如何写风险评估报告.docx

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1、文本为Word版本，下载可任意编辑如何写风险评估报告 “报告”使用范围很广，按照上级部署或工作计划，每完成一项任务，一般都要向上级写报告，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。那么，报告到底怎么写才合适呢？下面是我为大家带来的报告优秀范文，希望大家可以喜欢。 如何写风险评估报告一 为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用，提高办公自动化的整体应用水平，加强对计算机软硬件、网络及公司信息的安全管理，特制定了计算机及网络管理办法。 根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理。 （一）信息安全

2、风险管理： 计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的销售数据、活动方案、财务报表、员工资料、客户资料、生产技术、各种合同和档案资料等。 1、各种数据及信息严格控制在公司内部，任何人不得泄露公司的数据及信息； 2、涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理、销售合同等信息的移动存储设备带离公司， 3、公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。 4、对个人使用的公司计算机中的重要数据文件，员工定期备份到移动存储设备；电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次，每半年一次将备份数据刻录成光盘，并做好记录。 5、加强对系统服务器的安全管理，及时升

3、级更新各系统。 （二）信息系统风险管理： 从信息处理的过程来看，一个信息系统模型大致包括几个要素：信息数据、输入、数据处理/信息处理、输出、过程控制和结果反馈。管理信息系统是特定的信息系统，是信息系统在管理中的应用。管理信息系统中包括管理数据处理系统，决策支持系统。it在信息系统风险管理策略与解决方案主要表现在软、硬件两个方面。 1、计算机在使用中发生故障或困难，使用者作简易处理仍不能解决的，由电脑管理员负责维护、维修； 2、计算机维修维护过程中，首先确保对公司资料和个人资料进行拷贝并且妥善保管，防止丢失或者失效。 3、计算机操作人员必须经过培训或具有一定操作经验，未经培训或无操作经验者一律不

4、准使用公司计算机。 4、计算机的使用要严格按照有关操作要求进行，要做到人走停机断电。 5、严禁在计算机旁存放易燃品、易爆品、腐蚀品和强磁性物品，严禁在计算机键盘附近放置水杯、食物。 6、定期对使用中的软件进行软件更新检查，及时升级，保持其可用性； 7、定期对系统垃圾、磁盘碎片等进行清理、整理和维护工作。 8、严禁随意复制他人软件及使用来历不明的光盘、闪存和其他移动存储设备，以防感染病毒；。 9、严禁安装各种盗版软件，防止盗版软件留下软件后门造成的信息泄露。 10、严禁擅自修改系统软件和应用软件的设置（如ip地址、浏览器的相关配置、oa的参数设置、杀毒软件的设置、操作系统的参数设置等）。 11、

5、如工作需要，需对计算机的软件设置进行改动的，应按程序申请同意后，由计算机管理员实施加强以上管理不断完善和改进。 按照制定的有关规章制度加强对公司各系统的规划、开发、管理，设备管理、网络网站管理和信息安全管理。 如何写风险评估报告二 20_年4月12日上午9点，党委、纪委书记主持召开了廉政风险防控管理工作动员会议，现将会议重要事项纪要如下： 一、统一指导思想，明确目标要求 会议指出，要充分认识开展廉政风险防控管理工作的必要性和重要意义，要以落实党风廉政建设责任制为总抓手，以健全完善惩治和预防腐败体系为重点，以制约和规范权力运行为核心，按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧围绕

6、废钢管理、能源管理、工程招投管理、备件管理等重点工作，把廉政风险查到点，惩防体系建到岗，最大限度地降低腐败风险，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制，深入推动全局反腐倡廉建设。 二、全面分析查找，突出重点岗位 会议要求在岗位、作业区、部门三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境四个方面，并按照岗位自评、科室互评、群众点评、集体评议、党组织审核“四评一审”的要求，全面深入分析查找廉政风险点。通过采取自下而上和自上而下相结合的方式，确定“能源管理”为风险岗位，能源管理办公室为风险科室，确定“工程招标”为风险点，风险程度均为二级。围绕排查确定的廉政风险点，从思想道德、制度机制层面主

