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1、安全生产系列资料XX 公司安全风险分级管控工作制度目录第一章 安全风险分级管控工作责任体系 .1第二章 安全风险分级管控工作例会制度 .6第三章 安全风险分级管控宣传教育培训制度.7第四章 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度9第五章 安全风险分级管控工作流程制度 .12第六章 安全风险分级管控年度辨识评估制度.12第七章 安全风险分级管控专项辨识工作制度.15第八章 安全风险分级管控辨识评估结果应用制度.17第九章 安全风险分级管监控度.18第 10 章 重大安全风险管控工作方案拟定制度.19第 10 一章 重大安全风险公告制度 .19第 10 二章 重大安全风险区域作业人数上限治理制
2、度.20第 10 三章 安全风险分级管控按时检查分析工作制度.22第 10 四章 安全风险分级管控信息化治理制度.23第 10 五章 安全风险分级管控资料文件资料档案治理制度 错误错误!未定义书未定义书第 10 六章 安全风险分级管控责任穷究和奖惩制度.241/26安全生产系列资料第一章 安全风险分级管控工作责任体系一、总体要求依照“全员参加，领导负责，职责明确，贯彻到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。结合各部门实际情形，严格贯彻，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。二、工作目标依据有关煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评
3、估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障公司职工或员工建设资产安全。三、基本原则坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、延续改进”的基本原则，充份发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面贯彻企业主体责任及三级责任。四、安全风险分级管控领导机构设立以总经理、党总支书记为组长的安全风险分级管控领导小组。组长：XXX副组长：XXX成员：XXX安全监察处、生产技术部、经营治理部、综合办公室、各队组正职五、安全风险分级管控工作机构1/26安全生产系列资料（一）治理部门安全监察处作为安全风险分级管控的治理部门，设立专职工作小组。组长：X副组长：X成员：X（二）专业部门
4、为切实管控住瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等轻易致使群死群伤事故的安全风险，矿设立 4 个安全风险管控专业组。1、瓦斯、自然发火、煤尘管控专业组组长：X副组长：X牵头部门：X2、防治水、地质灾难管控专业组组长：X副组长：X牵头部门：生产技术部（地测）3、顶板管控专业组组长：X副组长：X牵头科室：生产技术部（采煤、掘进）4、提升运输管控专业组组长：X2/26安全生产系列资料副组长：X牵头科室：X六、安全风险分级管控领导机构和工作机构人员风险管控职责（一）总经理是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，确定安全风险分级管控体系组织机构,明确各职能部门的职责、权限。主持拟定安
5、全风险分级管控方针、目标，组织年度安全风险辨识和事故后的专项辨识，建立安全风险分级管监控度。（二）党总支书记主持矿党总支工作，并依照“党政同责，一岗双责”要求，党总支书记与总经理在安全风险分级管控工作中负有同样职责。重点负责对“安全风险分级管控”培训、宣传、干部职责贯彻等情形进行监督检查。（三）生产副总经理重点负责采煤、掘开及调度系统的安全风险，并进行有效管控。（四）机电副总经理重点负责轻易致使电气事故和提升、运输事故的安全风险，并进行有效管控。（五）总工程师协助总经理负责全面技术治理、科技立异、技术改造、安全技措、生产设计、水文地质、测量测绘、资源治理工作；重点负责“一通三防”、地测防治水方
6、面的安全风险，并进行有效管控。（六）安全监察处长协助总经理负责全面安全风险分级管控工作贯彻情形监察，以及公司安全风险分级管控工作的详细组织、贯彻和考核。3/26安全生产系列资料（七）经营副总经理重点负责选煤系统的安全风险管控工作，重点辨识评估轻易致使储装运、滑坡、火灾、瓦斯事故的安全风险，并进行有效管控。（八）人力副总经理主要负责后勤系统的安全风险管控工作，重点辨识评估轻易致使交通事故、触电事故、食品安全事故、地面火灾等事故的安全风险，并进行有效管控；组织安全风险分级管控的培训教育工作。（九）总经理助理兼通风区长，配合总工程师进行“一通三防”系统的安全风险分级管控工作，详细负责矿井通风系统、瓦
7、斯治理、煤层自燃发火防治、综合防尘的详细风险管控。（10）环保副总经理主要负责环保节能方面的安全风险分级管控工作，并进行有效管控。（10 一）机电副总师负责协助机电副总经理，开展对机电专业范围内的安全风险分级管控工作。对治理范围内的重大安全风险跟踪贯彻，确保管控措施严格贯彻到位。（10 二）安全副总师负责协助安全监察处长，对各专业安全风险分级管控工作开展、重大安全风险跟踪贯彻、分管领导旬度检查贯彻、领导跟带班制度贯彻情形进行督查、监管，确保管控措施严格贯彻到位。（10 三）通风副总师负责协助总工程师、通风区长，开展对一通三防专业范围内的安全风险分级管控工作，详细负责有关专项辨识报告编制、对一通
