风险管理制度15篇.docx

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1、风险管理制度15篇【第1篇】办公楼装饰施工风险管理规程 办公楼装饰施工风险管理 施工风险是影响施工项目目标实现的障碍。施工风险包括三个基本要素,一是风险的存在性;二是风险因素发生的不确定性;三是风险后果的不确定性。风险因素可按风险的类别,预计风险事件,做到有备无患。 施工风险管理是识别和度量项目风险,制定、选择、管理风险处理方案的过程。施工风险管理的目标是,使造价、工期、质量、安全目标得以控制。 1、风险识别 立足于数据搜集、分析和预测,重视经验在预测中的特殊作用;从项目风险管理的目标出发,通过风险调查、信息分析、专家咨询和实验论证等方法,对项目风险进行多维分解,从而全面认识风险,形成风险清单

2、。 2、风险分析评价 将风险的不确定性予以量化,评价其潜在的影响。它包括的内容是:确定风险事件发生的概率,对项目目标影响的严重程度(具体如经济损失量、工期延迟量);确定项目总周期内对风险事件实际发生的经验、预测力及发生后的处理能力;评价所有风险的潜在影响,得到项目的风险决策变量值,作为项目决策的重要依据。 3、施工项目风险控制对策的规划 风险管理对策的目的在于减少项目风险潜在损失,基本对策有三种形式:风险控制、风险自留、风险转移。 风险控制对策是对使风险损失趋于严重的各种条件采取措施、进行控制,从而避免或减少发生风险的可能性及各种潜在的损失。具体讲来,其一是风险回避方法,例如:为禁止某项会引致

3、风险产生的活动而颁发规定等;其二是损失控制方法,通过损失预防和损失减少的手段来控制损失,诸如制订安全计划、灾难计划、应急计划,重复检查工程建设计划,评估及监控有关系统及安全装置等。 风险自留对策是一种重要的财务性管理技术,由自己承担风险所造成的损失。主要有计划性风险自留和非计划性风险自留两种类型,对非计划性风险自留应通过风险识别和风险分析工作,尽量避免。 风险转移对策是指工程保险这样的方法,将施工中的风险尽可能的转移出去。通过保险合同投保,将项目风险转移给专业的保险机构,以获得最优的工程保费和最理想的施工保障。 总而言之,风险管理应根据工程项目的特点,从系统的观点出发,考虑风险管理的思路与步骤

4、,制订与项目目标相一致的风险管理对策。 4、实施决策 制定安全计划,损失控制计划,应急计划,确定保险内容,保险额,保险费,免赔额和赔偿限额等,并签定保险合同。 5、检查 在项目实施过程中,不断检查以上四个步骤的执行情况,对照实践效果评价决策效果;确定在条件发生变化时的风险处理方案;检查有无遗漏的风险项目;新发现的风险项目及时提出对策。 【第2篇】食品安全风险管理制度 1 目的 确保不符合产品要求的产品得到识别和控制,以防止非预期的使用或交付。 2 适用范围 适用于原料、辅料(含包装材料)、半成品、成品及出厂产品所发生的不合格品的控制。 3程序 3.1 在超出关键限值条件下生产的产品由关键控制点

5、监视人员直接识别潜在不安全产品,对其进行标识和隔离。 3.2 不符合操作前提方案条件下生产的产品,现场生产人员先行将其标识和隔离。通知质检人员评价不符合的原因和对由此对食品安全造成的后果,满足如下情况的取消标识和隔离,否则应更改标识为潜在不安全产品。 a)相关的食品安全危害已降至规定的可接受水平; b)相关的食品安全危害在产品进入食品链前将降至确定的可接受水平; c)尽管不符合,但产品仍能满足相关食品安全危害规定的可接受水平。 3.3 对潜在不安全产品由质检员从如下方面获得证据可作为安全产品放行,否则应作为不合格产品处理: a)除监视系统外的其他证据证实控制措施有效; b)证据显示,特定产品的