7、动做好防范，尽最大限度地排除可能发生不廉洁问题的隐患，完善工程招标公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督，筑牢廉政风险防控工作的“三道防线”，建立科学的质量管理体系，把廉政风险防控工作落到实处。 三、成立领导机构 (一)成立线棒材厂风险岗位廉能管理工作领导小组组长：周永明副组长：黄亮生成员：刘启芳梁家泉温盛明王文兴蓝义高 (二)成立线棒材厂风险岗位廉能管理工作办公室主任：蓝义高成员：温盛明王文兴蓝义高周志强江洪杨志祥胡冬明 如何写风险评估报告三 委托人(以下简称甲方)： 受委托人(以下简称乙方)：河南华都律师事务所 甲方与 纠纷一案，根据中华人民共和国律师法、合同法有关规定并参照行

8、业惯例，委托乙方进行相关工作。现经双方在平等自愿的基础上，充分协商，自愿订立以下条款，以资共同遵守： 一、乙方接受甲方的委托，并指派 等律师担任甲方在本案中的代理人。乙方指派的上述律师因故不能完成代理事项时，在征得甲方同意后，乙方可以另行指派其他律师继续承办甲方委托的事项，并不得因此而损害甲方的利益。 甲方在乙方指派的律师之外委托第三人代理或者处理本事务的，应当经乙方同意。 乙方为了甲方的利益，需将委托事项转委托给第三人的，应当经甲方同意，但在紧急情况下，乙方为维护甲方的利益需要转委托的除外。 二、甲方委托乙方律师的代理权限为： 1、代为与对方当事人进行协商、谈判，并设法达成实现债权的结果;

9、2、代为起诉、递交和签收法律文书，收集相关证据; 3、代为追加、变更被告和第三人; 4、代为申请回避和控告; 5、代为参加诉讼，陈述事实和理由，出示证据、质证和辩论; 6、代为承认、变更诉讼请求，进行和解、调解，提出上诉。 7、申请执行，代为接收执行回来的钱物等。 8、有权就本合同约定的代理费用留臵案件款或物。 9、其他委托人授予的权利。 1 三、甲方的权利和义务 a、甲方的权利： 1、有权询问并了解乙方代理事务的进展情况，为提高效率，可提前与乙方预约; 2、有权对乙方律师违纪或失职行为举报或投诉; b、甲方的义务： 1、甲方必须向乙方如实陈述案情，提供真实证据，妥善保管好有关证据原件，如甲方

10、丢失证据原件或因其他原因拒不按乙方要求向法庭出示证据原件、甲方提供虚假证据和资料导致出现不利于甲方的结果，乙方不承担任何责任，甲方依约支付相应的费用。 2、不得擅自放弃实体或程序上的权利，不得做出不利于委托事项的行为; 3、按约定支付代理费及其他办案费用。 四、乙方的权利和义务 a、乙方的权利： 1、在不误所办案件的前提下，有权从事其他业务活动;但要保持通讯畅通; 2、如发现甲方歪曲事实，弄虚作假，捏造证据，有权终止代理，所收代理费不予退回; 3、如甲方未能按期支付代理费，则乙方有权终止代理，其责任由甲方承担; b、乙方的义务： 1、乙方因过错造成甲方的损失应在代理费数额内于以赔偿; 2、乙方

11、律师必须认真履行职责，通过正当途径维护甲方合法利益。 3、甲方要求保密的信息资料，应当向乙方律师书面声明，乙方律师除经甲方书面授权或因处理本事务的需要外，不得向其他人公开披露该信息资料。 4、乙方律师处理本案而取得的现实债权，应当及时转交给甲方，但有权从中扣除约定的费用。 五、根据河南华都律师事务所风险代理制度，经甲乙双方同意按下第 种列方式收取代理费用。 1、甲方支付诉讼费、保全费、办案费等必要费用，律师事务所不垫付任何费用，由甲方首期交纳代理费 元，其余代理费按判决书判决或调解书调解数额的 %支付律师事务所。 2 2、甲方支付诉讼费、保全费、办案费等必要费用，律师事务所不垫付任何费用，由甲