8、三防范围内的重大安全风险跟踪贯彻，确保管控措施严格贯彻到位。4/26安全生产系列资料（10 四）地测副总师负责协助总工程师，开展对一水文地质、测量测绘、资源治理工作范围的安全风险分级管控工作，详细负责有关专项辨识报告编制、对地测防治水范围内的重大安全风险跟踪贯彻，确保管控措施严格贯彻到位。（10 五）安全监察处负责建立矿井安全风险分级管控机制；组织事故的调查、分析、处理；负责矿井日常安全监督检查；组织矿井安全风险分级管控培训；负责建立矿井全员安全档案；组织年度危险源辨识评估。风险管控专职工作小组负责组织制订 XX、公司安全风险分级管监控度和考核标准，按时沟通协调组织有关业务职能部门对各单位安全
9、风险管控工作进行监督检查和考核。（10 六）生产技术部详细负责采煤、掘开、调度系统地测防治水系统的安全风险管控工作，重点辨识评估轻易致使采煤、掘开、调度系统、地质灾难、井巷贯通、水灾事故等出现事故的安全风险，并进行有效管控。（10 七）经营治理部负责选煤系统的安全风险分级管控工作，对治理范围内的安全风险管控工作跟踪贯彻，确保管控措施严格贯彻到位。（10 九）机电队负责矿井供电、提升、通风、压风、排水等系统的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二 10）通风队负责矿井通风设备治理、瓦斯检测、自燃发火治理、分管范围内防尘、火工品治理等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二 10 一）采煤队
10、负责矿井采煤危险源辨识评估和安5/26安全生产系列资料全风险分级管控工作。（二 10 二）掘进队负责矿井巷道掘进危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二 10 三）工程队负责矿井工程施工、巷道修复的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二 10 四）运输队负责矿井辅助运输、轨道铺设等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二 10 五）防治水队负责矿井防治水专业的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二 10 六）选煤厂负责矿井原煤储装运、洗选加工、煤泥水处理等危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二 10 七）综合办公室：负责组织本单位的危险源辨识评估和安全风险分级管控工作。（二 1
11、0 八）各单位通用职责：负责识别本单位危险源辨识、风险评估、风险分级管控，识别本单位适用的法律、法规、标准和有关要求，拟定实施本单位培训计划，做好资料文件和记录的治理。有带班入井任务领导必须严格执行公司领导带班制度，要跟踪贯彻重大安全风险管控措施执行情形，发现问题及时整改。第二章 安全风险分级管控工作例会制度为了进一步搞好安全生产工作，强化安全生产意识，全面贯彻贯彻安全风险分级管控有关规定，结合公司实际情形，特拟定本制度。一、安全风险分级管控工作例会与每月总经理安全办公6/26安全生产系列资料汇合并召开。二、参会人员为公司正队级以上领导及要求参会的有关人员。三、工作例会内容：（一）总结上月重大
12、安全风险管控措施贯彻情形，提出现场存在的安全隐患问题及相应管控措施调整；（二）分析上月重大安全风险管控措施未整改贯彻的原因；（三）布置本月安全生产动态和形式，及时调整重大安全风险管控工作重心；（四）组织对安全风险分级管控有关法律、法规的学习，传达上级部门关于的资料文件和指令。（五）其它关于安全风险分级管控方面的事项。四、工作例会做出的决议、工作部署或工作安排，必须由各分管领导牵头，按要求进行贯彻到有关责任人。五、安全监察处必须及时督促、检查各部门、队组对会议决议的事项贯彻及履行情形。第三章 安全风险分级管控宣传教育培训制度一、培训基本要求（一）安全风险管控宣传教育培训是对在职全体从业人员的教育
13、和培训，主要包括年度和专项安全风险辨识结果、重大安全风险管控措施、风险源的辨识、风险评估方法、岗位规范、治理标准和治理措施等内容。（二）风险管控宣传教育培训遵循统一领导，矿、科、7/26安全生产系列资料队班组“三级”分级负责的责任体系和“以人为本、教育为先、立足长远、注重实效”的理念，建立职工或员工培训的长效机制和激励机制。（三）风险管控宣传教育培训坚持“干什么、学什么，缺什么，补什么”的原则，依照“理论、实践、考核”为一体的“三元制”培训模式，来开展所有风险管控培训工作。（四）鼓励安全风险辨识评估人员采纳自学、参加培训或外出学习、讨论等各种方式提升自己的业务技能。二、安全和业务技术培训治理（
14、一）采用“集中办班”、二五活动、事故案例教育、安全演讲、知识竞赛等各种灵活多样的培训方式，不断提升职工或员工的风险辨识能力、安全技术素质和操作技能，促进矿井安全建设。（二）风险管控治理培训考核评估治理1、职工学校牵头，负责贯彻入井和地面要害岗位人员风险管控培训工作，培训内容要包括年度和专项安全风险辨识评估结果以及本岗位有关的重大安全风险管控措施。2、安全监察处每年年底前组织参加安全风险辨识评估工作的人员学习 1 次安全风险辨识评估技术；集团公司组织的学习依照要求派人参加学习。3、对各部门的考核采纳日常监督、月度考核和年度考评的方式进行。风险管控治理培训评估考核的主要内容：（1）风险管控治理培训
