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1、分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673水利工程管理水利工程管理单单位安全生位安全生产标产标准化准化评审标评审标准准说明一、适用范一、适用范围围：本：本标标准适用于水利工程管理准适用于水利工程管理单单位开展安全生位开展安全生产标产标准化等准化等级评审级评审等相关工作。等相关工作。二、二、项项目目设设置：本置：本标标准以企准以企业业安全生安全生产标产标准化基本准化基本规规范（范（GB/T33000GB/T33000 20162016）的核心要求）的核心要求为为基基础础，共，共设设置置 8 8 个一个一级项级项目、目、2828 个二个二级项级项目和目和 126126 个三
2、个三级项级项目。涉及水目。涉及水电电站的站的应应参照相参照相应应的的评审标评审标准。准。三、分三、分值设值设置：本置：本标标准按准按 10001000 分分设设置得分点，并置得分点，并实实行扣分制。在三行扣分制。在三级项级项目内有多个扣分点的，目内有多个扣分点的，可累可累计计扣分，直到扣分，直到该该三三级项级项目目标标准分准分值值扣完扣完为为止，不出止，不出现负现负分。分。四、得分四、得分换换算：本算：本标标准按百分制准按百分制设设置最置最终终得分，其得分，其换换算公式如下：算公式如下：评评定得分定得分 各各项实际项实际得分之得分之和和/（1000-1000-各合理缺各合理缺项项分分值值之和）
3、之和）100100，最后得分采用四舍五入，保留一位小数。，最后得分采用四舍五入，保留一位小数。目录1、目标职责（130 分）.错误错误!未指定书签。未指定书签。1.11.1 目目标标（3030 分）分）.错误!未指定书签。1.1.11.1.1 安全生安全生产产目目标标管理制度管理制度应应明确目明确目标标的制定、分解、的制定、分解、实实施、施、检查检查、考核等内容。、考核等内容。.错误!未指定书签。1 1分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)896733 3.错误!未指定书签。2、制度化管理（80 分）.错误错误!未指定书签。未指定书签。3、教育培训（70 分）.错误错误!未指
4、定书签。未指定书签。4、现场管理（470 分）.错误错误!未指定书签。未指定书签。5、安全风险管控及隐患排查治理（140 分）.错误错误!未指定书签。未指定书签。6、应急管理（50 分）.错误错误!未指定书签。未指定书签。7、事故管理（30 分）.错误错误!未指定书签。未指定书签。8 8、持、持续续改改进进（3030 分）分）错误!未指定书签。2 2分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)896731 1、目、目标职责标职责（130130 分）分）二级评审项目三级评审项目1.1.11.1.1 安全生安全生产产目目标标管理制度管理制度应应明确明确目目标标的制定、分解、的制定、分解
5、、实实施、施、检查检查、考核、考核等内容。等内容。1.1.21.1.2 制定安全生制定安全生 产总产总目目标标和年度目和年度目标标,应应包括生包括生产产安全事故控制、生安全事故控制、生产产安安全事故全事故隐隐患排患排查查治理、治理、职业职业健康、健康、安全安全生生产产管理等目管理等目标标。1.11.1目目标标1.1.31.1.3 根据部根据部门门和所属和所属单单位在安全生位在安全生分解安全生分解安全生产总产总目目标标和年和年（3030分）分）产产中的中的职职能，能，度目度目标标。标准分值3 3评审方法及评分标准查查制度文本制度文本未以正式文件未以正式文件发发布，扣布，扣 3 3 分分制度内容不
6、全，每缺一制度内容不全，每缺一项项扣扣 1 1 分分制度内容不符合有关制度内容不符合有关规规定，每定，每项项扣扣 1 1 分分查查中中长长期安全生期安全生产产工作工作规规划和年度安全划和年度安全生生产产工作工作计计划等相关文件划等相关文件目目标标未以正式文件未以正式文件发发布，扣布，扣 6 6 分分目目标标制定不全，每缺一制定不全，每缺一项项扣扣 1 1 分分评审描述实际得分6 64 4分分查查相关文件相关文件目目标标未分解，扣未分解，扣 4 4 分分目目标标分解不全，每缺一个部分解不全，每缺一个部门门或或单单位扣位扣 1 1目目标标分解与分解与职职能不符，每能不符，每项项扣扣 1 1 分分查