6、控制措施的整体作用达到预期效果(即达到确定的可接受水平); c)充分抽样、分析和(或)充分的验证结果证实受影响的批次产品符合被怀疑失控的食品安全危害确定的可接受水平。 3.4当认定为不安全产品时 a)出现的批量不合格品或异常不合格产品,由质检员填写不合格品评审记录,上报总经理,处置方案经总经理批准后,由生产部实施;处置方案有报废、移作他用、返工、让步放行等;返工产品应重新进行检验;让步放行产品应详细记录,并应单独存放和标识; b)当发现个别不合格品,由生产部确认后作出处置,处置方案有:报废、移作他用、返工,并应在相应的检验记录上作详细记录;返工产品应重新进行检验。 c)报废产品需放置到报废区,

7、按规定作好标识,由生产部负责具体实施。 【第3篇】危险化学品经营企业安全风险管理制度 目的 为加强公司风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全 管理的标准化和规范化，特制定本制度。 适用范围 本制度适用于公司经营过程中安全风险的评估与控制。 职责 3.1 安全生产管理部门是安全风险评估的归口管理部门，负责公司安全风险评估工作，负责建立、更新危险源档案，并定期进行风险评估更新。 3.2 公司各部门应参与风险评估和风险控制工作。 工作程序 4.1 风险评估活动的实施步骤 4.1.1 安全生产管理部门负责人主持风险评估活动，成立评估组织。 4.1.2 收集识别国家、行业有关法律、法规

8、、标准、规程的有关规定，组织员工学习与之相关的内容。 4.1.3 全员以部门为单位参与对作业活动的危害辨识和风险评估。 4.1.4 以岗位为单位收集整理危害辨识、风险评估结果及控制措施，逐级进行审核签字后，提交本公司评估组织。 4.1.5 评估组织成员通过定性或定量评估，确定评估目标的风险等级。 4.1.6 辨识出的危险源，评估组织成员应进行现场勘察，明确危险有害因素。 4.1.7 评估组织根据评估结果，确定风险控制措施。 4.1.8 各单位根据评估结果，分析风险控制管理等级，分级对风险控制措施进行实施和管理。 风险控制措施的选择 5.1 选择风险控制措施时应考虑控制措施的可行性和可靠性。控制

9、措施的先进性和安全性，控制措施的经济合理性。 5.2 控制措施应包括： 1）工程技术措施，采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质安全； 2）管理措施，学习吸取先进的管理经验，规范安全管理； 3）教育培训措施，采取有效的教育培训方法和手段，达到提高从业人员的安全技能和安全意识的目的； 4）个体防护措施，根据岗位需要配备安全防护用品，保证防护用品质量，减少职业伤害和职业危害。 6. 风险等级的分级管理 6.1 确定为重大风险等级的，由公司进行管理。安全生产管理部门审核风险控制措施，由公司主管领导最终签字确认。安全生产管理部门监督控制措施的实施，定期监督检查，确保重大风险控制的有效性。 6.2 确

10、定为中等风险等级的，由各部门进行管理。安全生产管理部门审核风险控制措施， 由安全生产管理部门领导最终签字确认。 6.3 各部门应定期监督检查安全风险监督控制措施的实施，确保风险控制的有效性。 6.3 确定为可接受风险等级的，由班组进行管理。班组监督控制措施的实施，安全生产管理部门定期监督检查，确保风险控制的有效性。 风险评估时机及频次 7.1 各部门每季度组织一次风险评估工作，识别与经营活动有关的安全风险，采取切实可行的防范措施降低风险等级，安全生产管理部门每季度至少对风险控制结果检查、评审一次，确认控制措施的有效性。 7.2 全公司的风险评估一般每年3至4月份由公司组织一次，当下列情形发生时

11、， 应及时进行风险评估： 1）新的或变更的法律法规或上级部门要求； 2）经营储存设备或分装设备发生变化； 3）作业现场、生产经营活动非正常进行时； 4）采用新的安全技术或安全管理方法时； 5）组织机构发生大的调整。 8. 风险管理的培训 8.1 当风险评估结束后，应及时将风险评估的结果和所采取的控制措施，对从业人员进行培训、教育，风险管理培训教育的内容包括：安全生产法律法规、标准、 规定及其它要求；危险因素识别、风险评估方法；危害辨识与风险评估结果，风 险控制措施和应急预案等。增强员工的风险意识，使其熟悉所在岗位和作业环境 中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。 【第4篇】电网建