15、制度建设及执行情形；（2）风险管控治理培训计划编制及履行情形。8/26安全生产系列资料（3）职工或员工培训效果及培训内容的把握情形。（4）专项培训以该项活动资料文件规定的考核办法执行。4、职工或员工风险预控治理培训效果评估（1）职工或员工风险管控治理培训效果跟踪评估工作由培训部门归口治理,各单位应配合培训科做好培训效果评估工作。（2）风险管控治理培训效果评估依据有关风险管控治理培训内容、培训目标采用理论考核和实操两种方法。（3）理论考核采用现场测试方式进行评估，衡量学员通过风险管控治理培训对所学知识、技能的把握和熟练程度；实操评估采用现场操作、技能比武、手指口述等方式进行，评估培训对学员在实际
16、工作中的行为所造成或产生的影响，把握学员从培训项目中所学到的技能和知识转化为实际工作行为改进的程度。第四章 安全风险分级管控辨识范围和辨识方法确定制度一、适用范围本制度所指的安全风险分级管控，是指XX、公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对生产、治理各环节可能存在或造成或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、治理监控的活动。二、辩识范围安全风险辨识范围包括矿井所有系统及生产经营活动的区域和地点，依照采、掘、机、运、通、地测防治水等专9/26安全生产系列资料业划分，对全矿范围内详细作业场所、地点的要害时段、要害区域、部位、要害单位、要害环节可能出现安全风险进行摸排。采纳有效措施，全
17、方位、全过程辨识建设工艺、设备设备、作业环境、人员行为和治理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并延续更新完善。重点开展以下辨识：（一）年度辨识重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等轻易致使群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识。（二）专项辨识1、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前。2、生产系统、生产工艺、主要设备设备、重大灾难因素等发生重大变化时。3、启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1 个月以上复工复产前。4、本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或*内发生重特大事故后。三、总经理应按时对安全风险评
18、估制度、治理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评估，并依据有关上级新要求和实际需要进行调整和修订。四、风险评估方法10/26安全生产系列资料依照集团公司统一安排，采用作业条件危险性分析评估法（D=LEC）对找出的风险点进行安全风险评估，明确管控的重点。安全风险评估采用D=LEC公式计算风险分值（单位：分），其中：D 作业地点、要害环节等存在的安全风险L 事故发生的可能性E 人员接触危险环境的频率C 发生事故造成或产生的后果表 1：L 值的确定分数值106310.50.20.1事故发生可能性（L）完全可能相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能表
19、 2：E 值的确定分数值1063人员接触危险环境的频率（E）连续接触每天工作时间接触每周一次接触11/26安全生产系列资料210.5每月一次接触每年几次接触非常罕见的接触表 3：C值的确定分数值1004015731发生事故造成或产生的后果（C）10 人以上死亡3-9 人死亡1-2 人死亡危重工伤伤残轻伤表 4：风险等级标准风险分级等级红色风险重大橙色风险较大黄色风险一般蓝色风险低D（值）D（值）320危险程度极其危险，必须高度关注、重点防控320D（值）160高度危险，应采纳严密防控措施160D（值）7070D（值）一般危险，应采纳有效防控措施危险，需严格按章正规操作第五章 安全风险分级管控工
20、作流程制度(一)安全风险辨识1.风险点排查、应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于治理、范围清晰的原则,涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状况的作业活动。2.组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点台帐，包括风险点名称、所在位置、可能致使事故类型、风12/26安全生产系列资料险等内容的基本信息。3.按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设备、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。4.对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内所有的设备设备和作业活动，并充份考虑不同状况和不同环境带来的影响。（二）安全风险评估1.各专业组负责组织专家和技术人员对危险源进行定性、定量评估，确定
