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1、.附件 3工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南试用版工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南试用版目目录录1.适用范围 22.编制依据 23.总体要求、目标与原则 24.职责分工 25.术语和定义 26.风险点识别方法 47.风险评价方法 48.风险控制措施策划 49.风险分级管控考核方法 510.风险点识别及分级管控记录使用要求 5附件 A 风险点分类标准 6附件 B 作业条件风险程度评价方法 11附件 C 风险矩阵法 13附件 D 风险分级管控建设示范企业成果 16附件 E 风险分级管控程序框图 201.1.适用范围适用范围本实施指南适用于冶金等工贸行业企业的风险识别、评价、分级、管控
2、。.2.2.编制依据编制依据编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。3.3.总体要求、目标与原则总体要求、目标与原则明确开展该项工作的严肃性和总体要求,以及开展该项工作要实现的最终目标和应坚持的原则,确保该项工作开展的长期性、有效性。4.4.职责分工职责分工明确该项工作的开展主责部门牵头、督导及考核、责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现全员、全过程、全方位、全天候的风险管控。5.5.术语和定义术语和定义5.1 风险发生危险事件或危害暴露的可能性,与随之引发的人身伤害或健康损
3、害的严重性的组合。GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求。风险可能性 后果。5.2 危险源可能导致人员伤害和或健康损害的根源、状态或行为,或它们的组合。GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求。危险源的构成：-根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。-行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。-状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性,危险源是风险的载体。5.3 风险点通常指风险存在的部位,又称危险源。.5.4 风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危险
4、源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求5.5 风险评估/评价对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求5.6 风险分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价,对评价结果进行划分等级。根据有关文件及标准,我省风险暂定为红、橙、黄、蓝四级,企业原 5 级划分标准可参照进行调整。蓝色风险5 级风险：稍有危险,需要注意或可忽略的。员工应引起注意。蓝色风险4 级风险：轻度一般危险,可以接受或可容许的。车间、科室应引起关注。黄色风
5、险3 级风险：中度显著危险,需要控制整改。公司、部室车间上级单位应引起关注。橙色风险2 级风险：高度危险重大风险,必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。红色风险1 级风险：不可容许的巨大风险,极其危险,必须立即整改,不能继续作业。5.7 风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等,确定不可接受的风险,制定并落实控制措施,将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。.5.8 风险信息是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需
6、管控措施等一系列信息的综合。5.9 重大风险是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果,或者二者的结合的风险。5.10 重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品,且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个套生产装置、设施或场所,或同属一个生产经营单位且边缘距离小于 500m 的几个套生产装置、设施或场所。6.6.风险点识别方法风险点识别方法6.1 风险点识别范围的划分要求比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分,确保风险点识别全覆盖。6.2 风险点识别方法建议以安全检查表法SCL 对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别
7、；以作业危害分析法JHA 并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。7.7.风险评价方法风险评价方法企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法,从方便推广和使用角度,建议采用作业条件危险性分析修订的MES 或者风险矩阵法LS 进行风险大小的判定。考虑指南的普遍适用性,建议采用风险矩阵法建议采用风险矩阵法L L S S 进行风险评价。进行风险评价。8.8.风险控制措施策划风险控制措施策划企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。9.9.风险分级管控考核方法风险分级管控考核方法.为确保该项工作有序开展及事故纵深