7、查相关文件相关文件未未签订责签订责任任书书，扣，扣 5 5 分分责责任任书签订书签订不全，不全，每缺一个部每缺一个部门门、单单位或位或个人扣个人扣 1 1 分分未制定目未制定目标标保保证证措施，措施，每缺一个部每缺一个部门门、单单位或个人扣位或个人扣 1 1 分分责责任任书书内容与安全生内容与安全生产职责产职责不符，不符，每每项项扣扣1 1 分分1 11.1.41.1.4 逐逐级签订级签订安全生安全生产责产责任任书书，并制并制定目定目标标保保证证措施。措施。5 5分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目1.1.51.1.5 定期定期对对安全生安
8、全生产产目目标标完成情况完成情况进进行行检查检查、评评估，估，必要必要时时，及及时调时调整安整安全生全生产产目目标实标实施施计计划。划。标准分值评审方法及评分标准查查相关文件和相关文件和记录记录未定期未定期检查检查、评评估，扣估，扣 6 6 分分检查检查、评评估的部估的部门门或或单单位不全，位不全，每缺一个每缺一个扣扣 3 3 分分必要必要时时，未及，未及时调时调整整实实施施计计划，扣划，扣 3 3 分分查查相关文件和相关文件和记录记录未定期考核未定期考核奖惩奖惩，扣，扣 6 6 分分考核考核奖惩奖惩不全，不全，每缺一个部每缺一个部门门或或单单位扣位扣 2 2分分查查相关文件相关文件未成立或未
9、以正式文件未成立或未以正式文件发发布，扣布，扣 5 5 分分成成员员不全，不全，每缺一位每缺一位领导领导或相关部或相关部门负责门负责人扣人扣 1 1 分分人人员发员发生生变变化，化，未及未及时调时调整整发发布，布，扣扣 2 2 分分查查相关文件相关文件未按未按规规定定设设置，扣置，扣 5 5 分分查查相关文件相关文件安全管理人安全管理人员员配配备备不全，不全，每少一人扣每少一人扣 2 2 分分人人员员不符合要求，每人扣不符合要求，每人扣 2 2 分分评审描述实际得分6 61.1.61.1.6 定期定期对对安全生安全生产产目目标标完成情况完成情况进进行考核行考核奖惩奖惩。1.2.11.2.1 成
10、立由主要成立由主要负责负责人、人、其他其他领导领导班班子成子成员员、有关部有关部门负责门负责人等人等组组成的安全成的安全生生产产委委员员会会（安全生（安全生产领导产领导小小组组），人人员变员变化化时时及及时调时调整整发发布。布。1.2.21.2.2 按按规规定定设设置或明确安全生置或明确安全生 产产管管理机构。理机构。1.21.2机构机构1.2.31.2.3 按按规规定配定配备专备专（兼）（兼）职职安全生安全生产产和和职责职责管理人管理人员员，建立健全安全生，建立健全安全生 产产管理网管理网（4040分）分）络络。1.2.41.2.4 安全生安全生产责产责任制度任制度应应明确各明确各级级单单位
11、、位、部部门门及人及人员员的安全生的安全生产职责产职责、权权限和考核限和考核奖惩奖惩等内容。等内容。主要主要负责负责人全面人全面负责负责安全生安全生产产工作，工作，并履行相并履行相应责应责任和任和义务义务；分管分管负责负责人人应对应对各自各自职责职责范范围围内内的安全生的安全生产产工作工作负责负责；各各级级管理人管理人员应员应按照安全生按照安全生产责产责任制的相关要求，任制的相关要求，履行履行6 65 55 55 51515查查制度文本制度文本未以正式文件未以正式文件发发布，扣布，扣 3 3 分分责责任制不全，每缺一任制不全，每缺一项项扣扣 3 3 分分责责任制内容与安全生任制内容与安全生产职
12、责产职责不符，不符，每每项项扣扣1 1 分分2 2分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目其安全生其安全生产职责产职责。1.2.51.2.5 安全生安全生产产委委员员会会（安全生（安全生产领导产领导小小组组）每季度至少召开一次会每季度至少召开一次会议议，跟踪跟踪落落实实上次会上次会议议要求，要求，总结总结分析本分析本单单位的位的安全生安全生产产情况，情况，评评估本估本单单位存在的位存在的风风险险，研究解决安全生研究解决安全生产产工作中的重大工作中的重大问问题题，并形成会，并形成会议纪议纪要。要。标准分值评审方法及评分标准查查相关文件和相关文件和