21、风险等级。2.安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。3.对评估的重大风险要编制重大安全风险清单，由总经理组织拟定、实施。4.依据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制四色安全风险空间分布图。5.以下情形为重大安全风险：（1）违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大资产损失事故，或三次及以上轻伤、一般资产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的。（3）涉及重大危险源的。（4）具备中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10人以上的。（5）风险评估确定为重大风险的。13/26安全生产系列资料（
22、三）拟定管控措施1.风险监控措施类别包括工程技术措施、安全治理措施、人员培训措施、个体防护措施、应急处置措施。2.在选择风险监控措施时应考虑：可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。（四）编制安全风险清单在每一轮安全风险辨识和评估后，编制包括所有风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。（五）贯彻分级管控责任1.风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能致使严重后果的作业活动应重点进行管控。2.上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级贯彻详细措施。重大、较大安全风险分别由矿长和矿分管负责人直接监管，有关副总工程师、业务
23、科室及风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；一般安全安全风险由区队级监管，班组、车间管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小直接忽略。3.风险管控层级可进行增加或合并。第六章 安全风险分级管控年度辨识评估制度一、每年年底前由总经理组织，各分管系统领导牵头召集有关业务部室及区队负责人进行年度安全风险辨识；二、重点对煤矿水、火、瓦斯、煤尘、顶板、提升运输等轻易致使群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；14/26安全生产系列资料三、安全监察处牵头，业务部门配合及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立安全风险清单，拟定相应的管控措施；四、辨识评估结果要用于确定下一年度安全生产工作
24、重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾难预防和处理计划、应急救援预案。第七章 安全风险分级管控专项辨识工作制度一、新水平、新采（盘）区、新采煤工作面设计前，开展1次专项辨识，辨识报告由总工程师组织，生产技术部编制，各业务科室负责人审核认可：（一）专项辨识由总工程师牵头，生产技术部组织机电、通风、运输、安全监察处等业务部门、队组进行；（二）重点辨识地质条件和重大灾难因素等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并拟定相应管控措施；（四）辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。二、生产系统、生产工艺、主要设备设备、重大灾难因素等发生重大变化
25、时，开展 1次专项辨识，辨识报告由有关业务部室编制，分管领导、业务部室负责人审核通过：（一）专项辨识由分管领导牵头，分管业务部门组织有关人员进行；（二）重点辨识作业环境、生产过程、重大灾难因素和15/26安全生产系列资料设备设备运行等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并拟定相应的管控措施；（四）辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。三、启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产 1个月以上的煤矿复工复产前，开展 1次专项辨识，辨识报告由对口业务部门编制，总工程师、业务部门和施工队组负责人审核通过：（一）专项辨识
26、由分管负责人牵头，分管业务部门和施工队组进行；（二）重点辨识作业环境、工程技术、设备设备、现场操作等方面存在的安全风险；（三）补充完善重大安全风险清单并拟定相应的管控措施；（四）辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。4、本公司发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或本*煤矿发生重特大事故后，开展 1次针对性的专项辨识，辨识报告由安全监察处编制，总经理、分管领导及业务部室负责人审核通过：（一）专项辨识由总经理组织，分管领导牵头召集有关业务部门进行；（二）识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏16/26安全生产系列资料洞、盲区；（三）补充完善重大安全风险清单并拟定相应的管控措施；（四）辨识评估