12、设工程施工方案安全风险评估管理办法 1总则 1.1为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,保障电网建设工程的安全、高效,提高电网建设安全施工水平,加强和规范施工风险的评估管理,根据国家安全生产的有关规定,结合广东电网公司电网建设的具体情况,制订本办法 1.2本办法适用于广东电网公司新建、扩建和改造的220千伏及以上输变电工程施工方案的安全风险评估。110千伏及以下输变电工程施工方案的安全风险评估参照此办法进行。具体规定由建设单位工程管理部门根据实际情况制定。 2依据和参照文件 2.1中国南方电网公司电网建设安全健康与环境管理办法实施细则南方电网计200427号 2.2中国南方电网

13、公司 电网建设安全健康和环境管理“三欣”标准评价体系 2.3 职业安全健康管理体系规范(gb/t28001-2001)。 2.4国家有关安全生产的文件。 3定义 3.1输变电工程指220千伏及以上新建、扩建和改造的输电线路工程和变电站工程。 3.2运行管理部门指承担诸如电力、公路、铁路、航道、通信等各种设备、设施、物业管理等的有关部门。 3.3建设单位指受广东电网公司(业主)委托的承担220千伏及以上输变电工程建设的相关部门。 3.4涉及电网运行安全的施工指在电力生产设备附近或在带电区域内施工、与运行设备有关联或因施工改变运行方式的施工。 3.5施工方案指为指导工程项目或施工项目、作业活动按预

14、定目标实施的书面文件,包括施工组织设计、施工技术措施、施工安全措施、作业指导书等。 4职责 4.1施工单位负责编制各类施工项目的施工方案,评估施工方案的安全风险等级,提出处理措施。 4.2监理单位负责对施工单位的施工方案及安全风险评估报告进行审查,提出审查意见。 4.3各建设单位负责对已经监理单位审查的涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告组织有关部门进行审查或批准,并协调解决有关问题。(或者由建设单位通知有关部门,监理单位组织方案审查会,经各方通过的方案,由监理批准实施。) 对不涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告经监理单位审查后,报建设单位备案。 4.4建设单位对严重影响电网

15、安全稳定运行或安全风险等级评为5级的施工方案报省公司工程建设部,由省公司工程建设部组织有关部门审查和协调,并报省公司主管领导批准。 4.5省公司运行管理部门、其他相关部门参与工程管理部门组织的施工方案及安全风险评估,为最终批准的施工方案所需的资源提供支持和配合。 5管理内容与方法 5.1在输变电工程建设施工中,所有施工活动都必须有安全施工措施。凡重大施工项目和重要施工项目、危险及特殊作业项目、恶劣气候及恶劣条件下的施工作业项目,以及涉及人身安全和电网安全运行的其他施工项目(见电网建设安全健康与环境管理办法实施细则附录a和附录b),必须编制含有安全施工技术措施的施工方案,并对施工方案的安全风险进

16、行评估。 5.2施工方案安全风险评估是评价当施工方案失败或不能按预期目标实施的可能性和其后果的严重性。施工方案安全风险等级根据预计的事故的可能性和严重程度来划分,见表一、表二。 表一事故严重程度评估表 事故严重等级 事故后果 参考标准 轻微 人员轻伤事故 施工机械一般损坏 电力生产设备故障 周边其他非电力设施损坏 10万元以上 一般 人员重伤事故 劳动部(60)中劳护久字第56号文关于重伤事故范围的意见 施工机械严重损坏 电力生产设备故障 周边其他非电力设施损坏,损失一般 50万元以上 严重 人员死亡事故 施工机械重大损坏 电力生产设备事故 周边其他非电力设施损坏,损失重大 100万元以上 严