8、预防效果,企业应对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。10.10.风险点识别及分级管控记录使用要求风险点识别及分级管控记录使用要求本指南应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格,并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限。附件附件附件 A 风险点分类标准附件 B 作业条件风险程度评价方法附件 C 风险矩阵法附件 D 风险分级管控建设示范企业成果附件 E 风险分级管控程序框图.附件 A:A.1物的不安全状态风险点分类标准风险点分类标准装置、设备、工具、厂房等a 设计不良 强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。b 防护
9、不良 没有安全防护装置或不完善；没有接地、绝缘或接地、绝缘不充分；缺乏个体防护装置或个体防护装置不良；没有指定使用或禁止使用某用品、用具；其他。c 维修不良 废旧、疲劳、过期而不更新；出故障未处理；平时维护不善；其他。物料a 物理性 高温物固体、气体、液体；低温物固体、气体、液体；粉尘与气溶胶；运动物。b 化学性 易燃易爆性物质易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质；自燃性物质；有毒物质 有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质；腐蚀性物质腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质；其他化学性危险因素。c 生物性
10、致病微生物细菌、病毒、其他致病微生物；传染病媒介物；致害动物；致害植物；其他生物性危险源因素。有害噪声的产生机械性、液体流动性、电磁性有害振动的产生机械性、液体流动性、电磁性有害电磁辐射的产生 电离辐射X 射线、离子、离子、高能电子束等；非电离辐射超高压电场、此外线等。A.2人的不安全行为不按规定的方法 没有用规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械.运转超速；送料或加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶；其他。不采取安全措施 不防止意外风险；不防止机械装置突然开动；没有信号就开车；没有信号就移动或放开物体；其他
11、。对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节 对运转中的机械装置等；对带电设备；对加压容器；对加热物；对装有危险物；其他。使安全防护装置失效 拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；去掉其他防护物。制造危险状态 货物过载；组装中混有危险物；把规定的东西换成不安全物；临时使用不安全设施；其他。使用保护用具的缺陷 不使用保护用具；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方法有误。不安全放置 使机械装置在不安全状态下放置；车辆、物料运输设备的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置；其他。接近危险场所 接近或接触运转中的机械、装置；接触吊货、接近货物下面；进入危险有害场所；上或
12、接触易倒塌的物体；攀、坐不安全场所；其他。某些不安全行为用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；作弄人、恶作剧；其他。误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他。其他不安全行动A.3作业环境的缺陷作业场所 没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷没有或不当；标志缺陷没有或不当。环境因素 采光不良或有害光照；通风不良或缺氧；温度过高或过低；压力过高或过低；湿度不当；给排水不良；外部噪声；自然危险源风、.雨、雷、电
13、、野兽、地形等。A.4安全健康管理的缺陷安全生产保障a 安全生产条件不具备；b 没有安全管理机构或人员；c 安全生产投入不足；d 违反法规、标准。A.4.2危险评价与控制a 未充分识别生产活动中的隐患包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的隐患；b 未正确评价生产活动中的危险包括与新的或引进的工艺、技术、设备、材料有关的危险；c 对重要危险的控制措施不当。A.4.3作用与职责a 职责划分不清；b 职责分配相矛盾；c 授权不清或不妥；d 报告关系不明确或不正确。A.4.4培训与指导a 没有提供必要的培训包括针对变化的培训；b 培训计划设计有缺陷；c 培训目的或目标不明确；d 培训方法有缺陷
14、包括培训设备；e 知识更新和再培训不够；f 缺乏技术指导。A.4.5人员管理与工作安排a 人员选择不当无相应资质,技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题。b 安全行为受责备,不安全行为被奖励；c 没有提供适当的劳动防护用品或设施；d 工作安排不合理没有安排或缺乏合适人选；人力不足；生产任务过重,劳动时间过长。.e 未定期对有害作业人员进行体检。A.4.6安全生产规章制度和操作规程a 没有安全生产规章制度和操作规程；b 安全生产规章制度和操作规程有缺陷技术性错误,自相矛盾,混乱含糊,复盖不全,不实际等；c 安全生产规章制度和操作规程不落实。A.4.7设备和工具a 选择不当,或关于设备的