13、记录记录会会议频议频次不次不够够，每少一次扣，每少一次扣 2 2 分分未跟踪落未跟踪落实实上次会上次会议议要求，每次扣要求，每次扣 2 2 分分重大重大问题问题未未经经安委会（安全生安委会（安全生产领导产领导小小组组）研究解决，每）研究解决，每项项扣扣 2 2 分分未形成会未形成会议纪议纪要，每次扣要，每次扣 2 2 分分查查相关相关记录记录未未进进行行评评估和估和监监督考核，扣督考核，扣 8 8 分分评评估和估和监监督考核不全，督考核不全，每缺一个部每缺一个部门门、单单位或个人扣位或个人扣 2 2 分分查查相关文件和相关文件和记录记录未建立激励未建立激励约约束机制，扣束机制，扣 7 7 分分
14、未未对对建言献策回复，每少一次扣建言献策回复，每少一次扣 1 1 分分查查制度文本制度文本未以正式文件未以正式文件发发布，扣布，扣 3 3 分分制度内容不全，每缺一制度内容不全，每缺一项项扣扣 1 1 分分制度内容不符合有关制度内容不符合有关规规定，每定，每项项扣扣 1 1 分分查查相关文件和相关文件和记录记录资资金投入不足，扣金投入不足，扣 5 5 分分查查相关相关记录记录未未编编制安全生制安全生产费产费用使用用使用计计划，扣划，扣 3 3 分分审审批程序不符合批程序不符合规规定，扣定，扣 1 1 分分未建立安全生未建立安全生产费产费用使用台用使用台账账，扣，扣 3 3 分分台台账账不全，每
15、缺一不全，每缺一项项扣扣 1 1 分分评审描述实际得分10101.3.11.3.1 定期定期对对部部门门、所属所属单单位和从位和从业业人人员员的安全生的安全生产职责产职责的适宜性、的适宜性、履履职职情况情况1.31.3全全员员进进行行评评估和估和监监督考核。督考核。参与参与（1515分）分）1.3.21.3.2 建立激励建立激励约约束机制，束机制，鼓励从鼓励从业业人人员积员积极建言献策，建言献策极建言献策，建言献策应应有回复。有回复。1.4.11.4.1 安全生安全生产费产费用保障制度用保障制度 应应明确明确费费用的提取、用的提取、使用、使用、管理的程序、管理的程序、职责职责及及权权限。限。1
16、.41.4安全安全1.4.21.4.2 按有关按有关规规定保定保证证具具备备安全生安全生产产生生产产投投条件所必条件所必须须的的资资金投入。金投入。入（入（2525分）分）1.4.31.4.3 根据安全生根据安全生产产需要需要编编制安全生制安全生产费产费用使用用使用计计划，划，并并严严格格审审批程序，批程序，建建立安全生立安全生产费产费用使用台用使用台账账。8 87 73 35 53 33 3分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目1.4.41.4.4 落落实实安全生安全生产费产费用使用用使用计计划，划，并并保保证专证专款款专专用。用。1.4.
17、51.4.5 每年每年对对安全生安全生产费产费用的落用的落实实情情况况进进行行检查检查、总结总结和考核，和考核，并以适当方并以适当方式公开安全生式公开安全生产费产费用提取和使用情况。用提取和使用情况。1.4.61.4.6 按照有关按照有关规规定，定，为为从从业业人人员员及及时时办办理相关保理相关保险险。标准分值6 6评审方法及评分标准查查相关相关记录记录未落未落实实安全生安全生产费产费用使用用使用计计划，每划，每项项扣扣 2 2分分未未专专款款专专用，每用，每项项扣扣 2 2 分分查查相关相关记录记录未未进进行行检查检查、总结总结和考核，扣和考核，扣 3 3 分分未公开安全生未公开安全生产费产
18、费用提取和使用情况，用提取和使用情况，扣扣1 1 分分查查相关相关记录记录未未办办理相关保理相关保险险，扣，扣 5 5 分分参保人参保人员员不全，每缺一人扣不全，每缺一人扣 1 1 分分查查相关文件和相关文件和记录记录未确立理念或行未确立理念或行为为准准则则，扣，扣 5 5 分分未教育、未教育、引引导导全体人全体人员贯彻执员贯彻执行，行，扣扣 5 5 分分查查相关文件和相关文件和记录记录未制定安全文化建未制定安全文化建设规设规划或划或计计划，划，扣扣 5 5 分分未按未按计计划划实实施，每施，每项项扣扣 2 2 分分单单位主要位主要负责负责人未参加安全文化建人未参加安全文化建 设设活活动动，扣
19、，扣 2 2 分分查查相关系相关系统统未建立信息系未建立信息系统统，扣，扣 1010 分分信息系信息系统统不全，每缺一不全，每缺一项项扣扣 2 2 分分评审描述实际得分3 35 51.5.11.5.1 确立本确立本单单位安全生位安全生产产和和职业职业病病危害防治理念及行危害防治理念及行为为准准则则，并教育、并教育、引引1.51.5安全安全导导全体人全体人员贯彻执员贯彻执行。行。文文 化化 建建设设（10101.5.21.5.2 制定安全文化建制定安全文化建设规设规划和划和计计划，划，分）分）开展安全文化建开展安全文化建设设活活动动。1.6.11.6.1 根据根据实际实际情况，情况，建立安全生建