17、重影响电网安全稳定运行 1、区域电网解列 2、负荷损失10万千瓦时以上。 表二风险等级评估表 事故的可能性 事故的严重程度 极不可能 不可能 可能 轻微 1级 2级 3级 一般 2级 3级 4级 严重 3级 4级 5级 注:1级-可忽略风险2级-可容许风险3级-中度风险4级-重大风险5级-不可接受风险 5.3施工方案安全风险评估对事故的可能性,必须考虑施工时的气候条件、作业环境条件(如夜间施工等),对人为失误、不可抗力、其他意外及紧急等情况应考虑在内。 5.4施工单位对施工方案及其安全风险评估 5.4.1施工方案编制前必须识别现场风险源(危险点)、施工项目涉及的相关方对施工项目安全的需求、工期

18、要求。 现场风险源的识别:包括过去、现在和将来可能存在的危险因素。 5.4.2施工方案选择应综合考虑现有的施工技术水平、资源能力水平和相关方对安全施工的需求和工程建设目标要求。 5.4.3施工方案编制必须识别所采取的技术措施可能对电网设备、系统安全稳定运行增加的新的风险,并提出相应控制措施或应急措施。 5.4.4在审批施工方案时,应把满足电网安全稳定运行、各方需求均衡的方案作为优先方案。 5.4.5施工方案的风险等级水平评定为4级(重大风险)及以上时,应重新选择和评估新的施工方案,如确没有更安全的施工方案,经监理审查后,分别报请相关的运行管理部门和工程管理部门协调解决。 5.5监理单位对施工方

19、案及其安全风险评估报告审查 5.5.1监理单位应对所有的施工方案及其安全风险评估报告进行审查,重点审查施工单位的施工方案及安全风险评估报告的合理性、完整性和客观性。 5.5.2监理单位应对重要项目安全施工技术措施,从“人(施工单位资质、特殊工种人员上岗证、施工人员熟练技能、精神状态等)、机(机械设备、电源设备等完好率、可靠度等)、料(供货商资质、原材料出厂合格证、进场复测报告等)、法(施工方案、工艺、作业指导书、规章制度、安全措施、流程等)、环(地质、气候、雨季、台风、夜间施工、周围不安全因素等)”(4m1e)五个方面评估。 5.5.3经监理单位审查后的施工方案及其安全风险评估报告,凡涉及运行

20、安全的,施工单位必须报送建设单位备案,需有关部门协调的还要进行协调,其中安全风险等级评定为4级(重大风险)或5级(不可接受风险)的,施工单位还必须报请建设单位和有关单位审查和批准方可施工;对不涉及运行安全的,经监理审批后报送建设单位备案。 5.6各级工程建设管理部门对施工方案及其安全风险评估报告审批 5.6.1工程建设单位组织施工、监理、运行等有关部门对涉及人身安全、设备安全和电网运行安全的施工方案及其安全风险评估报告进行审查。(或由监理组织,建设单位召集,协调意见后监理批准。) 5.6.2根据工程特点(工程项目的物点、性能、工程进行的条件、内外环境等),对安全风险项目进行定性分析确定,找出施

21、工实施中有可能对人身及电网安全影响最大的风险项目,对其发生的后果进行定性分析。 5.6.3以确保人身、电网安全为前提,进行风险成本及风险处理成本评价,确立是否可以接受风险,进行权衡。 5.6.4施工方案的安全风险等级评定为5级(不可接受风险)的,建设单位还必须报请省公司工程主管部门组织有关部门进行审查和批准。 5.6.5规避安全风险,一般采用以下方法: 5.6.5.1对严重危害人身及电网安全的方案,予以否决,同时要求施工单位另行编制新的方案,重新报审。 5.6.5.2要求运行等相关部门提供充分条件,制订相应的预案,降低安全风险等级至3级及以下后再批准方案实施。 6附录 6.1附录一:评估流程图

22、 6.2附录二:施工方案及安全风险评估报告审批流转单(表1、表2、表3) 【第5篇】公路隧道施工安全风险管理 1 隧道施工风险管理 1)风险识别。 风险识别就是明确目标,找出哪些因素可能会对项目产生损失”这是风险管理的基础,是风险评估和风险应对的前提。整个识别过程包括确定目标、明确最重要参与者、收集 资料、风险形势估计、识别出潜在风险因素、编制风险识别报告。通过风险源识别,得出各种因素组成的集合,还可根据事件之间的支配关系,利用层次分析法划分所有因素的层次,形成有序的递阶层次结构。 2)风险评估。 隧道施工风险评估由隧道施工风险估计和隧道施工风险评价两部分内容组成。隧道施工风险估计是对隧道施工

