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1、黑龙江省黑龙江省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2021 年真题）在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（?），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C3、间接融资的特点不包括（）。A.间接性B.相对的集中性C.
2、全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】D4、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】C5、在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、（2021 年真题）科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D7、下列关于直接融资的说法，错误的是（）。A
3、.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用C.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况D.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济的健康稳定发展【答案】D8、主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，A.B.C.D.【答案】C9、深证综合指数以()为样本股。A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股C.在深证证券交
4、易所中小企业板上市的全部股票D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票【答案】A10、金融业区域内短期资金市场的重要基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（）除外。A.B.C.D.【答案】D12、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】A13、中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是（）。A.B.C.D.【答案】D14、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（）。A.欧洲债券B.政府债券
5、C.金融债券D.公司债券【答案】A15、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（）。A.5B.10C.30D.50【答案】B16、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制B.核准制C.注册制D.审定制【答案】C17、证券市场监管应当坚持（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、下列关于基金托管费的说法正确的是（）。A.基金托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取B.基金托管费逐月计算，按月支付C.通
6、常基金规模越大，基金托管费率越低D.我国封闭式基金根据基金合同规定的比例计提托管费【答案】C19、目前，在我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金单位，（）印花税.A.暂不征收B.征收 1%C.征收 2%D.征收 4%【答案】A20、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是()。A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易【答案】A21、从 2002 年第 2 期至今，
7、凭证式国债的发行期限为（）。A.年B.半年C.一季度D.个月【答案】D22、下列不属于衍生品市场的是()A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】D23、参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。A.推荐类B.创设类C.代理交易类D.投资类【答案】D24、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D25、按照国务院授权，中国证监会履行的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C27、发行人
8、和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.B.C.D.【答案】B28、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制定有效的流动性风险应急计划。A.公司战略发展B.收益来源结构C.压力测试结果D.风险来源结构【答案】C29、张某购入 A 公司 32的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】A30、（2021 年真题）下列关于不同类型基金的利润分配原则的说法，正确的是（?）A.基金利润分配后基金份额净值可以低于面值B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的 80%C.货币基金应当每日进行收益分配D.开放式基金按规定需在基金合同和招募说
9、明书中约定每次基金收益分配的最高比例【答案】C31、（2020 年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A32、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】A33、关于国际债券，下列说法错误的是（）。A.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大B.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券C.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家【答案】B34、（2019 年真题）在转融通业
10、务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券交易所D.证券市场投资者【答案】A35、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.年B.半年C.两年D.三年【答案】A36、金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C37、以下（）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC 都是【答案】D38、通常，期限在 1 年以下（含 1 年）的国债为（）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】B39、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债
11、券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A40、适合发行 ADR 的企业特征不包括（）。A.政策原因导致美国人没法直接购买股票B.想避开直接发行股票的法律手续C.想吸引美国投资者D.不想经过美国 SEC 注册【答案】D41、以下关于股票的性质，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D42、下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】D44、属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D45、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B46、基金性质的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(?)。A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【答案】C48、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括()。A.B.C.D.【答案】C50、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A