20、立安全生产电产电子台子台账账管理、管理、重大危重大危险险源源监监控、控、职业职业病病危害防治、危害防治、应应急管理、急管理、安全安全风险风险管控和管控和隐隐患自患自查查自自报报、安全生安全生产预测预产预测预警等信警等信息系息系统统，利用信息化手段加利用信息化手段加强强安全生安全生产产管理工作。管理工作。5 55 51.61.6安全安全生生 产产 信信息息 化化 建建设设（1010分）分）10104 4分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目小小计计标准分值130130评审方法及评分标准得分小得分小计计评审描述实际得分2 2、制度化管理（、制度化
21、管理（8080 分）分）二级评审项目三级评审项目2.1.12.1.1 安全生安全生产产法律法法律法规规、标标准准规规范管范管理制度理制度应应明确明确归归口管理部口管理部门门、识别识别、获获取、取、评审评审、更新等内容。、更新等内容。2.12.1法法规规2.1.22.1.2 职职能部能部门门和所属和所属单单位位应应及及时识时识标标准准识识别别、获获取适用的安全生取适用的安全生产产法律法法律法规规和其和其别别（1515他要求，他要求，归归口管理部口管理部门门每年每年发发布一次适布一次适分）分）用的清用的清单单，建立文本数据，建立文本数据库库。2.1.32.1.3 及及时时向向员员工工传传达并配达并
22、配备备适用的适用的安全生安全生产产法律法法律法规规和其他要求。和其他要求。2.2.12.2.1 及及时时将将识别识别、获获取的安全生取的安全生产产法法律法律法规规和其他要求和其他要求转转化化为为本本单单位位规规章章2.22.2规规章章制度，制度，结结合本合本单单位位实际实际，建立健全安全建立健全安全制度制度（2525生生产规产规章制度体系。章制度体系。规规章制度章制度应应包含但包含但分）分）不限于：不限于：1.1.目目标标管理；管理；2.2.安全生安全生产产承承诺诺；3.3.安全生安全生产责产责任制；任制；4.4.安全生安全生产产会会议议；标准分值3 3评审方法及评分标准查查制度文本制度文本未
23、以正式文件未以正式文件发发布，扣布，扣 3 3 分分制度内容不全，每缺一制度内容不全，每缺一项项扣扣 1 1 分分制度内容不符合有关制度内容不符合有关规规定，每定，每项项扣扣 1 1 分分查查相关文件和相关文件和记录记录未未发发布清布清单单，扣，扣 5 5 分分识别识别和和获获取不全，每缺一取不全，每缺一项项扣扣 1 1 分分法律法法律法规规或其他要求失效，每或其他要求失效，每项项扣扣 1 1 分分未建立文本数据未建立文本数据库库，扣，扣 5 5 分分查查相关相关记录记录未及未及时传时传达或配达或配备备，扣，扣 7 7 分分传传达或配达或配备备不到位，每少一人扣不到位，每少一人扣 1 1 分分
24、查查制度文本制度文本未以正式文件未以正式文件发发布，每布，每项项扣扣 3 3 分分制度内容不符合有关制度内容不符合有关规规定，每定，每项项扣扣 1 1 分分评审描述实际得分5 57 715155 5分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目5.5.安全生安全生产奖惩产奖惩管理；管理；6.6.安全生安全生产产投投入；入；7.7.教育培教育培训训；8.8.安全生安全生产产信息化；信息化；9.9.新技新技术术、新工新工艺艺、新材料、新材料、新新设备设设备设施、新材料管理；施、新材料管理；10.10.法律法法律法规标规标准准规规范管理；范管理；11.11
25、.文件、文件、记录记录和档案管理；和档案管理；12.12.重大危重大危险险源辨源辨识识与管理；与管理；13.13.安全安全风风险险管理、管理、隐隐患排患排查查治理；治理；14.14.班班组组安全安全活活动动；15.15.特种作特种作业业人人员员管理；管理；16.16.建建设设项项目安全目安全设设施、施、职业职业病防病防护设护设施施“三同“三同时时”管理；管理；17.17.设备设设备设施管理；施管理；18.18.安全安全设设施管理；施管理；19.19.作作业业活活动动管理；管理；20.20.危危险险物品管理；物品管理；21.21.警示警示标标志管理；志管理；22.22.消防消防安全管理；安全管理