23、各个阶段的风险事件发生的可能性的大小、可能出现的后果、可能发生的时间和影响范围的大小进行估计,为分析整个工程项目风险或某一类风险提供基础,并进一步为制定风险管理计划、风险评价!确定风险应对措施和实施风险监控提供依据;隧道施工风险评价是对隧道施工风险因素影响进行综合分析,并估算出各风险发生的概率及其可能导致的损失大小,从而找到该项目的关键风险,确定项目的整体风险水平,为如何处置这些风险提供科学依据,以保障项目的顺利进行。 3)风险应对。 它是在隧道施工风险发生时实施风险管理计划中预定的措施”风险应对措施一般包括两类:一类是在风险发生前,针对风险因素采取控制措施,以消除或减轻风险,具体措施包括风险

24、规避、缓解、分散等。另一类是在风险发生前,通过财务安排来减轻风险对项目目标实现程度的影响。具体措施包括风险自留、转移和保险等。 【第6篇】安全风险抵押金考核管理制度 一、总则 1、目的 为了强化公司安全生产管理,全面落实安全责任制,提高安全生产执行力,确保公司安全管理目标圆满实现,发挥安全风险抵押及兑现的激励作用,据上级要求,经研究特制定安全风险抵押金制度。 2、适用范围 本制度适用于鄂尔多斯市金诚泰化工有限责任公司各级人员安全风险抵押金及考核兑现 3、 安全风险抵押事故类型 (1)死亡事故 (2)重大火灾、爆炸、毒气泄漏及重大生产事故 (3)重伤事故(一级非人身事故) (4)其他性质严重的非

25、伤亡事故 (5)一般事故(二级非人身事故) (6)轻伤事故(三级非人身事故) 二、安全考核领导小组 为加强安全绩效考核的严肃性,确保安全生产激励约束机制的落实,保证各级责任连挂考核,公司特成立安全考核领导小组,具体负责安全绩效考核工作。 组长:高玮 副组长:高赫、黄敏、杜柏和 成员:许明社、李凤绩、孙静波、刘生荣、李文林、贾卫俊、王飞、 杨晓、宋占国、曹保金、张国祥、李金宝、刘峰、宁恩宽、 杜永生 领导小组下设安全考核办公室(以下简称考核办),办公室设在安环部,由许明社任主任,具体负责安全绩效考核工作 三、公司的安全生产目标 1、千人负伤率低于3(其中千人重伤率低于1)。杜绝责任死亡事故、多人

26、中毒事故,减少重伤事故,减少职业病的发生。 2、做好日常安全检查和事故隐患整改,事故隐患整改率达99%以上,一时整改不了的,必须采取有效监控措施,确保安全。 3、新、扩、改建项目的安全预评价、职业病危害预评价执行率分别达100%;定期安全评价执行率100%。 4、新、扩、改建项目的安全设施、职业病防治设施、消防设施“三同时” 执行率分别达100%。 5、职工三级安全教育率100%,特种作业人员持证上岗率100%。 6、生产岗位粉尘、毒物、噪声等指标合格率分别达90%以上。 7、“安全合格车间”验收合格率达100%。 8、特种设备的取证率、定检率分别达100%。 9、杜绝火灾、爆炸事故。 10、

27、杜绝主要责任以上交通死亡事故。 11、杜绝建(构)筑物坍塌事故。 12、杜绝“三违”责任事故。 13、杜绝重大及以上责任设备事故 14、健全公司安全生产监管体系,保证安全投入的有效实施。 15、积极推行“环境职业健康安全管理体系”和“安全标准化工作”。 四、主要措施及要求 1、进一步落实全员的安全生产责任制。 2、认真贯彻安全生产方针,开展经常性的安全监督检查工作,对查出的安全隐患及时整改。 3、积极参加公司组织的各种安全活动,认真执行公司及安环部的决定。 4、严格执行各项安全规章制度和安全操作规程,建立健全各种安全台账和职工安全培训档案,内容要充实,记录要规范、及时。 5、搞好本单位职工安全

