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1、青海省青海省 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务能力测试试卷能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）一般遵循经济性原则、合理性原则、协调性原则和平衡性原则。A.产业结构政策B.产业组织政策C.产业技术政策D.产业布局政策【答案】D2、为防范利益冲突，发布证券研究报告暂行规定明确了（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券分析师违反发布证券研究报告执业规范，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构【答案】A4、关于 EV/EBI
2、TDA，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、按担保品不同,有担保债券分为（）。A.B.C.D.【答案】A6、从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源说法错误的是（）。A.上市公司作为信息发布主体，它所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源B.投资者可通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息，也可通过家庭成员、朋友、邻居等获得有关信息，但不包括内幕信息C.由中介机构专业人员在资料收集、整理、分析的基础上撰写的，通常以有偿形式向使用者提供的研究报告，是信息的一种重要形式D.政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息
3、的主要来源【答案】B7、中国人民银行信用评级管理指导意见于（）下发。A.2004 年B.2005 年C.2006 年D.2007 年【答案】C8、（）表示最高价与收盘价相同，最低价与开盘价一样，且上下没有影线。A.大阳线B.大阴线C.十字线D.一字线【答案】A9、采用自由现金流模型进行估值与（）相似，也分为零增长、固定增长、多阶段几种情况。A.资本资产定价模型B.均值方差模型C.红利(股利)贴现模型D.套利定价模型【答案】C10、证券研究报告在调研活动阶段不允许向无关人员泄露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、在下列关于双重顶形态的陈述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D12
4、、如果（），我们称基差的变化为走强A.B.C.D.【答案】C13、下列关于信息有效性的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A14、下列关于股票估值方法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、债券收益率包括以下（）等形式。A.B.C.D.【答案】A16、假定利率保持不变，且不考虑购回条款，可转换债券可粗略地近似为一个（）加上一个（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、下列关于减少税收对经济的影响说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D18、一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次（），所要求的风险溢价越来（）。A.升高；越高B.降低；越高C.升高；越低
5、D.降低；越低【答案】A19、宏观经济学的总量分析方法是（）的分析方法。A.从微观分析的加总中引出宏观B.从宏观分析的分拆中引出微观C.从个量分析的加总中引出总量D.从总量分析的分拆中引出个量【答案】C20、1975 年，美国经济学家戈登记(Robert JGordon)提出的衡量通货膨胀的最佳指标是（）。A.生活费用指数B.生产者价格指数C.综合物价指数D.核心消费价格指数【答案】D21、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列关于景气指数的说法中，错误的是()。A.景气指数又称景气度B.通常以 100 为临界值，范围在 0100 点C.
6、景气指数高于 100，表明调查对象的状态趋予上升或改善，处于景气状态D.景气指数低于 100，表明其处于下降或恶化，处于不景气状态【答案】B23、量化投资离不开 IT 技术，最相关的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、工业增加值率是指一定时期内工业增加值占工业总产值的比重，反映降低中间消耗的经济效益。A.政府发行国债时B.财政对银行借款且银行不增加货币发行量C.银行因为财政的借款而增加货币发行量D.财政对银行借款且银行减少货币发行量【答案】C25、下列关于 t 检验与 F 检验的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C26、根据有关行业集中度的划分标准，产业市场结构分为（）。A
7、.、B.、C.、D.、【答案】C27、首批股权分置改革的试点公司有（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列证券公司有关业务的（）之间需要实行隔离制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A29、垄断竞争市场的长期均衡条件是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、关于资产负债率，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、基准利率为中国人民银行对商业银行及其他金融机构的存、货款利率，即基准利率，又称法定利率。影晌基准利率的主要因素是（）。A.货币政策B.市场价格C.财政政策D.居民消费水平【答案】A32、下列关于经济周期的各项表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【
8、答案】A33、根据各个算法交易中算法的主动程度不同，可以把不同算法交易分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、下列关于欧式期权与美式期权的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D35、工业增加值率是指一定时期内工业增加值占工业总产值的比重，反映降低中间消耗的经济效益。A.政府发行国债时B.财政对银行借款且银行不增加货币发行量C.银行因为财政的借款而增加货币发行量D.财政对银行借款且银行减少货币发行量【答案】C36、在分析关联交易时，应更点注意（）。A.B.C.D.【答案】A37、系统风险的测度是通过（）进行的。A.阿尔法系数B.贝塔系数C.VaR 方法D.ARMA 模型【答案
9、】B38、某交易者在 5 月 30 日买入 1 手 9 月份铜期货合约，价格为 17520 元/吨，同时卖出 1 手 11 月份铜合约，价格为 17570 元/吨。7 月 30 日，该交易者卖出1 手 9 月份铜合约，价格为 17540 元/吨，同时以较高价格买入 1 手 11 月份铜合约，已知其在整一个套利过程中净亏损 100 元，试推算 7 月 30 日的 11 月份铜合约价格（）。A.17600 元/吨B.17610 元/吨C.17620 元/吨D.17630 元/吨【答案】B39、在贸易投资一体化理论中，企业的行为被分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、下列关于证券市场线的
10、叙述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是（）。A.应当审慎使用信息B.不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告C.对于市场传言，可以根据自己的分析作为研究结论的依据D.不得将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告【答案】C42、减少税收，降低税率，扩大免税范围的经济效应有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、衡量通货膨胀的最佳指标是（）A.CPIB.核心 CPIC.PPJD.通货膨胀率【答案】B44、关于现金流量的含义，下列说法中不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列中央银行的货币政策
11、操作中，能够增加流通中货币量的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、即期利率，2 年期利率为 2.4%,3 年期利率为 2.63%,5 年期利率为 2.73%，计算远期率:第 2 年到第 3 年,第 3 年至第 5 年分别为（）。A.1.53，3B.2.68，3.15C.3.09，2.88D.2.87，3【答案】C47、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、某公司 2014 年营业收入为 4000 万元，营业成本为 3000 万元，存货为 410万元，2013 年存货为 390 万元。则该公司的存货周转率和存货周转天数分别为（）A.B.C.D.【答案】A49、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列为净资产收益率计算公式的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D