15、标准不适当；b 未验收或验收不当；c 保养不当保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当；d 维修不当信息传达,计划安排,部件检查、拆卸、更换等不当；e 过度磨损因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、错误使用等造成；f 判废不当或废旧处理和再次利用不妥；g 无设备档案或不完全。A.4.8物料含零部件a 运输方式或运输线路不妥；b 保管、储存的缺陷包括存放超期；c 包装的缺陷；d 未能正确识别危险物品；e 使用不当,或废弃物料处置不当；f 缺乏关于安全卫生的资料如MSDS 或资料使用不当。A.4.9设计a 工艺、技术设计不当所采用的标准、规范或设计思路不当；设计输入不当不正确,陈旧,不
16、可用；设计输出不当不正确,不明确,不一致；无独立的设计评估。b 设备设计不当,未考虑安全卫生问题；c 作业场所设计不当定置管理,物料堆放,安全通道,准入制度,照明、温湿度、气压、含氧量等环境参数等；d 设计不符合人机工效学要求。A.4.10应急准备与响应a 未制订必要的应急响应程序或预案；b 未进行必要的应急培训和演习；c 应急设施或物资不足；.d 应急预案有缺陷,未评审和修改。A.4.11相关方管理a 对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；b 对承包商的管理雇用了未经审核批准的承包商；无工程监管或监管不力。c 对供应商的管理收货项目与订购项目不符；给供应商的产品标准不正确,订购书上资料有误
17、,对可修改订单不能完全控制,对供应商擅自更换替代品失察等造成对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；d 对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。A.4.12监控机制a 安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b 安全检查记录的缺陷记录格式、数据填写、保存等方面；c 事故、事件、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；d 整改措施未落实,未追踪验证；e 未进行审核或管理评审,或开展不力；f 无安全绩效考核和评估或欠妥。A.4.13沟通与协商a 内部信息沟通不畅同事、班组、职能部门、上下级之间；b 与相关方之间信息沟通不畅设计者、承包商、供应商、交叉作业方、政府部门
18、、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等；上两条的信息包括：法规、标准,规章制度和操作规程,危险控制和应急措施,事故、不符合及整改,审核或管理评审的结果等。c 最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；d 通讯方法和手段有缺陷；e 员工权益保护未得到充分重视,全员参与机制缺乏。.附件 B作业条件风险程度评价作业条件风险程度评价MESMES 法法B.1风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L 的大小和后果 S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示,然后用两者的乘积反映风险程度R 的大小,即 RLS。B.2事故发生的可能性 L人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取
19、决于对于特定危害的控制措施的状态 M 和人体暴露于危害 危险状态的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M 和危害危险状态出现的频次E2。B.2.1控制措施的状态 M对于特定危害引起特定事故 这里特定事故一词既包含类型的含义,如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含程度的含义,如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等而言,无控制措施时发生的可能性较大,有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小,有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态 M 的赋值见表 B.1。表 B.1控制措施的状态
20、 M分数值531无控制措施有减轻后果的应急措施,如警报系统、个体防护用品有预防措施,如机器防护装置等,但须保证有效控制措施的状态B.2.2人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大,发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高,发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E 的赋值见表 B.2。表 B.2人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E分数值1063210.5E1人身伤害和职业相关病症：人体暴露于危险状态的频繁程度连续暴露每天工作时间内暴露每周一次,或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露更少的暴露E2财产损失和环境污染：危险状态出现的频次常态
21、每天工作时间出现每周一次,或偶然出现每月一次出现每年几次出现更少的出现.注 1：8 小时不离工作岗位,算连续暴露；危险状态常存,算常态。注 2：8 小时内暴露一至几次,算每天工作时间暴露；危险状态出现一至几次,算每天工作时间出现。B.3事故的可能后果 S表 B.3 表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。表 B.3事故的可能后果 S分数值10事故的可能后果伤害有多人死亡有一人死亡或 多人永久失能永久失能一人需医院治疗,缺工职业相关病症财产损失元1 千万环境影响有重大环境影响的不可控排放8职业病多人100 万1000 万有中等环境影响的不可控排放42职业病一人职