28、教育,对 “三违”行为,要认真查处,严肃处理。 6、发生事故要及时如实上报,并积极组织抢救,严格按照“四不放过”的原则,查明事故原因,分清责任,定出防范和整改措施 7、公司对各部门单位的指标考核实行安全一票否决制度,发生责任死亡、重伤、重大设备事故的单位取消评选先进资格。主要负责人、分管安全负责人、各部门车间负责人、安全员及岗位员工取消评选先进资格。 五、抵押金缴纳标准 抵押标准详见:附表1: 安全风险抵押金抵押标准 序号 岗位 标准(元/年) 1 公司董事长、总经理 10000 2 生产副厂长、总工程师 6000 3 其他行政部门负责人 2000 4 生产部、机电动力部、安环部负责人(含副职

29、) 3000 5 水汽、气化、净化、合成、空分、机修、仪表、电气、质检负责人(含副职) 3000 6 生产部、机电动力部、安环部下属主管、技术员、工程师 1000 7 水汽、气化、净化、合成、空分、机修、仪表、电气、质检下属主管、技术员、工程师 1000 8 公司专职安全管理人员 1000 9 各车间兼职安全员 500 10 各生产车间班组长 500 11 普通职工(熟练工) 300 12 新入职学员(新招入大学生) 200 (注:复合任职人员,按照高标准抵押) 六、考核方式和奖惩兑现标准 安全绩效考核主要包括事故考核、过程考核和年度安全目标考核。将安全管理目标指标分解,按月度、季度分类考核。

30、施行月度考核,季度预兑现,年度总考核总兑现。 (一)、安全绩效扣罚兑现 以月度为单位计算,在月度内发生人身伤害事故,安全事故级别、责任划分扣罚相应比例的抵押金额并列出明细表公示;每季度统计一次考核情况并列出明细表,公示全厂干部职工,职工个人抵押金余额不足的及时补扣缴纳;年度根据考核累计情况进行总奖惩兑现。 对于在生产过程中有违章违纪行为的,在次月考核结果公布后,直接扣除,扣罚金额明细详见附表2:安全绩效考核扣罚明细表。 (二)、安全绩效奖励兑现 1、一年周期内没有违章行为、遵章守纪,没有扣罚现象的职工,将根据所扣安全绩效抵押金额3倍给予奖励。奖金在次年1月份工资中发放兑现; 2、凡有扣罚现象的

31、,将根据抵押金余额3倍给予奖励。奖金在次年1月份工资中发放兑现; 3、对于中途被扣完抵押金又补缴的现象的,按月度折合计算(即不享受补缴之前的绩效奖金); 4、生产过程中出现重大工亡事故的,公司不予奖励任何单位、任何人。职工所缴纳抵押金不予退还,直接转入来年账户,继续履行安全考核。(事故责任人和相关责任人等待处理完毕,重新缴纳)。 七、抵押金管理 纳入安全风险抵押人员,抵押金额按抵押标准(附表1)执行,风险抵押金由人力资源部一次性从工资中扣除;人力资源部完成扣除后列出明细,由财务支建立专项账户保管,不得挪用。年终根据公司安全考核办公室考评结果和人力资源部统计列出明细,考核兑现。 1、因本人出现工

32、伤且为事故直接责任人,扣除个人安全账户中所有金额,账户余额归零;出现工伤情况按公司相关规定制度执行,伤者养伤休假期间不计入安全绩效考核。 2、个人抵押金扣除为零时,应从下月工资起重新加扣风险抵押金,存入个人安全帐户,做为安全风险抵押金缴纳的本金。 3、年底前停薪留职、放长假、开除、辞职等离职人员个人安全账户有余额的一律不予奖励,只退回本金。新入职人员工作时间不足一年按月折合计算奖惩。 4、人力资源部每月末把考勤和抵押人员岗位变动情况书面说明(加盖部门公章)送考核办和相关车间部室,考核办根据考勤和岗位变动情况进行动态调整,并于次月3日前(周末除外)将明细表送财务部。 5、新入职人员和抵押金归零人

