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1、第二章第二章国际经济合作基本理论国际经济合作基本理论n n2.1 2.1 2.1 2.1 国际分工理论国际分工理论国际分工理论国际分工理论n n2.2 2.2 2.2 2.2 生产要素国际移动理论生产要素国际移动理论生产要素国际移动理论生产要素国际移动理论n n2.3 2.3 2.3 2.3 国际投资理论国际投资理论国际投资理论国际投资理论n n2.4 2.4 2.4 2.4 国际相互依赖理论国际相互依赖理论国际相互依赖理论国际相互依赖理论n n2.5 2.5 2.5 2.5 经济一体化理论经济一体化理论经济一体化理论经济一体化理论2.1 国际分工理论国际分工理论一、国际分工概述一、国际分工概
2、述二、传统的国际分工理论二、传统的国际分工理论三、国际分工的新发展与新国际分工理论三、国际分工的新发展与新国际分工理论一、国际分工概述n n国际分工（国际分工（国际分工（国际分工（International Division of Labor)International Division of Labor)International Division of Labor)International Division of Labor)指世界各国（地区）商品生产与服务的指世界各国（地区）商品生产与服务的指世界各国（地区）商品生产与服务的指世界各国（地区）商品生产与服务的劳动分工劳动分工，是社会分工
3、发展和国内社会分工超越国界的结果。是社会分工发展和国内社会分工超越国界的结果。是社会分工发展和国内社会分工超越国界的结果。是社会分工发展和国内社会分工超越国界的结果。n n世界经济的产生与发展与国际分工和世界市场的世界经济的产生与发展与国际分工和世界市场的发展紧密相连。发展紧密相连。n n作为世界经济的组成部分，国际经济合作更是国作为世界经济的组成部分，国际经济合作更是国际分工发展到新的阶段的产物，是生产力发展到际分工发展到新的阶段的产物，是生产力发展到一定水平的标志。一定水平的标志。按照劳动本身的特点按照劳动本身的特点 社会生产各大部门之间的国际分工社会生产各大部门之间的国际分工 社会生产大
4、部门内部的各个小部门社会生产大部门内部的各个小部门和行业之间的国际分工和行业之间的国际分工 由产品专业化、零部件专业化由产品专业化、零部件专业化和工艺专业化而形成的国际分工和工艺专业化而形成的国际分工 国际分工的形式国际分工的形式按照各国不同生产领域按照各国不同生产领域之间媒介的不同之间媒介的不同 以商品交换为媒介的国际分工以商品交换为媒介的国际分工 以资本为媒介的国际分工以资本为媒介的国际分工按照参与国际分工国家之间按照参与国际分工国家之间的社会经济水平不同的社会经济水平不同“水平型水平型”国际分工国际分工“垂直型垂直型”国际分工国际分工“混合型混合型”国际分工国际分工 伴随着国际分工的进一
5、步发展，各国之间的经济伴随着国际分工的进一步发展，各国之间的经济合作关系将会更加紧密。合作关系将会更加紧密。历史上国际分工的发展大体上经历了三个历史上国际分工的发展大体上经历了三个发展阶段发展阶段：第一阶段：第一阶段：1515世纪末至世纪末至1616世纪上半期的世纪上半期的“地理大发地理大发现现”之后，世界市场产生，国际贸易迅速发展，各国通之后，世界市场产生，国际贸易迅速发展，各国通过商品交换在一定程度上显示了各自生产优势，初步打过商品交换在一定程度上显示了各自生产优势，初步打下了国际分工形成的基础。下了国际分工形成的基础。国际分工的发展阶段国际分工的发展阶段第二阶段：第二阶段：1818世纪至
6、世纪至1919世纪，两次工业革命的兴起，机世纪，两次工业革命的兴起，机器大工业的建立，生产得到飞速发展，资本主义世界经器大工业的建立，生产得到飞速发展，资本主义世界经济体系和国际分工体系最终形成并得到发展，其主要标济体系和国际分工体系最终形成并得到发展，其主要标志是世界工业与农业的分工。志是世界工业与农业的分工。在这一时期，一方面，国际分工促使世界经济结合在这一时期，一方面，国际分工促使世界经济结合成一个复杂的统一体；另一方面，国际分工又将世界分成一个复杂的统一体；另一方面，国际分工又将世界分成了先进的工业国与落后的原料供应国，世界城市与世成了先进的工业国与落后的原料供应国，世界城市与世界农村