26、；23.23.交通安全管理；交通安全管理；24.24.防洪防洪度汛安全管理；度汛安全管理；25.25.工程安全工程安全监观测监观测；26.26.调调度管理；度管理；27.27.工程工程维维修养修养护护；28.28.用用电电安全管理；安全管理；29.29.仓库仓库管理；管理；30.30.安全安全保保卫卫；31.31.工程巡工程巡查查巡巡检检；32.32.变变更管理；更管理；33.33.职业职业健康管理；健康管理；34.34.劳动劳动防防护护用品用品（具）管理；（具）管理；35.35.安全安全预测预预测预警；警；36.36.应应急管理；急管理；37.37.事故管理；事故管理；38.38.相关方管相
27、关方管理；理；39.39.安全生安全生产报产报告；告；40.40.绩绩效效评评定管定管理。理。2.2.22.2.2 及及时时将安全生将安全生产规产规章制度章制度发发放放到相关工作到相关工作岗岗位，并位，并组织组织培培训训。标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分10101010确保确保2.32.3操作操作2.3.12.3.1 引用或引用或编编制安全操作制安全操作规规程，程，查查相关相关记录记录工作工作岗岗位位发发放不全，每缺一个扣放不全，每缺一个扣 2 2 分分规规章制度章制度发发放不全，每缺一放不全，每缺一项项扣扣 2 2 分分查规查规程文本和程文本和记录记录6 6分厂安全生产 工作履职
28、清 单 及行动计划表-0202)89673二级评三级评审项目审项目规规程程（2525从从业业人人员员参与安全操作参与安全操作规规程的程的编编制和制和分）分）修修订订工作。工作。标准分值评审方法及评分标准未以正式文件未以正式文件发发布，每布，每项项扣扣 3 3 分分规规程内容不符合有关程内容不符合有关规规定，每定，每项项扣扣 2 2 分分规规程的程的编编制和修制和修订订工作无从工作无从业业人人员员参与，参与，每每项项扣扣 1 1 分分评审描述实际得分2.3.22.3.2 新技新技术术、新材料、新工、新材料、新工艺艺、新、新设设备设备设施投入使用前，施投入使用前，组织编组织编制或修制或修订订相相应
29、应的安全操作的安全操作规规程，程，并确保其适宜性和并确保其适宜性和有效性。有效性。2.3.32.3.3 安全操作安全操作规规程程应发应发放到相关作放到相关作业业人人员员。2.4.12.4.1 文件管理制度文件管理制度 应应明确文件的明确文件的 编编制、制、审审批、批、标识标识、收、收发发、使用、使用、评审评审、修修订订、保管、保管、废废止等内容，止等内容，并并严严格格执执行。行。5 5查规查规程文本和程文本和记录记录“四新”“四新”投入使用前，投入使用前，未未组织编组织编制或修制或修订订安全操作安全操作规规程，每程，每项项扣扣 2 2 分分查查相关相关记录记录并并查查看看现场现场未及未及时发时
30、发放到相关作放到相关作业业人人员员，每缺一人扣每缺一人扣1 1 分分查查制度文本和制度文本和记录记录未以正式文件未以正式文件发发布，扣布，扣 3 3 分分制度内容不全，每缺一制度内容不全，每缺一项项扣扣 1 1 分分制度内容不符合有关制度内容不符合有关规规定，每定，每项项扣扣 1 1 分分未按未按规规定定执执行，每行，每项项扣扣 1 1 分分查查制度文本和制度文本和记录记录未以正式文件未以正式文件发发布，扣布，扣 3 3 分分制度内容不全，每缺一制度内容不全，每缺一项项扣扣 1 1 分分制度内容不符合有关制度内容不符合有关规规定，每定，每项项扣扣 1 1 分分未按未按规规定定执执行，每行，每项
31、项扣扣 1 1 分分查查制度文本和制度文本和记录记录未以正式文件未以正式文件发发布，扣布，扣 3 3 分分制度内容不全，每缺一制度内容不全，每缺一项项扣扣 1 1 分分制度内容不符合有关制度内容不符合有关规规定，每定，每项项扣扣 1 1 分分未按未按规规定定执执行，每行，每项项扣扣 1 1 分分7 710103 32.42.4文档文档2.4.22.4.2 记录记录管理制度管理制度应应明确明确记录记录管理管理管理管理（1515职责职责及及记录记录的填写、的填写、收集、收集、标识标识、保管保管分）分）和和处处置等内容，并置等内容，并严严格格执执行。行。3 32.4.32.4.3 档案管理制度档案管