33、员补交抵押金额于次月工资中扣除,并将缴款回执复印件送考核办,未收到缴款回执复印件的考核办不予兑现,但受到处罚的,照常执行罚款。 6、公司实施安全风险抵押金制度,执行责、权、利,向生产一线岗位倾斜量化考核的原则。 7、各车间单位年度内出现重大火灾、爆炸、毒气泄漏、环保、生产事故,发生一次扣除事故单位所有抵押人员半年安全风险抵押金;两次扣除事故单位所有抵押人员年度安全风险抵押金;三次及以上依次叠加扣除。 8、公司高层管理人员和职能部门实行与各单位负有连带责任,安全风险抵押金扣除办法。 9、缴纳安全风险抵押金人员因岗位变动或职位变化,需要调整抵押金标准,各单位必须及时调整抵押标准,提出书面申请,经人

34、力资源部审定备案。 10、缴纳安全风险抵押金人员离职时,若未违反本制度相关规定,离职时由本人书面申请,经人力资源部、安监部核实无误,主管领导签字后,财务部一次办清退款手续。反之若有违章行为扣除相应金额后,安全流程办理退还剩余抵押金。 11、各单位安全生产事故除按照本制度抵押考核外,还要按照安全管理及事故责任追究考核管理制度追究相关人员的责任。 12、年度内因“三违”造成重大生产事故或人身事故,扣除责任人相关责任人的年度全额安全风险抵押金。 13、各单位实现年度安全控制指标,所扣安全风险抵押金一律按规定兑现。 14、安全风险抵押金缴纳,由安全科统一造册管理,财务部核算科代为保管并实行财务监督,使

35、用审批权归公司安委会。 15、考核过程中对于专职安全管理人员和兼职安全员,重点检查监督日常工作态度、工作效率、台账档案的建立、专业性技术交底等。 八、附则 本制度由安环部负责解释。 本制度自下发2022年1月1日起执行。 鄂尔多斯市金诚泰化工有限责任公司 二o一三年一月二十六日 【第7篇】安全生产风险预控管理制度 为全面辨识生产中的各种危险源,明确危险源可能产生的风险及其后果,并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制,预防事故的发生。 一、危险源辨识、评估、监测 1、组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估,对辨识出的危险源进行分级分类; 2、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时及

36、时进行危险源辨识和风险评估; 3、对危险源进行监测,以确定其是否处于受控状态。 二、风险预警、控制 1、采取措施对危险源产生的风险进行预警,使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制; 2、建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行,以实现对风险的控制。 三、风险保障管理 1、建立健全安全风险预控管理组织机构; 2、建立健全与安全风险预控管理制度; 四、人员不安全行为管理 对人员不安全行为进行识别和梳理,制订员岗位规范和控制措施,以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。 五、生产系统安全要素管理 建立生产系统安全要素管理程序,对生产全过程安全要素进行有效

37、管理。 六、检查 对安全风险预控管理体系进行检查,以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。 【第8篇】风险评估管理制度 第一章总则 第一条为加强*有限公司(以下简称“公司”)的风险管理,及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险,合理确定风险承受度和风险应对策略,根据有关法律法规和企业内部控制基本规范等的有关规定,结合公司实际情况,制订本制度。 第二条本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险,包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。 本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析,就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。

38、 第二章组织机构及职责 第三条 各部门为公司风险评估管理工作的责任机构,具体职责: (一)对公司经营活动中的风险进行识别; (二) 对识别的风险进行评估,辨识评估出风险等级并将中、高风险以书面形式上报公司管理层,上报内容应包括:风险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对措施等。 (三) 执行审批后的风险应对预案,并及时反馈风险的应对、解决结果; (四) 对识别的风险进行监控,发生变化时重新评估,并根据新辨识评估的风险等级进行相应的处理; (五) 年中、年度对风险评估管理工作进行总结。 第四条 公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机构,具体职责: (一)负责制定公司的风险评估方