7、界农村。第三阶段：第二次世界大战后，发展中国家的兴起，第三阶段：第二次世界大战后，发展中国家的兴起，第三次科技革命的出现，跨国公司迅速发展，在此基础上第三次科技革命的出现，跨国公司迅速发展，在此基础上国际分工进入了新的发展阶段。国际分工进入了新的发展阶段。传统的国际分工形式正在变化，工业国与农业国的分传统的国际分工形式正在变化，工业国与农业国的分工仍然存在，但已经削弱，日益为以世界工业分工为主导工仍然存在，但已经削弱，日益为以世界工业分工为主导形式的分工所取代，其主要特征为部门间和部门内部的分形式的分工所取代，其主要特征为部门间和部门内部的分工。工。伴随着国际分工的发展，有关国际分工的理论也经
8、历了伴随着国际分工的发展，有关国际分工的理论也经历了不同的发展阶段，并且反映出在不同的历史时期，不同不同的发展阶段，并且反映出在不同的历史时期，不同的资产阶级利益集团的利益与要求。的资产阶级利益集团的利益与要求。二、传统的国际分工理论二、传统的国际分工理论uu传统的国际分工理论传统的国际分工理论传统的国际分工理论传统的国际分工理论-指导产业间国际分工指导产业间国际分工指导产业间国际分工指导产业间国际分工亚当亚当斯密的绝对利益理论斯密的绝对利益理论大卫大卫李嘉图的比较利益理论李嘉图的比较利益理论俄林俄林赫克歇尔模型提出的资源禀赋理论赫克歇尔模型提出的资源禀赋理论 （1 1 1 1）绝对利益理论）
9、绝对利益理论）绝对利益理论）绝对利益理论 绝对利益理论是由英国古典经济学家亚当绝对利益理论是由英国古典经济学家亚当斯密在其代表作斯密在其代表作国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究（简称（简称国富论国富论）中提出的。）中提出的。其主要内容是：一国所生产的商品应该是具有绝对优势的产其主要内容是：一国所生产的商品应该是具有绝对优势的产品，所削耗的成本绝对低于贸易伙伴，在劳动生产率上占绝对优品，所削耗的成本绝对低于贸易伙伴，在劳动生产率上占绝对优势，通过自由交换，可以获得绝对利益。势，通过自由交换，可以获得绝对利益。因此，斯密赞扬国际分工，提倡自由贸易。因此，斯密赞扬国际分工，提倡自由
10、贸易。认为国际分工会提高各国劳动生产率，认为国际分工会提高各国劳动生产率，而自由贸易会引起国而自由贸易会引起国而自由贸易会引起国而自由贸易会引起国际分工。际分工。际分工。际分工。各国按照各自有利的条件进行分工和交换，将会使各国的资各国按照各自有利的条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用，从而给各国带来绝对的利源、劳动力和资本得到最有效的利用，从而给各国带来绝对的利益。益。X X产品产品Y Y产品产品劳动天劳动天数数产量产量劳动天数劳动天数产量产量分工分工前前A A国国1 11 12 21 1B B国国2 21 11 11 1世界世界3 32 23 32 2分工分工后
11、后A A国国3 33 30 00 0B B国国0 00 03 33 3世界世界3 33 33 33 3 （2）比较利益理论 英国古典经济学派集大成者大卫英国古典经济学派集大成者大卫李嘉图进一步李嘉图进一步发展了国际分工理论。他认为在国际分工一国际贸易中发展了国际分工理论。他认为在国际分工一国际贸易中起决定作用的不是绝对利益，而是比较利益（比较成本）起决定作用的不是绝对利益，而是比较利益（比较成本），并且把比较利益作为国际分工的理论基础。，并且把比较利益作为国际分工的理论基础。国家国家单位劳动单位劳动/1/1单位葡萄酒单位葡萄酒单位劳动单位劳动/1/1单位毛呢单位毛呢英国英国1201201001
12、00葡萄牙葡萄牙80809090国家国家单位劳动单位劳动/1/1单位葡萄酒单位葡萄酒 单位劳动单位劳动/1/1单位毛呢单位毛呢英国英国100+120/100=2.2100+120/100=2.2葡萄牙葡萄牙80+90/80=2.12580+90/80=2.125国家国家单位劳动单位劳动/1/1单位葡萄酒单位葡萄酒单位劳动单位劳动/1/1单位毛呢单位毛呢英国英国1 11.21.2葡萄牙葡萄牙1.1251.1251 1分工前分工前分工后分工后交换后两个国家、两种商品的贸易模型：两个国家、两种商品的贸易模型：按照斯密的绝对利益理论，一个国家在一种商品的生按照斯密的绝对利益理论，一个国家在一种商品的生