27、结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术资料文件。第八章 安全风险分级管控辨识评估结果应用制度一、重大安全风险（红色）（一）定义：发生事故将难以监控，会造成多人伤亡和巨额资产损失，社会影响恶劣，需集团公司、本矿等各级部门拟定严格的制度、措施，重点管控。（二）管控责任人：重大安全风险由总经理监管，重大风险管控措施由总经理负责组织实施，各分管领导详细组织管控。（三）应用：指导年度安全生产工作重点、生产计划、作业规程、操作规程、灾难预防与处理计划、应急救援预案。二、较大安全风险（橙色）（一）定义：发生事故较难监控，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需矿（公司）等各级
28、部门严格执行有关规定要求，重点管控。（二）管控责任人：较大安全风险由公司分管领导直接监管、各专业副总协管，较大风险管控措施由分管领导负责组织实施，风险点所在科室、队组详细管控。（三）应用：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术资料文件17/26安全生产系列资料三、一般安全风险（黄色）（一）定义：有发生严重伤害事故的风险，需区队、车间等部门逐级贯彻措施、重点防控。（二）管控责任人：一般安全风险由业务科室直接监管，严重风险管控措施由业务科室负责人组织实施，风险点所在队组详细管控。（三）应用：安全技术措施等技术资料文件四、低安全风险（蓝色）（一）定义：有发生伤害事故的风险，
29、需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。（二）管控责任人：一般风险由队组直接监管，由班组或岗位详细管控。（三）应用：安全技术措施等技术资料文件第九章 安全风险分级管监控度一、依照安全风险评估结论可能造成的危害后果，将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注警示。同时，及时关注风险源的动态变化情形，随时对警示等级进行变动。二、各部门要依据有关安全风险的特点和评估、分级结论，从组织、制度、技术、应急等方面拟定措施，通过隔离风险源、采纳技术手段、实施个体防护、监控设备等办法，对风险源进行有效管控，达到回避、降低和监测风险的目的。同时
30、对安全风险分级、分层、分类、分专业进行治理，逐一18/26安全生产系列资料明确管控层级（公司、队组、班组、岗位），贯彻详细的责任单位、责任人和详细的管控措施。三、对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确报告、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立刻停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级治理部门和单位值班人员，拟定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、贯彻复查验收责任；存在可控风险的，采纳预防性措施直接“手指口述”进行作业。第 10 章 重大安全风险管控工作方案拟定制度一、重大安全风险管控措施由总经理组织分管领导、有
31、关业务部门负责人实施；各业务部门依照系统主导的原则，对本部门排查的安全风险、评估分级情形及管控措施进行汇总、审核并上报安全监察处；二、各业务部门负责人依据有关排查出的安全风险，逐一明确管控层级，贯彻详细的责任单位、责任人和详细的管控措施，通过隔离风险源、采纳科学手段、实施个体防护、监控设备等办法，对风险源进行有效管控。三、安全风险依据有关各作业场所变化，管控措施到位，有时逐步消除，有时也发生变化，各业务部门要及时关注风险源的动态变化情形，随时重新变动、分级，采纳针对性管控措施。第 10 一章 重大安全风险公告制度一、在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告19/26安全生产系列资料存在的重
32、大安全风险、管控责任人和主要管控措施。二、地面每个重要岗位必须悬挂安全风险公示牌，公示牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确有关的要求及管控措施。三、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。四、所有公示牌必须保证所有到位，损毁的必须及时更换。五、安全监察处负责做好日常监督检查。第10二章 重大安全风险区域作业人数上限治理制度一、依据有关煤矿安全规程、煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法以及上级所有有关规定，结合矿井地质状况、生产规模、采掘工艺、瓦斯赋存情形、重大灾难因素分布情形和矿井辨识评估的重大安全
33、风险等，划定重大安全风险区域，并对此区域内的作业人数上限及有关要求进行明确。二、重大安全风险区域范围及实施责任主体：（一）采掘工作面范围内，由所施工队组负责实施，区域范围为工作面入口前后20米范围以内至工作面；（二）主要巷道区段划定为重大风险区域的，由相应作业队组负责实施，区域范围为作业区域前后50米范围。（三）公共区段划定为重大风险区域的，由标化区域责任部门、队组负责实施，区域为标化划定区域范围。20/26安全生产系列资料三、管控时间：（一）采煤工作面管控时间由安装开始日期至工作面回采终止。（二）掘进工作面管控时间由巷道开口至贯通、到位停掘时止。（三）临时作业区段由开工日期至工程验收完毕时止