32、理制度应应明确档案管理明确档案管理职责职责及档案的收集、及档案的收集、整理、整理、标识标识、保管、保管、使用和使用和处处置等内容，并置等内容，并严严格格执执行。行。3 3分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目2.4.42.4.4 每年至少每年至少评评估一次安全生估一次安全生产产法法律法律法规规、标标准准规规范、范、规规范性文件、范性文件、规规章章制度、制度、操作操作规规程的适用性、程的适用性、有效性和有效性和执执行情况。行情况。2.4.52.4.5 根据根据评评估、估、检检査、自査、自评评、评审评审、事故事故调查调查等等发现发现的相关的相关问
33、题问题，及及时时修修订订安全生安全生产规产规章制度、操作章制度、操作规规程。程。小小计计标准分值3 3评审方法及评分标准查查相关相关记录记录未按未按时进时进行行评评估或无估或无评评估估结论结论，扣，扣 3 3 分分评评估估结结果与果与实际实际不符，扣不符，扣 2 2 分分查查相关相关记录记录未及未及时时修修订订，每，每项项扣扣 1 1 分分得分小得分小计计评审描述实际得分3 380803 3、教育培、教育培训训（7070 分）分）二级评审项目三级评审项目标准分值3 3评审方法及评分标准查查制度文本制度文本未以正式文件未以正式文件发发布，扣布，扣 3 3 分分制度内容不全，每缺一制度内容不全，每
34、缺一项项扣扣 1 1 分分制度内容不符合有关制度内容不符合有关规规定，每定，每项项扣扣 1 1 分分查查相关文件和相关文件和记录记录未未编编制年度培制年度培训计训计划，扣划，扣 1717 分分培培训计训计划不合理，扣划不合理，扣 3 3 分分未未进进行培行培训训效果效果评评价，每次扣价，每次扣 2 2 分分8 8评审描述实际得分3.1.13.1.1 安全教育培安全教育培训训制度制度应应明确明确归归口口管理部管理部门门、培、培训训的的对对象与内容、象与内容、组织组织3.13.1教育教育与管理、与管理、检查检查和考核等要求。和考核等要求。培培训训管管理（理（20203.1.23.1.2 定期定期识
35、别识别安全教育培安全教育培训训需求，需求，编编分）分）制培制培训计训计划，按划，按计计划划进进行培行培训训，对对培培训训效果效果进进行行评评价，并根据价，并根据评评价价结论进结论进行改行改进进，建立教育培，建立教育培训记录训记录、档案。、档案。1717分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准未根据未根据评评价价结论进结论进行改行改进进，每次扣，每次扣 2 2 分分记录记录、档案、档案资资料不完整，每料不完整，每项项扣扣 2 2 分分评审描述实际得分3.2.13.2.1 应对应对各各级级管理人管理人员进员进行教育培行教育
36、培训训，确保其具，确保其具备备正确履行正确履行岗岗位安全生位安全生产职责产职责的知的知识识与能力，每年按与能力，每年按规规定定进进行再培行再培训训。按。按规规定定经经有关部有关部门门考核合考核合格。格。3.2.23.2.2 新新员员工上工上岗岗前前应应接受三接受三级级安全安全教育培教育培训训，教育培，教育培训时间满训时间满足足规规定学定学时时要求；在新工要求；在新工艺艺、新技、新技术术、新材料、新材料、新新设备设设备设施投入使用前，施投入使用前，应应根据技根据技术术说说明明书书、使用、使用说说明明书书、操作技、操作技术术要求要求3.23.2人人员员等，等，对对有关管理、操作人有关管理、操作人员
37、进员进行培行培训训；教育培教育培作作业业人人员转岗员转岗、离、离岗岗一年以上重新上一年以上重新上训训（5050岗岗前，前，应经应经部部门门（站、所）、班（站、所）、班组组安安分）分）全教育培全教育培训训，经经考核合格后上考核合格后上岗岗。3.2.33.2.3 特种作特种作业业人人员员接受接受规规定的安全定的安全作作业业培培训训，并取得特种作，并取得特种作 业业操作操作资资格格证书证书后上后上岗岗作作业业；特种作特种作业业人人员员离离岗岗 6 6个月以上重新上个月以上重新上 岗岗，应经实际应经实际操作考操作考核合格后上核合格后上 岗岗工作工作;建立健全特种作建立健全特种作业业人人员员档案。档案。
38、3.2.43.2.4 每年每年对对在在岗岗作作业业人人员进员进行安全行安全生生产产教育和培教育和培训训，培，培训时间训时间和内容和内容应应符合有关符合有关规规定。定。3.2.53.2.5 督促督促检查检查相关方的作相关方的作业业人人员进员进1010查查相关文件、相关文件、记录记录并并查查看看现场现场培培训训不全，每少一人扣不全，每少一人扣 1 1 分分对岗对岗位安全生位安全生产职责产职责不熟悉，不熟悉，每人扣每人扣 1 1 分分未按未按规规定考核合格，每人扣定考核合格，每人扣 2 2 分分查查相关相关记录记录并并查查看看现场现场新新员员工未工未经经培培训训考核合格上考核合格上岗岗，每人扣，每人