13、产上处于绝对有力的地位，而另一个国家在另外一种商产上处于绝对有力的地位，而另一个国家在另外一种商品的生产上拥有绝对的优势，只有这样，两国才有必要品的生产上拥有绝对的优势，只有这样，两国才有必要进行国际分工，贸易才会发生。进行国际分工，贸易才会发生。因此，在以上情况下，葡、英两国不会发生贸易。因此，在以上情况下，葡、英两国不会发生贸易。呢呢 绒绒酒酒葡萄牙葡萄牙9090小时小时/一个一个单位单位8080小时小时英英 国国100100小时小时120120小时小时比较成本比较成本90/10090/10067/10067/100但是，经过李嘉图的分析证明，即使在这种情况下，但是，经过李嘉图的分析证明，
14、即使在这种情况下，两国仍然能够进行对双方都有利的国际分工和国际两国仍然能够进行对双方都有利的国际分工和国际贸易。贸易。根据上述的例子，葡、英两个国家生产呢绒和酒根据上述的例子，葡、英两个国家生产呢绒和酒的劳动比例分别是：的劳动比例分别是：9090比比100100和和6767比比100100。这两种比例表明，葡萄牙生产呢绒和酒这两种产品都这两种比例表明，葡萄牙生产呢绒和酒这两种产品都具有绝对优势，但在酒的生产上效率更高，优势更具有绝对优势，但在酒的生产上效率更高，优势更大；而英国生产呢绒和酒的单位劳动成本都比葡萄大；而英国生产呢绒和酒的单位劳动成本都比葡萄牙的高，生产率都比葡萄牙低，但是相比之下
15、，英牙的高，生产率都比葡萄牙低，但是相比之下，英国生产呢绒的效率相对地高一些，也就是说，英国国生产呢绒的效率相对地高一些，也就是说，英国在生产呢绒方面有比较利益。因此，葡萄牙应集中在生产呢绒方面有比较利益。因此，葡萄牙应集中生产利益更大的酒，而英国应集中生产具有相对优生产利益更大的酒，而英国应集中生产具有相对优势的呢绒。势的呢绒。（3 3）赫克歇尔）赫克歇尔俄林理论及萨缪尔森的要素俄林理论及萨缪尔森的要素价格均等化学说价格均等化学说赫克歇尔-俄林模型(一一)赫克歇尔赫克歇尔-俄林模型俄林模型n n赫赫-俄模型的基本假设前提俄模型的基本假设前提n n(1)(1)在在各各个个区区域域内内各各个个国
16、国家家内内部部，生生产产诸诸要要素素可可以以自自由由流流动动，但但在在域域际际间间或或各各国国间间，它它们们是是不不能能自由流自由流动动的。的。n n(2)(2)货货物流通中的一切限制都不存在。物流通中的一切限制都不存在。n n(3)(3)只只有有两两个个区区域域或或国国家家，只只生生产产两两种种产产品品，只只有有资资本和本和劳动劳动两种要素。两种要素。n n(4)(4)两两个个国国家家或或区区域域间间的的技技术术水水平平是是一一样样的的，即即生生产产函函数数相同。相同。n n(5)(5)两两个个国国家家或或区区域域中中，一一个个资资本本较较丰丰富富因因而而利利息息率率相相对对低，另一个低，另
17、一个劳动劳动力力较较丰富因而工丰富因而工资资相相对对低。低。n n(6)(6)生生产产要要素素是是完完全全可可以以分分割割的的，单单位位生生产产成成本本随随着着生生产产的增减而的增减而变变化，因而没有化，因而没有规规模模经济经济效益。效益。n n赫赫-俄模型的基本内容俄模型的基本内容n n各各种种生生产产要要素素彼彼此此是是不不能能完完全全代代替替的的，所所以以生生产产不不同同商商品品对对各各种种要要素素在在量量上上有有不不同同的的要要求求。根根据据商商品品包包含含的的要要素素密密集集程程度度不不同同可可以以把把商商品品分分为为劳劳动动密密集集型型和和资资本本密密集集型型。每每个个国国家家都都
18、以以自自己己相相对对丰丰富富的的生生产产要要素素从从事事商商品品的的专专业业化化生生产产和和国国际际交交换换，就会，就会处处于比于比较较有利的地位。有利的地位。n n这这种种分分工工并并进进行行贸贸易易的的最最终终结结果果导导致致两两种种要要素素在在两两国国间间重重新新配配置置，使使两两种种要要素素相相对对价价格格分分别别在在两两国国内趋同。国国内趋同。萨缪尔森的要素价格均等化学说萨缪尔森的要素价格均等化学说 该理论认为，由于每个国家出口的商品生产中，都该理论认为，由于每个国家出口的商品生产中，都密集地使用了它所拥有的丰富的生产要素，当生产要素密集地使用了它所拥有的丰富的生产要素，当生产要素在
19、各国间不能直接移动的情况下，国际贸易将导致各国在各国间不能直接移动的情况下，国际贸易将导致各国生产要素的相对价格和绝对价格的平均化。生产要素的相对价格和绝对价格的平均化。因此，国际贸易在一定程度上是国际间生产要素流动的因此，国际贸易在一定程度上是国际间生产要素流动的代替物。各种要素相对价格有差异，各种商品的相对价代替物。各种要素相对价格有差异，各种商品的相对价格有差异的情况下，贸易将继续扩大，而贸易的扩大将格有差异的情况下，贸易将继续扩大，而贸易的扩大将会减少两国间要素价格的差异。会减少两国间要素价格的差异。贸易将会持续下去直到两国国内各种商品的相对价贸易将会持续下去直到两国国内各种商品的相对