12、方首期交纳代理费 元，其余代理费按实现的案件款或物折款的 %支付律师事务所。 3、甲方支付诉讼费、保全费、执行费，其他费用由律师事务所支付，按实现的案件款或物折款的 %支付律师费。 4、甲方不支付任何费用，诉讼费、保全费、办案费等，一切费用均由律师事务所垫付，按实现的案件款或物折款的 %支付律师费。 六、下列费用应当由甲方另行承担： 1、司法、行政、仲裁、鉴定、公证等部门收取的费用; 2、经甲方同意后的专家论证费; 3、用于前期交通费、查询费、复印费等应当甲方承担或甲方同意承担的其他费用。 前款费用确有必要支出时，甲方应当向乙方预付。乙方律师为处理受托事务而垫付的前款费用和其他必要费用，甲方应

13、当及时向乙方律师偿还。 七、风险提示：以下风险可能导致败诉、案件久拖不决、无法执行等不利后果。 1.个别案件审理中存在的司法不公、司法效率低下、滥用裁量权; 2.被告(第三人)丧失清偿能力或下落不明; 3.被申请人无财产或无足够的财产可供执行; 4.甲方不提供或不充分提供证据或者提供虚假证据或者不提供原始证据或超过举证时限提供证据。 甲方应当认真阅读本合同“风险提示”并充分预测可能出现的各种风险。因不可归责于乙方的事由导致风险出现的，乙方不承担法律责任。 八、甲方无正当理由单方解除合约，乙方所支出的费用由甲方负担并支付案件标的额 %的违约金; 九、如甲方未经律师所同意单方放弃请求、和解、撤诉或

14、与案件对方当事人恶意串通的，乙方依约所收费用不予退还并有权向甲方追偿费用和损失。 十、如乙方无故终止履行本合同，已收取的律师代理费、诉讼费等全部退还给甲方; 3 十一、本合同履行中如发生争议，双方应当在相互尊重、理解和信任的基础上协商解决。协商不成时，可以向法院提起诉讼。 十二、本合同有效期自签订之日起至受托事务处理终结止(包括：和解、抵销、甲方决定放弃委托事项、执行终结及撤销诉讼等)。双方提倡使用书面方式，口头行为不具有对抗书面材料的效力。 十三、本合同未尽事宜，双方协商解决，协商内容以书面文字为准，并与本合同具有同等效力。 十四、本合同经双方签字或盖章后生效。 十五、本合同一式 份，双方各

15、 份，承办律师 份。 甲方(签章)： 乙方(签章)： 年 月 日 年 月 日 如何写风险评估报告四 主持部门 会议地点 日期 评价小组成员签名 会议内容包括： 1、评价的项目内容 2、已知或遇见的危害判定。其中包含风险度和相关控制措施 3、此次风险评价的完整性。包含产生的其它危害 4、此次评价涉及到的评价准则。引申至需要更新的文件 5、会议其它内容。 如何写风险评估报告五 甲方：_ 乙方：_ 甲方已充分了解乙方关于_项目的创业计划，欲投入资金与乙方共同创业，经甲、乙双方充分协商达成如下协议： 一、风险投资的项目 1、乙方已拥有_项目的设计开发思路及相关的技术资料，欲进一步完成该项目的软件开发，

16、产品试样，直至设立公司批量生产、投放市场; 2、甲方已充分了解乙方的创业计划，并认同其市场前景，拟投入风险资金与乙方共同创业。 二、风险投资的阶段划分 _项目的风险投资分两个阶段： 1、种子期：即_项目的开发设计，直至完成产品样机，形成产品生产方案; 2、创立期：即甲、乙双方共同设立一家生产_产品的有限责任公司，并将产品批量生产投放市常 三、风险资金的投入 （一）种子期 1、在种子期，甲方投入万元风险资金，与乙方共同完成产品的设计开发，直至完成产品的样机; 2、在种子期，甲乙双方决定根据乙方的设计开发思路及相关的技术资料，共同委托软件设计师开发_专用软件，委托设计软件的报酬及生产样机的费用在上

