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1、青海省青海省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考试题年期货从业资格之期货法律法规考试题库库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监督指标管理办法的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。A.全额扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全额加回【答案】A2、（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A3、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期
2、货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎B.客观C.实名制D.统一开户【答案】C4、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）制定的。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.中国期货业协会D.期货公司【答案】B5、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.10D.20【答案】D6、下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（）。A.从事商品期货经纪业务 2 年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公
3、司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】C7、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%C.单个股东的持股比例增加到 1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%【答案】B8、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资信情况B.客户情况C.资本充足情况D.成交情况【答案】A9、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承
4、担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B10、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院财务部门B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院商务主管部门【答案】B11、根据中国期货业协会纪律惩戒程序的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。A.投诉人B.当事人C.调查人员D.期货业协会【答案】B12、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。A.期货业协会B.期货交易所C.中国证监会D.工商行政管理部门【答案】B13、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投
5、资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A.微信提示B.书面风险提示C.电话通知D.短信告知【答案】B14、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D15、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。A.3B.5C.10D.20【答案】A16、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由B.侵权C.违约D.合约履行地【答
6、案】A17、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】B18、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D19、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】A20、某经营机构于 20
7、16 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D21、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注
8、册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C22、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A23、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过 20，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在()个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】D24、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日
9、起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C25、公司制期货交易所独立董事由中国证券监督管理委员会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D26、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B27、自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管
10、理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C29、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B30、下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重
11、新申请任职资格D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格【答案】D31、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A32、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。A.商业机密B.资金状况C.投资决策计划信息D.盈利状况【答案】C33、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】B34、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示
12、客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.客户应承担主要责任【答案】A35、首席风险官应当在每季度结束之 Et 起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C36、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手，成交价为 3000 元，某日该合约涨到4000 元，小王下达交易指令，以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以 4
13、000 元的价格平仓 5 手。果然几天后，该合约上涨到 4400 元，甲以 4400 元的价格平仓，额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元，下列说法正确的是（）。A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这 2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况，予以追认的，2000 元应当一半返还给客户C.2000 元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有D.客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持【答案】D37、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，但未设监事会的期
14、货公司，可报告（）。A.董事B.监事C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】B38、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B39、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C40、（）负责保障基金业务监管，对
15、保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.财政部【答案】C41、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D42、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有
16、关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者【答案】C43、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.经营权B.决策权C.知情权D.报告权【答案】C44、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C45、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D.其自有资金账户【答案】D46、会员制期货交易所理事会会议须有（）以
17、上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】B47、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 50 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D48、在法庭审理过程中，如果王某否
18、认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（?）举证责任。A.王某承担B.甲期货公司承担C.由法院根据双方各自过错大小决定D.王某和甲期货公司都需承担【答案】B49、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认
19、定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】C50、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、会员制期货交易所理事会的职权
20、包括（）。A.决定期货交易所变更住所B.决定期货交易所变更名称C.决定期货交易所变更营业场所D.召集会员大会【答案】ABCD2、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担【答案】AD3、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货交
21、易所【答案】AD4、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助【答案】BD5、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式【答案】ABCD6、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的 2收取管理费，资产管理业绩收益率超过 30的，超出部分的收益，按 50的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（）。A.不符合资产管理业务的管理规定B.违反禁止共担风险、共享收益的规定C.符合规定，约定有效
22、D.不构成保本保底的约定【答案】CD7、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。A.甲证券公司的全资期货公司B.甲证券公司控股的期货公司C.与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司【答案】ABC8、期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（）。A.办理开户的程序B.行情和交易系统的安装维护C.期货保证金的流程D.客户控诉的处理程序【答案】ABD9、期
23、货投资咨询机构的期货从业人员不得()。A.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息【答案】CD10、某期货公司的期末净资本为 4200 万元,净资产为 6000 万元,负债（不含客户权益）为 1000 万元，风险资本准备为 4000 万元，该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）A.净资本B.净资本/净资产C.负债/净资产D.净资本/风险资本准备【答案】ABC11、（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国期货业协会B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】BC12、对于期货公司会
24、员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的有（）。A.丁测试后得分 75 分，不符合申请开立交易编码条件B.丁测试后得分 79 分，乙可以在继续培训后再组织其参加测试C.丁测试后得分 80 分，符合申请开立交易编码条件D.丁测试后得分 81 分，乙为投资者丁向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过 1 个月【答案】ABC13、甲是 A 期货公司的客户，经常委托 A 期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其 5 月份的合约下跌 10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人丁 6 手 7 月份合约
25、。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 10 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果 A 期货公司不具有从事期货经济业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（）。A.A 期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B.赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C.甲对乙有直接追索权D.A 期货公司可以向乙追偿【答案】AB14、下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的有（）。A.任意转让会员资格B.主持召开临时会员大会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权【答案】
26、AB15、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，期货经营机构的管理人员不得()。A.为客户提供期货业务服务B.以不正当手段辞退本机构从业人员C.对下属从业人员的工作进行指导和监督D.以不正当手段招徕其他机构在职从业人员【答案】BD16、小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。A.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户B.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料D.对照有效身份证文件，核实小李是否本人亲自开户【答案】AB17、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结
27、算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.非结算会员住所地的中国证监会派出机构D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ABCD18、甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可提供的服务有（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代收期货保证金D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】AB19、期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（）A.停业说明书B.停业决议文件C.关于处理客户资产的报告D.处置或者清退客户情况的报告【答案】BCD20、关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议【答案】AC