20、价格完全均等化为止。格完全均等化为止。同样，两国国内的要素相对价格也将平均化。同样，两国国内的要素相对价格也将平均化。三、国际分工的新发展与新国际分三、国际分工的新发展与新国际分工理论工理论n n列昂惕夫之谜n n新要素学说n n产品生命周期理论列昂惕夫反论的基本内容列昂惕夫反论的基本内容n n传统上，人们认为美国属于资本要素存量相对丰富的国家，传统上，人们认为美国属于资本要素存量相对丰富的国家，因此按照因此按照H-OH-O模型原理，它的对外贸易结构应该以出口资模型原理，它的对外贸易结构应该以出口资本密集型产品为主，进口劳动密集型产品为主，但是根据本密集型产品为主，进口劳动密集型产品为主，但是
21、根据投入产出法经验检验结论，与人们这一印象相反。投入产出法经验检验结论，与人们这一印象相反。n n继继里里昂昂惕惕夫夫之之后后又又有有很很多多学学者者用用此此方方法法对对不不同同国国家家作作了了类类似似的的检检验验，结结果果千千差差万万别别，有有的的符符合合赫赫-俄俄模模型型，有有的的与与之之相相悖悖，并并没没有有统统一一结结论论。由由此此可可见见，任任何何一一个个简简单单的的有有许许多多假假设设前前提提的的抽抽象象模模型型都都无无法法说说明明纷纷繁繁复复杂杂的的国国际际经经济济现实。现实。n n新要素学说n n人力资本说人力资本说人力资本是资本与劳动力结合而形成的一种新的人力资本是资本与劳动
22、力结合而形成的一种新的生产要素，人们通过对劳动力进行投资（如进生产要素，人们通过对劳动力进行投资（如进行教育、职业培训、保健等），可以提高原有行教育、职业培训、保健等），可以提高原有劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提升，劳动力的素质和技能，劳动生产率得到提升，从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生从而对一个国家参加国际分工的比较优势产生作用与影响。作用与影响。n n研究与开发说研究与开发说 研究与开发也是一种影响国际贸易格局的生产要素。研究是研究与开发也是一种影响国际贸易格局的生产要素。研究是指与新产品紧密相关联的思路、技术、工艺方面的基础研指与新产品紧密相关联的思路、技术、工艺方面的基础
23、研究与应用研究；开发是指新产品的设计与试制，即新产品究与应用研究；开发是指新产品的设计与试制，即新产品的开发与创造。的开发与创造。代表人物：格鲁伯、麦赫塔、弗农。代表人物：格鲁伯、麦赫塔、弗农。对对于于研研究究与与开开发发型型产产业业的的形形成成，他他们们认认为为有有三三个个先先决决条条件件：丰富的丰富的资资金、金、较较丰富的自然丰富的自然资资源、高源、高质质量的量的劳动劳动力。力。再再以以国国内内对对新新产产品品的的旺旺盛盛需需求求为为基基础础，研研究究与与开开发发要要素素就就会会使一国比较优势发生变化。使一国比较优势发生变化。n n一一般般认认为为，新新要要素素学学说说一一方方面面受受到到
24、里里昂昂惕惕夫夫反反论论的的刺刺激激而而兴兴起，另一方面也得到了哈起，另一方面也得到了哈罗罗德的启德的启发发。n n哈哈罗罗德提出了所德提出了所谓谓特殊要素特殊要素对对于比于比较优势较优势形成的重要性。形成的重要性。自然自然环环境的差异境的差异；工人人数相工人人数相对对多寡的程度；多寡的程度；劳动劳动者者质质量的差异；量的差异；从从过过去去继继承承而而来来的的物物质质资资本本、特特殊殊知知识识、习习惯惯和和其其他他这这类类遗遗产间产间的差异。的差异。赫赫-俄俄模模型型只只涉涉及及了了其其中中(2)(2)、(4)(4)两两种种要要素素，而而新新要要素素说说则则谈谈到了第到了第(3)(3)种要素，
25、并有了新的种要素，并有了新的发发展。展。无形要素正变得日益重要。无形要素正变得日益重要。n n产品生命周期理论产品生命周期理论侧侧重重从从技技术术进进步步、技技术术创创新新、技技术术传传播播的的角角度度，分分析析国国际际分分工的基础。工的基础。美国经济学家弗农和威尔士提出的国际贸易产品生命周期理美国经济学家弗农和威尔士提出的国际贸易产品生命周期理论，将周期理论和国际贸易结合起来，认定国际贸易的发论，将周期理论和国际贸易结合起来，认定国际贸易的发生是由于不同国家之间生产技术方面存在差距，技术差距生是由于不同国家之间生产技术方面存在差距，技术差距的产生与缩小会改变国际贸易的比较利益，使其从静态发的