34、。（四）公共区域为日常管控。四、作业人数上限：（一）采煤工作面重大风险管控区域不超过45人;（二）掘进工作面重大风险管控区域不超过20人;（三）公共区段重大风险管控区域不超过190人。五、管控措施：（一）重点管控区域由总经理直接监管，其他分管领导负责管控，各有关部门负责跟踪贯彻，责任队组、岗位负责详细实施。（二）安全监察处负责建立重大风险管控跟踪贯彻台帐，并对重大风险区域人数上限、责任部门、现场责任人在区域边界进行公示。（三）调度室依据有关人员定位系统严格监控重大安全风险区域人数未能超过规定的作业人数上限，其他人员因工作安排需要进入重大安全风险区域时，必须在重大安全风险区域划定范围外提前通过电
35、话与调度室联系，征得调度室同意后方可进入，严禁擅自进入重大全风险区域，否则严格进行责任穷究。21/26安全生产系列资料（四）生产技术部依据有关重大风险管控情形调整生产计划、掘进计划，并详细提出施工要求。（五）其他职能部门现场检查过程中要依据有关安全技术措施要求进行现场检查，监管重大安全风险管控措施现场贯彻情形及重大安全风险区域作业人数上限是否符合要求。（七）严格执行煤公司领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施贯彻情形，发现问题及时整改。六、有关要求及说明：（一）上级部门检查人员、外单位参观学习人员、科室集中帮扶指导、矿内安全检查人员及发生异常情形抢险救灾人员、交接班期间人数不作为统计标准。（二
36、）重大安全风险区域每人每分钟供给风量不得少于4m3。（三）施工单位是贯彻重大安全风险区域管控措施及监控作业人员上限的责任主体，严格依照规定合理组织人员，把单班作业人员数量监控在划定重大风险区域作业人员上限范围内，调度室负责监督、贯彻。第 10 三章 安全风险分级管控按时检查分析工作制度一、总经理每月工作例会前对上月安全风险管控措施贯彻情形和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合专项安全风险辨识评估结果，布置当月安全风险管控重点，明确责任分工。二、分管领导每旬组织专题会议对分管范围内月度安全风险管控重点实施情形进行一次检查分析，检查管控措施贯22/26安全生产
37、系列资料彻情形，改进完善管控措施。关于业务部室详细组织开展，对分管范围内每旬安全风险管控重点实施情形的检查分析结果进行总结，各部门要认真记录会议内容，并写出旬检查分析报告，以书面形式上报安全监察处备案。三、调度室牵头完善我公司领导带班制度并严格执行，公司领导跟带班期间，要跟踪贯彻重大安全风险管控措施执行情形，发现问题及时督促整改并留有记录。调度室做好有关资料文件资料保管备查工作，安全监察处跟踪整改贯彻情形。第 10 四章 安全风险分级管控信息化治理制度一、各部门指定一名专人负责本专业安全风险分级管控有关信息录入工作。二、依照安全风险分级管控的有关要求利用信息化平台开展工作，实现对安全风险记录、
38、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化治理。三、系统运行过程中，各部门要依照安全风险分级管控职责认真组织分工，对照安全风险管控的有关标准逐级贯彻，对系统存在的问题及时提出整改建议或意见和建议报安全监察处，由安全监察处积极与集团公司、厂家沟通协调进一步整改完善。四、由安全监察处联络专业人员对系统操作进行专项培训。五、各部门专职人员必须及时、有效上传相应信息数据。六、安全监察处负责系统日常运维及信息上报工作。23/26安全生产系列资料第 10 五章 安全风险分级管控资料文件资料档案治理制度一、安全监察处设置专人全面负责安全风险分级管控有关资料文件资料的收集、治理、存档。二、各类评估报告、评估表、检
39、查记录等资料文件资料的内容，必须符合国家及行业关于标准规范、集团公司有关规定和XX、公司有关规定制度要求。三、安全监察处应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料文件资料，应做到谁评估、谁签字（盖章）、谁负责，依据有关实际需要确定保存期限，存档备查。第 10 六章 安全风险分级管控责任穷究和奖惩制度一、总经理组织对年度安全风险辨识评估，辨识过程中对存在弄虚作假走过场、不认真的分管领导考核1000元，考核责任部室负责人500元。二、未按规定及时开展专项辨识的，扣分管领导1000元；分管领导每旬未及时进行月度安全风险管控重点实施情形检查的或敷衍应付的，考核分管领导每
40、人500元；三、安全监察处未对分级管控资料文件进行信息化治理，未及时上传下达分级管控信息，考核责任人300元。四、未在井口或井下重大安全风险区域显著位置设置公告警示牌、未对安全风险辨识评估工作的人员进行技术培训、每出现一项扣有关责任人500元。五、未依据重大安全风险清单及管控措施进行作业规程，应急预案、灾难预防与处理计划等技术资料文件资料进24/26安全生产系列资料行修改完善的，扣有关部室负责人300元。六、未严格依照管控措施进行贯彻的有关责任人每次罚款500元。七、年度和专项辨识出的重大安全风险管控措施未执行到现场，致使管控措施失效或造成重大隐患的有关单位，考核队组单位正职500元，责任人1000元。25/26