17、述万元风险资金中支出; 3、在种子期，甲、乙双方均不享有工资收入，如需聘用专业人员则工资在风险资金中支出; 4、种子期的期限为本合同签订之日起_个月，如在上述期限内仍未完成样机生产，则需甲、乙双方协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有; 5、_产品的样品如在上述期限届满并开发完毕，甲、乙双方对_样机进行评估，如达到甲、乙双方在签订本协议时认可的设计要求，风险投资必须进入创立期;相反则由甲、乙双方协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有。 （二）创立期 1、_样机开发完毕并达到设计要求时

18、，甲、乙双方必须共同出资设立一家有限责任公司以生产、销售_产品; 2、甲、乙双方决定设立的有限责任公司注册资本金为_万元，其中甲方出资_万元，占注册资本金的_%;乙方出资_万元，占注册资本金的_%，甲、乙双方均以货币资金出资; 3、公司设立后，甲、乙双方必须将在种子期形成的有关_产品的所有有形及无形资产包括知识产权无偿地转移给公司所有; 4、在公司设立中，乙方出资的_万元由甲方提供无息贷款，乙方必须在公司设立后_个完整会计年度内归还给乙方，其中每年各偿还_，偿还期限为每个完整会计年度结束公司分红后的一个月内。 乙方分得的公司红利必须优先偿还上述借款，甲方有权从乙方分得的公司红利中代扣，如当年乙

19、方分得的红利不足以偿还上述借款，乙方必须于分红之日起_日内筹资偿还，否则乙方必须将当年度欠款部分对应的公司股权转让给甲方，（上述对应是指公司设立时该部分欠款所占的公司股权），但甲方仅限于受让公司股权，不得要求乙方以其它货币或实物资产偿还借款。 四、其它风险投资的引入与限制 1、无论是种子期还是公司设立后，其它风险投资的引入均需甲、乙双方一致同意; 2、其它形式投资引入时，需对公司的资产进行评估，以评估的资产价值为基准折算股权比例; 3、公司设立后如需增加投资，甲、乙双方有权按设立时的股权比例追加投资。 五、违约责任 1、在种子期，甲方未投入或未足额投入风险资金，则甲方应承担违约责任，支付未投入

20、部分资金_倍的违约金给乙方，_项目已具有的有形、无形资产均归乙方单独享有; 2、在种子期，乙方未经甲方同意将_项目交给其他风险投资者，则乙方应承担违约责任，支付已投入资金额2倍的违约金给甲方，_项目已具有的有形及无形资产均归甲方单独享有; 3、_样机试制完毕达到设计要求时，甲、乙双方任何一方未按本协议约定设立公司，则违约方需向守约方支付20万元违约金。 六、其它 1。本协议未尽事宜双方协商解决，协商未成可向法院诉讼解决; 2。本协议一式两份，双方各执壹份。 甲方：_乙方：_ _年_月_日_年_月_日 如何写风险评估报告六 甲方：_ 乙方：_ 甲方已充分了解乙方关于_项目的创业计划，欲投入资金与

21、乙方共同创业，经甲、乙双方充分协商达成如下协议： 一、风险投资的项目 1、乙方已拥有_项目的设计开发思路及相关的技术资料，欲进一步完成该项目的软件开发，产品试样，直至设立公司批量生产、投放市场; 2、甲方已充分了解乙方的创业计划，并认同其市场前景，拟投入风险资金与乙方共同创业。 二、风险投资的阶段划分 _项目的风险投资分两个阶段： 1、种子期：即_项目的开发设计，直至完成产品样机，形成产品生产方案; 2、创立期：即甲、乙双方共同设立一家生产_产品的有限责任公司，并将产品批量生产投放市常 三、风险资金的投入 （一）种子期 1、在种子期，甲方投入万元风险资金，与乙方共同完成产品的设计开发，直至完成

22、产品的样机; 2、在种子期，甲乙双方决定根据乙方的设计开发思路及相关的技术资料，共同委托软件设计师开发_专用软件，委托设计软件的报酬及生产样机的费用在上述万元风险资金中支出; 3、在种子期，甲、乙双方均不享有工资收入，如需聘用专业人员则工资在风险资金中支出; 4、种子期的期限为本合同签订之日起_个月，如在上述期限内仍未完成样机生产，则需甲、乙双方协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有; 5、_产品的样品如在上述期限届满并开发完毕，甲、乙双方对_样机进行评估，如达到甲、乙双方在签订本协议时认可的设计要求，风险投资必须进入创立期;相反则由甲、