26、产生与缩小会改变国际贸易的比较利益，使其从静态发展为动态，即比较利益从一个或一类国家转移到另一个或展为动态，即比较利益从一个或一类国家转移到另一个或另一类国家，一类产品的生产优势从一国转移到另外的国另一类国家，一类产品的生产优势从一国转移到另外的国家，国际贸易的格局随之改变。家，国际贸易的格局随之改变。n n第一阶段，即产品创新阶段。新产品在美国产生，美国完第一阶段，即产品创新阶段。新产品在美国产生，美国完全处于垄断地位；全处于垄断地位；n n第二第二阶阶段是成段是成长阶长阶段，段，其他国家开始仿制该种新产品，其其他国家开始仿制该种新产品，其他国家劳动成本的优势使美国产品竞争力下降；他国家劳动
27、成本的优势使美国产品竞争力下降；n n第第三三阶阶段段就就进进入入到到成成熟熟阶阶段段仿仿制制国国的的产产品品因因价价廉廉而而大大规规模模挤挤占国占国际际市市场场，美国出口大幅度下降；，美国出口大幅度下降；n n第第四四阶阶段段这这种种新新产产品品的的生生产产完完全全成成熟熟了了，美美国国已已经经不不具具有有任任何何优优势势，不不仅仅丧丧失失了了海海外外市市场场，而而且且大大量量进进口口该该产产品品，国内生产趋于停止。这样这种新产品在美国就逐渐衰亡了。国内生产趋于停止。这样这种新产品在美国就逐渐衰亡了。n n在在创创新新阶阶段段需需要要大大量量科科学学技技术术力力量量的的投投入入，这这时时的的
28、产产品品是是属于技属于技术术密集型的。密集型的。n n在在成成长长阶阶段段，技技术术工工艺艺基基本本定定型型，生生产产线线日日趋趋完完善善，大大规规模模的的批批量量生生产产需需要要的的是是资资金金投投入入，因因此此这这时时的的产产品品转转为为资资本密集性。本密集性。n n当当进进入入成成熟熟期期后后，技技术术工工艺艺完完全全成成熟熟，对对技技术术要要求求降降低低，劳劳动动可可以以弥弥补补资资本本方方面面的的不不足足，这这时时的的产产品品生生产产已已转转入入劳劳动动力力丰丰富富而而资资本本短短缺缺的的落落后后国国进进行行，产产品品也也就就成成为为劳劳动动密密集型的了。集型的了。n n新新产产品品
29、要要素素密密集集度度的的不不断断变变化化，使使其其具具有有不不同同的的比比较较优优势势，所以产品的生产才能在不同类型国家间传递。所以产品的生产才能在不同类型国家间传递。n n理论评价：贡献：贡献：1 1、运用动态分析技术，对国际直接投资由发达国、运用动态分析技术，对国际直接投资由发达国家投向不发达国家的经济现象解释得比较清楚。家投向不发达国家的经济现象解释得比较清楚。2 2、回答了、回答了“why”why”、“why can”why can”和和“where”where”的问题。的问题。3 3、强调对外直接投资和出口是由同一个企业进行的，并、强调对外直接投资和出口是由同一个企业进行的，并将对外
30、直接投资和对外贸易统一起来进行分析。将对外直接投资和对外贸易统一起来进行分析。局限：无法解释局限：无法解释“新横向新横向”和和“逆向逆向”投资。投资。n n新国际分工可以概括为基于跨国公司全球新国际分工可以概括为基于跨国公司全球生产网络的的产品内分工，跨国公司全球生产网络的的产品内分工，跨国公司全球生产网络的每一部分都由分工链（或者国生产网络的每一部分都由分工链（或者国际分工或者国内分工）组成，它将世界各际分工或者国内分工）组成，它将世界各地的个人，企业，国家，地区以及世界各地的个人，企业，国家，地区以及世界各种资源整合到国际分工体系中来，形成一种资源整合到国际分工体系中来，形成一个基于分工网
31、络的共同利益。新的企业不个基于分工网络的共同利益。新的企业不断通过整合到这种全球商品链参与国际分断通过整合到这种全球商品链参与国际分工工,使得使得全球商品链条越来越庞大全球商品链条越来越庞大,其作用其作用开始超越国家政府之间的经济交往作用。开始超越国家政府之间的经济交往作用。新国际分工与新国际分工理论新国际分工与新国际分工理论价值链高度化升级模式n n新国际分工主要体现：1.分工形式继续深化，开始从以产业和产品为界限的国际分工向以要素为界限的国际分工发展。2.导致了新的生产现象，出现了产品内分工。3.跨国公司成为国际分工的主导力量4.新国际分工订单制造(外包)n n新国际分工的根本原因：新国际