39、扣 2 2分分1010新工新工艺艺、新技、新技术术、新材料、新、新材料、新设备设设备设施投施投入使用前，未按入使用前，未按规规定定进进行培行培训训，每人扣，每人扣 1 1 分分转岗转岗、离离岗岗复工人复工人员员未未经经培培训训考核合格上考核合格上岗岗，每人扣，每人扣 2 2 分分查查相关文件、相关文件、记录记录并并查查看看现场现场未持未持证证上上岗岗，每人扣，每人扣 3 3 分分离离岗岗 6 6 个月以上，个月以上，未未经经考核合格上考核合格上岗岗，每每人扣人扣 3 3 分分特种作特种作业业人人员员档案档案资资料不全，料不全，每少一人扣每少一人扣2 2 分分查查相关相关记录记录未按未按规规定定
40、进进行培行培训训，每人扣，每人扣 1 1 分分查查相关相关记录记录9 915155 55 5分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目行安全生行安全生产产教育培教育培训训及持及持证证上上岗岗情情况。况。3.2.63.2.6 对对外来人外来人员进员进行安全教育，行安全教育，主要主要内容内容应应包括：安全包括：安全规规定、可能接触到定、可能接触到的危的危险险有害因素、有害因素、职业职业病危害防病危害防护护措措施、施、应应急知急知识识等，并由等，并由专专人人带领带领做好做好相关相关监护监护工作。工作。小小计计标准分值评审方法及评分标准未督促未督促检查检
41、查，扣，扣 5 5 分分督促督促检查检查不全，每缺一个不全，每缺一个单单位扣位扣 2 2 分分查查相关相关记录记录未未进进行安全教育，扣行安全教育，扣 5 5 分分安全教育内容不符合要求，扣安全教育内容不符合要求，扣 3 3 分无分无专专人人带领带领，扣，扣 5 5 分分得分小得分小计计评审描述实际得分5 570704 4、现场现场管理（管理（470470 分）分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准查查相关文件并相关文件并查查看看现场现场水库大坝、水闸未按规定进行注册、变更登记，不得评为达标未按规定进行安全鉴定、评价安全状况和评定安全等级，不得评为达标大坝安全鉴定结果未达到二类
42、及以上（有水电站的，水电站安全管理分类评审未达到 B类及以上），水闸、泵站安全类别未达到二类及以上，不得评为达标技技术术档案不全，每缺一档案不全，每缺一项项扣扣 3 3 分分1010评审描述实际得分4.1.14.1.1 基本要求基本要求4.14.1设设施施按按规规定定进进行注册、行注册、变变更登更登记记；按；按规规定定设备设备管管进进行安全行安全鉴鉴定，定，评评价安全状况，价安全状况，评评定定理（理（195195安全等安全等级级，并建立安全技，并建立安全技术术档案；其档案；其分）分）它工程它工程设设施工作状施工作状态应态应正常，在一定正常，在一定控制运用条件下能控制运用条件下能实现实现安全运行
43、。安全运行。1010分厂安全生产 工作履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目4.1.24.1.2 土工建筑物土工建筑物外外观观整整齐齐美美观观，无缺，无缺损损、塌陷；无、塌陷；无獾獾狐、白狐、白蚁蚁等洞穴；与其它建筑物的等洞穴；与其它建筑物的连连接接处处无无绕绕渗或渗流量符合有关渗或渗流量符合有关规规定；定；导导渗沟等附属渗沟等附属设设施完整；各主要施完整；各主要监测监测量的量的变变化符合有关化符合有关规规定。定。4.1.34.1.3 圬工建筑物圬工建筑物表面无裂表面无裂缝缝，无松，无松动动、塌陷、隆起、塌陷、隆起、倾倾斜、斜、错动错动、渗漏、渗漏、冻胀冻胀等
44、缺陷，基等缺陷，基础础无冒水冒沙、沉陷等缺陷；防冲无冒水冒沙、沉陷等缺陷；防冲设设施无冲刷破坏，反施无冲刷破坏，反滤设滤设施等保持施等保持畅畅通；通；各主要各主要监测监测量的量的变变化符合有关化符合有关规规定。定。4.1.44.1.4 混凝土建筑物混凝土建筑物表面整表面整洁洁，无塌陷、，无塌陷、变变形、脱壳、剥形、脱壳、剥落、露筋、裂落、露筋、裂缝缝、破、破损损、冻冻融破坏等融破坏等缺陷；伸缺陷；伸缩缝缩缝填料无流失；附属填料无流失；附属设设施施完整；各主要完整；各主要监测监测量的量的变变化符合有关化符合有关规规定。定。4.1.54.1.5 机（厂）房机（厂）房外外观观整整洁洁，结结构完整，构
