
4、宣告破产的D、公司有重大违法行为的10、依照证券法，公司公开发行公司债券的条件，正确的是（B）A、有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元1B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C、最近三年连续盈利D、公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出11、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，错误的是（D）A、前一次公开发行的公司债券尚未募足B、对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C、违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D、公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十12、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文
5、件之日起(B)内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A、一个月 B、三个月 C、五个月 D、六个月13、证券法关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的（B）A、适用于向不特定对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日14、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：BA、公司有重大违法行为B、公司最近三年连续亏损C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D、公司债券所募集资金不按照核准的用
6、途使用15、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（B）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A、二十B、三十 C、四十 D、五十16、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的（C）A、收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C、收购人在报送上市公司收购报告书
7、之日起十五日后，公告其收购要约D、收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日17、依照证券法，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”（A）A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司发生轻微亏损或者损失C、公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动D、持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控2制公司的情况发生较大变化18、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法错误的是（）A、发行人应当承担赔偿责任B、上市公司应当承担赔偿责任C、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直
8、接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D、证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任正确答案：D19、以下关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，错误的是（）A、证券 D 交易所的有关人员 B、证券监督管理机构工作人员C、发行人控股公司的监事 D、持有公司百分之三以上股份的自然人20、以下不属于证券法所称之内幕信息的是（A）A、已公开的公司分配股利的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任21、某
9、有限责任公司的净资产额为 1.2 亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（C）。A、拟发行的公司债券期限为 3 年B、该公司债券的拟发行额为人民币 4800 万元C、筹集的资金拟用于修建职工活动中心D、该公司最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券 1 年的利息二、多项选择题二、多项选择题1、下列哪些证券的发行和交易可以适用我国证券法？（）A、股票 B、公司债券 C、政府债券 D、证券衍生品种2、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向（C D）提交中期报告，并予以公告。A、
10、财政部B、审计署C、国务院证券监督管理机构D、证券交易所3、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定（ABD）A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B、李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C、李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票 1000 股依法转让D、李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了4、发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（BCD）3A、投入生产，用于购置新的生产设备B、弥补亏损C、
11、偿还债务D、装修办公楼室内采风设备等5、证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔偿责任，应负连带赔偿责任有（ABD）A、发行人的董事、监事、经理B、承销商的董事、监事、经理C、证券交易所D、出具法律意见书的律师事务所6、在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债券上市交易（BCD）A、公司有违法行为发生B、公司最近两年连续亏损C、公司将所募集的资金用于弥补亏损D、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的7、持有一个股份有限公司已发行的股份的5的股东如果将其持有的股票在买入后的六个月内卖出，引起的法律后果有（BC）。A、将
12、获得差价收益B、所得收益归该公司所有C、公司董事会有权收回该股东所得收益D、该收益归国家所有8、下列关于上市公司收购的说法正确的有（ABD）A、上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式B、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5时，应当在该事实发生之日起3 日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告C、收购要约的期限不得少于20 日，并不得超过 1 年 D、在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约9、根据中华人民共和国证券法的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（BD）。A、公司的股本总额由人民币1.2 亿元减
13、至人民币 1 亿元B、公司有重大违法行为C、公司最近 2 年连续亏损D、公司未按规定公开其财务状况10、根据中华人民共和国证券法的规定，上市公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停其股票上市的有（BC）。A、公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70B、公司最近 3 年连续亏损C、公司对财务会计报告作虚假记载D、公司发生重大诉讼11、根据有关规定，下列选项中，证券交易所可以决定暂停上市公司股票上市的情形有（BD）。A、公司股本总额由 1 亿元减少到 4000 万元 B、公司不按照规定公开其财务状况 C、公司最近 2 年连续亏损 D、公司编制虚假的财务会计报告12、根据证券法律制度的规定
14、，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（ABCD）。A、最近 3 年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈4B、上市公司被宣告破产C、有重大违法行为，经查实后果严重D、上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正13、根据中华人民共和国证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ABD）。A、最近 2 年连续亏损B、有重大违法行为C、净资产额减至人民币5000 万元D、不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金14、公司债券的发行条件（）A、股份有限公司的净资产不低于3000 万元，有限责任公司的净资
15、产不低于6000 万元；B、累计债券余额不超过公司净资产的40；C、最近 3 年平均可分配利润足以支付公司债券1 年的利息；D、筹集的资金投向符合国家产业政策；15、公司有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（）A、前一次公开发行的公司债券尚未募足；B、对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；C、改变公开发行公司债券所募集资金的用途。D、债券利率超过国务院限定的利率水平；三、判断题1、内幕信息是指利用手中掌握的资金优势影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定。（）2欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及其相关活动中进行违背客户真实意思表示，损害其利益的行为。（）3为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6 个月内，不得买卖该种股票。（）4某证券公司挪用客户账户上的资金用于股票买卖，但在获利后及时、足额地归还到客户账户上，这一行为符合法律规定。（）5