32、分工的根本原因：1.1.技术进步使得距离和地理位置对于生产的重要性技术进步使得距离和地理位置对于生产的重要性减少了；减少了；2.2.技术进步、企业组织的改进使得复杂的生产过程技术进步、企业组织的改进使得复杂的生产过程可以分解为基本的简单步骤；可以分解为基本的简单步骤；3.3.发展中国家存在大量廉价的劳动力。发展中国家存在大量廉价的劳动力。4.4.跨国公司在新国际分工中的作用越来越重要，跨国公司在新国际分工中的作用越来越重要，新态势：服务-制造分工 n n国际经济呈现出较为明显的新的分工形态,即服务业(尤其是金融)与制造业间的国际分工,突出表现为欧美的服务业与东亚的制造业间的分工。n n在过去的
33、一段时间里,这种新形态国际分工正好形成了一种紧密的互补结构。制造国(主要是东亚国家)的生产出口依赖于服务国(主要是欧美国家)的消费进口,服务国利用服务业尤其在金融领域的优势，不断从制造国进口制造品来满足其过度消费需求。较长时期内,全球经济在这种互补结构下的确取得了显著增长,但经济失衡也由此不断累积。2.2 生产要素国际移动理论（生产要素国际移动理论（Theory of International Movements Factors）n n生产要素理论n n生产要素国际移动理论生产要素国际移动理论一、生产要素理论n n生产要素的涵义 笼笼统统地地说说，生生产产要要素素指指的的是是人人类类为为满满
34、足足自自己己的的物物质质需需求求、精精神神需需求求而而从从事事产产品品、服服务务生生产产过过程程中中所所必必备备的的一一切切投投入入，即即构构成成复复杂杂的的社社会会生生产产力力系系统统的的诸诸多多因因素素。生生产产要要素素的的国国际际移移动动包包含含着着两两种种意意义义。从从狭狭义义的的角角度度讲讲，它它仅仅指指生生产产要要素素以以国国际际经经济济合合作作的的形形式式在在各各国国间间所所进进行行的的直直接接流流动动；从从广广义义的的角角度度讲讲，除除了了生生产产要要素素的的直直接接移移动动以以外外，它它还还应应包包括括生生产产要要素素以以商商品品为为外外化化形形式式而而在在国国际际间所展开的
35、间接移动（即商品的输出入）。间所展开的间接移动（即商品的输出入）。种类n n 一要素论：只有劳动力才是生产要素。n n三要素论:劳动，资本和土地都参加了生产过程，三者是一切时代生产的三个要素。n n四要素论：+企业家精神n n六要素论：劳动力、资本、土地、技术、管理与信息等六类 依据上述理论分析，结合目前国际经济合作的具体方式与内容，本书所探讨的生产要素是指：n n生产要素生产要素(Factor)是生产的基本元素。指是生产的基本元素。指具体的生产过程得以正常进行所必需的各具体的生产过程得以正常进行所必需的各种物质条件和非物质条件。种物质条件和非物质条件。n n它包括：资本、劳动力、技术、土地、
36、经济信息和经济管理等要素形式。n n生产要素属于生产力的范畴，是构成复杂的社会生产力系统的诸多因素。上述六种要素的存在形态是不相同的，可划分为有形要素、无形要素和综合要素三种类型。有形要素，或称“硬要素”是指一切具备可感觉外观特征的生产性投入物，如资本、劳动力、土地等。无形要素，或称“软要素”，是指一切不具备直接的可感觉外观特征的生产性投入物，如技术、管理和信息。综合要素是指一切由有形的和无形的生产要素相结合而形成的生产性投入物。例如，一台有专利发明的机器设备即属于此类。上述要素在生产过程中所发挥的功能也是不相同的。二、生产要素国际移动理论二、生产要素国际移动理论（一）生产要素流动的动机（一）
37、生产要素流动的动机利润和经济效益动机是国际贸易供求刺激的基础。利润和经济效益动机是国际贸易供求刺激的基础。同样，这种动机也可以解释大多数生产要素流动。同样，这种动机也可以解释大多数生产要素流动。从供给方看，对生产要素的使用寻求更大的利润是从供给方看，对生产要素的使用寻求更大的利润是大多数生产要素国际流动的根本动机。大多数生产要素国际流动的根本动机。同样，从需求方看，其根本动机是为了获得某种组同样，从需求方看，其根本动机是为了获得某种组合物或消费品合物或消费品劳务或资本、技术等，从而降低成本和劳务或资本、技术等，从而降低成本和增加销售额，以帮助公司获利。增加销售额，以帮助公司获利。我们这里所说的