45、完整，稳稳定可靠，定可靠，满满足抗震及消防要求，无裂足抗震及消防要求，无裂缝缝、漏水、漏水、沉陷等缺陷；梁、板等主要构件及沉陷等缺陷；梁、板等主要构件及门门窗、排水等附件完好；通窗、排水等附件完好；通风风、防潮、防潮、防水防水满满足安全运行要求；避雷装置安足安全运行要求；避雷装置安全可靠；全可靠；边边坡坡稳稳定，并有完好的定，并有完好的监测监测手段。手段。标准分值评审方法及评分标准查查相关相关记录记录并并查查看看现场现场外外观观有缺陷，每有缺陷，每处处扣扣 2 2 分分外外观观有洞穴，每有洞穴，每处处扣扣 2 2 分分渗流量不符合渗流量不符合规规定，每定，每处处扣扣 5 5 分分附属附属设设施
46、不完整，每施不完整，每项项扣扣 2 2 分分主要主要监测监测量量变变化异常，每化异常，每项项扣扣 3 3 分分查查相关相关记录记录并并查查看看现场现场表面、基表面、基础础有缺陷，每有缺陷，每处处扣扣 2 2 分分墙墙身有异常，每身有异常，每处处扣扣 5 5 分分防冲防冲设设施冲刷破坏，每施冲刷破坏，每处处扣扣 2 2 分分反反滤设滤设施堵塞，每施堵塞，每处处扣扣 2 2 分分主要主要监测监测量量变变化异常，每化异常，每项项扣扣 3 3 分分查查相关相关记录记录并并查查看看现场现场表面有缺陷，每表面有缺陷，每项项扣扣 2 2 分分裂裂缝严缝严重，每重，每处处扣扣 5 5 分分伸伸缩缝缩缝填料流失
47、填料流失,扣扣 5 5 分分附属附属设设施不完整，扣施不完整，扣 5 5 分分主要主要监测监测量量变变化异常，每化异常，每项项扣扣 3 3 分分查查相关相关记录记录并并查查看看现场现场主要构件有缺陷，每主要构件有缺陷，每项项扣扣 5 5 分分不不满满足消防要求，扣足消防要求，扣 2 2 分分附件附件损毁损毁，每，每项项扣扣 2 2 分分通通风风、防潮、防水不、防潮、防水不满满足要求，每足要求，每项项扣扣 2 2分分避雷装置不符合避雷装置不符合规规定，每定，每项项扣扣 2 2 分分边边坡不坡不稳稳定，扣定，扣 2 2 分分1111评审描述实际得分1515101015151010分厂安全生产 工作
48、履职 清 单 及行动计划表-0202)89673二级评审项目三级评审项目4.1.64.1.6 金属金属结结构构启启闭闭机及升船机零部件及安全保机及升船机零部件及安全保护护装装置正常可靠，置正常可靠，满满足运行要求；按足运行要求；按规规定定程序操作，并向有关程序操作，并向有关单单位通位通报报信息；信息；按按规规定开展启定开展启闭闭机及升船机机及升船机设备设备管理管理等等级评级评定；符合定；符合报废报废条件的及条件的及时时按按规规定程序申定程序申请报废请报废；运行；运行记录规记录规范；范；闸闸门门表面无明表面无明显锈蚀显锈蚀；闸门闸门止水装置密止水装置密封可靠；封可靠；闸门闸门行走支承零部件无缺陷
49、，行走支承零部件无缺陷，平平压设备压设备（充水（充水阀阀或旁通或旁通阀阀）完整可）完整可靠；靠；门门体的承体的承载载构件无构件无变变形；运形；运转转部部位的加油位的加油设设施完好、施完好、畅畅通；金属通；金属结结构构无无变变形、裂形、裂纹纹、锈蚀锈蚀、气、气蚀蚀、油漆剥、油漆剥落、磨落、磨损损、振、振动动以及以及焊缝焊缝开裂、开裂、铆钉铆钉或螺栓松或螺栓松动动等等现现象；安全或附属装置象；安全或附属装置运行正常；运行正常；压压力力钢钢管伸管伸缩节缩节完好，无完好，无渗漏；每年汛前渗漏；每年汛前应对应对泄洪泄洪闸门进闸门进行行检检查查和启和启闭试验闭试验。4.1.74.1.7 电电气气设备设备发
50、电发电机、机、变压变压器、器、输输配配电电系系统统、厂用、厂用电电系系统统、直流系、直流系统统、继电继电保保护护系系统统、通信系通信系统统、励磁装置、自控装置、开、励磁装置、自控装置、开关关设备设备、电动电动机、防雷和接地、事故机、防雷和接地、事故照明等照明等设备设备运行符合运行符合规规定；定；继电继电保保护护及安全自及安全自动动装置配置符合要求；配装置配置符合要求；配电电柜（箱）等末柜（箱）等末级设备级设备运行可靠；各种运行可靠；各种标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分2020查查相关相关记录记录并并查查看看现场现场未按未按规规定程序操作，每次扣定程序操作，每次扣 3 3 分分未向有关