22、业性多发病职业因素引起的身体不适10 万100 万1 万10 万有较轻环境影响的不可控排放有局部环境影响的可控排放1轻微,仅需急救1 万无环境影响注：表中财产损失一栏的分档赋值,可根据行业和企业的特点进行适当调整。B.4根据可能性和后果确定风险程度R=LS=MES将控制措施的状态 M、暴露的频繁程度 EE1或 E2、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级,并赋予一定的相应分值。风险程度R 为三者的乘积。将 R 亦分为若干等级。针对特定的作业条件,恰当选取 M、E、S 的值,根据相乘后的积确定风险程度R 的级别。风险程度的分级见表 B.4。表 B.4风险程度的分级R=MES18090-1
23、5050-8020-4818风险程度等级一级二级三级四级五级注：风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时,从数学上讲,乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数,不影响不同乘积间的比值；也就是说,不影响风险程度的相对比值。因此,为简单起见,将系数取为 1。.附件 C作业风险分析法作业风险分析法TRATRA作业风险分析方法风险矩阵,英国石油化工行业最先采用。就是识别出每个作业活动可能存在的危害,并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性,二者相乘,得出所确定危害的风险。然后进行风险分级,根据不同级别的风险,采取相应的风险控制措施。风险的数学表达式为：R=L
24、S。其中：R代表风险值；L代表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。C.1C.1 事故发生的可能性事故发生的可能性L L 取值取值.C.2C.2 事故发生的严重程度事故发生的严重程度取值取值财产财产等级等级法律法规及其他要求法律法规及其他要求伤害情况伤害情况 生产影响生产影响资源消耗资源消耗大规模、公5违反法律、法规发生死亡50主要装置停工司外重大国内影响环境污染、环境污染、分公司形象分公司形象主要装置或设4潜在违反法规丧失劳动30备部分停工企 业 内 严行业内、省内重污染企 业 内 范不符合企业的安全生3产方针、制度、规定6-10 级工伤10一般装置或设围 中 等 污备停工染本市内
25、影响不符合企业的操作程2序、规定轻微受伤、10间歇不适受影响不大,几乎不停工装 置 范 围污染企业及周边区内影响1完全符合无伤亡无损失没有停工没有污染形象没有受损C.3C.3 风险矩阵风险矩阵严 重 性可 能 性112345523451234246836912481216510152010152025.C.4C.4 风险分级风险分级风险度风险度等级等级应采取的行动应采取的行动/控制措施控制措施实施期限实施期限20-25不 可 容 忍 风险在采取措施降低危害前,不能继续作业,且应对改进措施进立即行评估。15-16采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序；定期检查、测巨大风险量及评估。立即或近期整改
26、9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通。2 年内治理4-8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查。条件具备时整改4附件 D轻 微 或 可 忽无需采用控制措施,但需保存记录。略的风险风险分级管控建设示范企业成果风险分级管控建设示范企业成果尽管实施风险分级管控的企业最终目的是有效控制事故发生率,但风险分级管控是过程安全管理的主要内容之一,而过程则是需要通过一系列文件来体现的。风险分级管控体系建设示范企业成果清单建议案风险分级管控体系建设示范企业成果清单建议案D.1 风险分级管控体系建设实施指南指南应明确风险点识别依据、识别方法、识别结果统计方法；明确风险评价方法、分级标
27、准、管控措施、不同级别风险分布信息；.指南应明确工作方案编制、开展步骤、阶段划分、关键环节、注意事项等内容。D.2建设过程记录信息1 作业岗位清单2 岗位作业内容清单含作业步骤3 风险点危险源辨识标准或依据、风险点排查表4 风险点危险源辨识结果信息统计表5 风险点危险源风险评价原始信息表6 风险等级分布信息表7 重大风险信息统计表一级风险8 重大风险控制措施方案统计表D.3最终样本成果内容1风险分级管控体系建设实施指南2 风险等级分布信息表3 重大风险信息统计表一级风险4 重大风险控制措施方案统计表风险库D.4 过程管理表格样表样表 1：作业岗位清单公司作业岗位清单公司作业岗位清单_车间序号区
28、域/工段岗位名称主要任务备注.样表 2：岗位作业内容清单岗位作业内容清单岗位作业内容清单_车间_岗位序号作业内容作业步骤作业目的备注样表 3：风险点危险源辨识标准或依据、风险点排查表公司风险点危险源辨识标准公司风险点危险源辨识标准序号风险点类别风险点名称诱发事故类型备注样表 4：风险点危险源辨识结果信息统计表公司风险点危险源辨识结果信息统计表公司风险点危险源辨识结果信息统计表序号作业内容作业步骤风险点可能诱发事故备注样表 5：风险点危险源风险评价原始信息表公司风险点危险源风险评价原始信息表公司风险点危险源风险评价原始信息表序号作业内容作业步骤风险点.风险评价备注.LSRD样表 6：风险等级分布信息表公司风险等级分布信息表公司风险等级分布信息表单位风险级别一级二级三级四级总计一厂二厂三厂比例数量总计比例数量比例数量比例数量样表 7：重大风险信息统计表一级风险公司重大风险信息统计表一级风险公司重大风险信息统计表一级风险序号重大风险控制措施风险值位置工程措施管理措施个体防护应急措施补偿措施样表 8：重大风险控制措施方案统计表.公司重大风险控制措施方案统计表公司重大风险控制措施方案统计表序号重大风险控制措施风险值位置工程措施管理措施个体防护应急措施备注.附件 E风险分级管控程序框图风险分级管控程序框图风险分级管控程序框图风险分级管控程序框图.