38、追求最大的利润，有些是短期性我们这里所说的追求最大的利润，有些是短期性质的，有些则是长期的，也许要从全公司范围基础上去质的，有些则是长期的，也许要从全公司范围基础上去看。看。一开始不体现为利润型的，但从长远看则确实是为一开始不体现为利润型的，但从长远看则确实是为了最大利润。了最大利润。当代资本、技术和劳动力国际移动的动机。当代资本、技术和劳动力国际移动的动机。（1 1）资本要素国际移动的动机）资本要素国际移动的动机 从投资的角度看，资本要素的国际移动要有两种形从投资的角度看，资本要素的国际移动要有两种形式，即国际直接投资和国际间接投资。式，即国际直接投资和国际间接投资。国际直接投资的动机主要有
39、：国际直接投资的动机主要有：A A、利润导向型。、利润导向型。B B、劳动力导向型。、劳动力导向型。C C、自然资源导向型。、自然资源导向型。D D、市场导向型、市场导向型 E E、技术导向型。、技术导向型。F F、分散投资风险导向型。、分散投资风险导向型。G G、管理与信息导向型。、管理与信息导向型。H H、全球战略导向型。、全球战略导向型。国际间接投资的动机主要有：国际间接投资的动机主要有：A A、利息股息导向型。、利息股息导向型。B B、降低风险导向型。、降低风险导向型。C C、逃避管制导向型。、逃避管制导向型。D D、带动出口导向型。、带动出口导向型。E E、合作导向型。、合作导向型。
40、（2 2）劳动力要素国际移动的动机）劳动力要素国际移动的动机 劳动力的国际移动是由来已久的，历史上曾经发劳动力的国际移动是由来已久的，历史上曾经发生过多次大规模的移民浪潮。生过多次大规模的移民浪潮。至今每年仍有大量的劳动力流向经济发达国家。至今每年仍有大量的劳动力流向经济发达国家。抛开政治等原因，当代劳动力要素的国际移动是与抛开政治等原因，当代劳动力要素的国际移动是与经济国际化特别是生产国际化分不开的。经济国际化特别是生产国际化分不开的。从根本上来说劳动力要素的国际移动是一种经济行从根本上来说劳动力要素的国际移动是一种经济行为，经济方面的原因是促使当代劳动力要素国际为，经济方面的原因是促使当代
41、劳动力要素国际移动的主要动机。移动的主要动机。具体如下：具体如下：由于各国经济发展水平的差距较大，再加上各国的由于各国经济发展水平的差距较大，再加上各国的自然资源和劳动力分布不均，使各国间的工资收入高低自然资源和劳动力分布不均，使各国间的工资收入高低不等。不等。谋求劳动的更高报酬是劳动力要素国际移动的基本谋求劳动的更高报酬是劳动力要素国际移动的基本经济动机。经济动机。经济周期及非经济周期因素引起的经济波动也会经济周期及非经济周期因素引起的经济波动也会影响劳动力要素的国际移动，当经济处于高速增长时期，影响劳动力要素的国际移动，当经济处于高速增长时期，对劳动力的需求会增加，会吸引大量外来劳动力；对
42、劳动力的需求会增加，会吸引大量外来劳动力；相反，当经济处于萧条时期，失业率会上升，大量的劳相反，当经济处于萧条时期，失业率会上升，大量的劳动力会向其他国家流动。动力会向其他国家流动。各国制定的一系列鼓励劳动力要素输出的优惠政策和各国制定的一系列鼓励劳动力要素输出的优惠政策和保护措施，以及积极开展对外劳务合作，直接推动了本保护措施，以及积极开展对外劳务合作，直接推动了本国劳动力要素输出的规模和速度。国劳动力要素输出的规模和速度。同样，各国制订的限制劳动力移入的法律法规，或同样，各国制订的限制劳动力移入的法律法规，或限制本国高技术人才外流政策等，将会阻碍劳动力在国限制本国高技术人才外流政策等，将会
43、阻碍劳动力在国际间移动。际间移动。（3 3 3 3）技术要素国际移动的动机）技术要素国际移动的动机）技术要素国际移动的动机）技术要素国际移动的动机 技术要素国际移动可以采用商业性的有偿形式，如技术要素国际移动可以采用商业性的有偿形式，如出口高精度仪器、开展专利和商标许可证贸易、达成技出口高精度仪器、开展专利和商标许可证贸易、达成技术和管理上训练的合同等；也可采用非商业性的无偿形术和管理上训练的合同等；也可采用非商业性的无偿形式，即国际技术交流和国际技术援助。式，即国际技术交流和国际技术援助。除此之外，许多国际经济合作方式中都含有大量的技术要除此之外，许多国际经济合作方式中都含有大量的技术要素的
44、国际移动，如国际直接投资、国际工程承包、国际发素的国际移动，如国际直接投资、国际工程承包、国际发展援助等方式中，都是在资本、劳务等要素移动同时，还展援助等方式中，都是在资本、劳务等要素移动同时，还伴随着专利、商标、专有技术等的转让。伴随着专利、商标、专有技术等的转让。其主要动机有：其主要动机有：技术输出是跨国公司维持和扩大其竞争优势的重要手技术输出是跨国公司维持和扩大其竞争优势的重要手段。段。技术是跨国公司主要竞争优势之一。技术是跨国公司主要竞争优势之一。跨国公司是新技术的主要创造者和拥有者，向国外子跨国公司是新技术的主要创造者和拥有者，向国外子公司和分公司转让技术使他们在本地竞争中站稳脚跟，