39、案; (二)负责组建风险评估工作小组; (三)负责审核风险清单、应对预案; (四)拟定公司风险评估报告,上报公司管理层。 (五)负责建立经营环境监控体系,切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化,以修正风险识别与评估。 (六)负责建立风险预警指标体系,要求各具体部门定期提供数据,进行指标分析;对于超过风险预警值的指标,应确定相应的整改措施。 第五条财务部门的风险评估 (一)负责建立流程识别和应对会计法规、准则、制度的变化,评估对会计信息的影响。 (二)负责建立沟通渠道和流程参与公司业务操作流程的变化,评估对会计核算的影响。 第六条 公司管理层主要职责为: (一)审定公司各部门风险管理工作职责

40、; (二)批准风险应对预案; (三)研究、确定公司重大风险事项及应对预案; (四)审定内部审计部门提交的公司风险管理方面的报告,并报董事会审议。 第七条董事会负责审议公司管理层提交的公司风险评估报告报告,批准风险管理其他重大事项。 第三章风险评估的频率 第八条 风险评估每年至少进行一次,并根据实际需要增加评估的频率。 第九条 当出现下述情况时,应考虑重新进行风险评估: (一)企业经营模式发生重大变动; (二)企业所使用的信息技术发生重大变动; (三)关键人员变动; (四)企业所适用的会计准则发生重大变动; (五)购并的发生、金融工具的使用等等涉及到复杂的会计处理要求的事项发生; (六)其他。

41、第四章控制目标的设定和传达 第十条 企业董事会应当按照战略目标,设定相关的经营目标、财务报告目标、合规性目标与资产安全完整目标,并根据设定的目标合理确定企业整体风险承受能力和具体业务层次上的可接受的风险水平。 第十一条 公司董事会应定期更新和修正公司的战略目标、经营目标、风险管理目标; 第十二条 公司管理层应向各部门清晰传达了公司的战略目标、经营目标和风险管理目标(如通过工作准备会等),并进行目标分解。 第十三条公司企划部负责风险评估方案的制订,风险评估方案须经公司总经理办公会审批后执行,风险评估工作由企划部组建风险评估小组负责风险评估的具体工作。 第五章风险识别 第十四条 公司各部门应当根据

42、风险评估方案的要求,全面系统持续地收集相关信息,结合实际情况,及时进行风险评估,准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险。 第十五条 公司各部门在进行风险识别时,可以采取座谈讨论、问卷调查、案例分析、咨询专业机构意见等方法识别相关的风险因素,特别应注意总结、吸取企业过去的经验教训和同行业的经验教训,加强对高危性、多发性风险因素的关注。 第十六条 各部门及子公司应广泛、持续不断地收集与本公司风险和风险管理相关的内外部信息,包括历史数据和未来预测。风险信息的收集主要包括以下内容: 1.战略风险方面,收集国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例,重点收集国内外宏观经济政策以及经济运行情况、

43、行业状况,国内外产业政策、项目工程市场需求与供给状况等与战略有关的信息; 2.财务风险方面,收集国内外企业财务风险失控导致危机的案例,重点收集企业财务报表、资产质量、盈利能力、偿债能力、现金流量、成本核算、资金结算等方面的信息; 3.市场风险方面,收集国内外企业忽视市场风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例,重点收集主要客户资信、竞争对手等方面的信息; 4.运营风险方面,收集国内外企业忽视运营风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例,重点收集与企业治理、投资决策、项目管理、人力资源等各方面的信息; 5.法律风险方面,收集国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案例,重点收集

44、国内外法律法规和政策、以往重大法律纠纷案件、竞争对手的知识产权等方面的信息。 第十七条公司识别内部风险,应当关注下列因素: 1.董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。 2.组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素。 3.研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素。 4.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素。 5.营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素。 6.其他有关内部风险因素。 第十八条 公司识别外部风险,应当关注下列因素: 1.经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素。 2.法律法规、监管要求等法律因素。 3.安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素。 4.技术进步、工艺改进等科学技术因素。 5.自然灾害、环境状况等自然环境因素。 6.其他有关外部风险因素。 第六章风险分析 第十九条 公司各部门应当针对已识别的风险因素,从风险发生的可能性和影响程度两个方面进行分析。企业应当根据实际情况,针对不同的风险类别确定科学合理的定性、定量分析标准。具体如下: 表一:风险发生的可能