45、扩公司和分公司转让技术使他们在本地竞争中站稳脚跟，扩大销售。大销售。技术拥有者追求较高的技术转让费，以求尽快收回技技术拥有者追求较高的技术转让费，以求尽快收回技术投资。利用技术转让还可以延长技术生命，取得更多的术投资。利用技术转让还可以延长技术生命，取得更多的经济效益。经济效益。利用技术转让来换取对方开放市场，从而带动商品出利用技术转让来换取对方开放市场，从而带动商品出口。口。代替或带动其他生产要素的输出。代替或带动其他生产要素的输出。技术要素往往需要同其他的生产要素结合起来输出。技术要素往往需要同其他的生产要素结合起来输出。生产要素国际移动的经济效应主要表现在：生产要素国际移动的经济效应主要
46、表现在：（1 1）促进了生产要素在国际间的互通有无。生产要）促进了生产要素在国际间的互通有无。生产要素从要素禀赋丰裕的国际流向稀缺的国家获得较高的收素从要素禀赋丰裕的国际流向稀缺的国家获得较高的收益是生产要素移动的一般经济规律。益是生产要素移动的一般经济规律。在当前世界经济发展的过程中，任何国家都不可能在当前世界经济发展的过程中，任何国家都不可能具有其经济发展所需要的一切资源和所需的生产要素结具有其经济发展所需要的一切资源和所需的生产要素结构，只有通过发展与其他国家间的经济合作，才有可能构，只有通过发展与其他国家间的经济合作，才有可能获得自己所不具备的或短缺的生产要素，才有可能将自获得自己所不
47、具备的或短缺的生产要素，才有可能将自己多余、闲置的生产要素转移到这种要素缺乏的国家中。己多余、闲置的生产要素转移到这种要素缺乏的国家中。（二）生产要素国际移动的经济效应（二）生产要素国际移动的经济效应 通过生产要素的国际移动可以促进要素在国际间的互通有无。（2）推动了生产要素在全球的合理配置 通过生产要素的国际移动，一个国家可以从其他地区获得本国稀缺而且价格昂贵的生产要素，解决各自经济发展中诸如资金和技术“瓶颈”问题、劳动力和资源短缺问题等，弥补各国在自然资源方面的差异性。不仅如此，生产要素的国际移动还促进了产品生产过程中要素组合的最合理配置，使原先由于缺少某种要素而闲置的生产要素得到合理利用
48、，从而推动了生产要素在全球的合理配置。（3）带来了规模经济利益 现代化工业生产要实现规模经济需要有一定的条件，如生产要素的种类和数量、足够大的产品销售市场。生产要素的国际移动促使要素从丰裕国家向稀缺国家移动，促进了生产要素在国际间的互通有无和合理配置，为各国产品生产规模的扩大和要素产生更大的经济效益提供了必要的条件。同时，通过国际间的经济合作扩大了产品的销售市场。这些都为参与国际经济合作的国家和企业带来了规模经济利益。（三）生产要素国际转移的原因影响生产要素国际移动的因素各国之间的差异性 国际市场机制 跨国公司的发展和扩大 各国经济发展水平的不平衡性 完全竞争市场完全垄断市场垄断竞争市场寡头垄
49、断市场一体化多样化1.生产要素禀赋在各国的差异性生产要素禀赋在各国的差异性生产要素在各国的差异性,导致同一生产要素在不同国家产生价格差异；掌握技术优势的国家因其竞争上的优势，为占领市场，产生跨国移动的驱动力2.各国经济发展的不平衡性n n各国经济发展水平不平衡的表现：各国经济发展水平不平衡的表现：n n社会经济发展阶段不同，有些国家进入知识经济社会经济发展阶段不同，有些国家进入知识经济社会，有些国家处于工业社会阶段，有些国家处社会，有些国家处于工业社会阶段，有些国家处于农业社会阶段，各国产业结构存在很大差异于农业社会阶段，各国产业结构存在很大差异n n各国生产技术水平不同各国生产技术水平不同n
50、 n人民生活水平不同人民生活水平不同n n3.跨国公司的发展与壮大n n4.政府的干预2.3 国际直接投资理论 n n一、垄断优势学说（美国 海默）n n二、内部化理论（英国 巴克利）n n三、比较优势投资理论（日本 小岛清）n n四、国际企业生产折衷理论(英国 邓宁)一、垄断优势论（Monopolistic Advantage Theory）n n理论背景：20世纪50年代美国跨国公司迅速发展。美国经济学家海默，20世纪60年代初提出n n理论建立基础：不完全竞争n n理论主要内容：一个企业或公司之所以对外直接投资，是因为它有比当地同类企业或公司有利的特定优势（Firm-specific A