23、乙双方协商是否延长上述期限，协商未果则本协议终止，剩余的资金及业已形成的所有资产属甲、乙双方共同所有。 （二）创立期 1、_样机开发完毕并达到设计要求时，甲、乙双方必须共同出资设立一家有限责任公司以生产、销售_产品; 2、甲、乙双方决定设立的有限责任公司注册资本金为_万元，其中甲方出资_万元，占注册资本金的_%;乙方出资_万元，占注册资本金的_%，甲、乙双方均以货币资金出资; 3、公司设立后，甲、乙双方必须将在种子期形成的有关_产品的所有有形及无形资产包括知识产权无偿地转移给公司所有; 4、在公司设立中，乙方出资的_万元由甲方提供无息贷款，乙方必须在公司设立后_个完整会计年度内归还给乙方，其中

24、每年各偿还_，偿还期限为每个完整会计年度结束公司分红后的一个月内。 乙方分得的公司红利必须优先偿还上述借款，甲方有权从乙方分得的公司红利中代扣，如当年乙方分得的红利不足以偿还上述借款，乙方必须于分红之日起_日内筹资偿还，否则乙方必须将当年度欠款部分对应的公司股权转让给甲方，（上述对应是指公司设立时该部分欠款所占的公司股权），但甲方仅限于受让公司股权，不得要求乙方以其它货币或实物资产偿还借款。 四、其它风险投资的引入与限制 1、无论是种子期还是公司设立后，其它风险投资的引入均需甲、乙双方一致同意; 2、其它形式投资引入时，需对公司的资产进行评估，以评估的资产价值为基准折算股权比例; 3、公司设立

25、后如需增加投资，甲、乙双方有权按设立时的股权比例追加投资。 五、违约责任 1、在种子期，甲方未投入或未足额投入风险资金，则甲方应承担违约责任，支付未投入部分资金_倍的违约金给乙方，_项目已具有的有形、无形资产均归乙方单独享有; 2、在种子期，乙方未经甲方同意将_项目交给其他风险投资者，则乙方应承担违约责任，支付已投入资金额2倍的违约金给甲方，_项目已具有的有形及无形资产均归甲方单独享有; 3、_样机试制完毕达到设计要求时，甲、乙双方任何一方未按本协议约定设立公司，则违约方需向守约方支付20万元违约金。 六、其它 1。本协议未尽事宜双方协商解决，协商未成可向法院诉讼解决; 2。本协议一式两份，双

26、方各执壹份。 甲方：_乙方：_ _年_月_日_年_月_日 如何写风险评估报告七 为加强我镇政府性债务管理，规范政府性债务的举借和使用，进一步有序化解存量债务，杜绝新增债务，完善政府性债务凤险预测机制，切实防范和化解财政金融风险，根据省、市工作会议精神，结合我镇实际，特制定如下工作方案。 在确保政府性债务稳步下降的前提下，加大对存量债务结构像还力度。按照“杜绝新增、化解存量、加强管理、防范风险”的原则，化解存量，杜绝新增，减少债务风险，减轻融资压力，切实加强债务管理。根据我镇债务现状，通过压减一般性公共支出、盘活存量资金和国有资产，千方百计筹措资金偿还债务化解存量，确保全镇政府性债务在20xx年

27、全部偿清不新增债务，不发生区域性风险债务事件。 为打赢防范和化解政府性债务风险工作，根据省、市针对地方政府性债务风险的各相关文件要求，经镇党委研究决定，成立由镇党委副书记、镇长杨辉同志为组长，镇党委委员、副镇长刘臻同志为副组长的工作专班，确保工作有人抓、事情有人管，做到人人肩上有压力、个个身上有责任。做到各部门及相关人员各司其职，各负其责，抓好防范和化解政府性债务风险工作。 （一）工作原则 据市防范和化解政府性债务风险的工作要求，一是全面摸清债务状况，明确债权债务关系，消化旧债、杜绝新债，逐步建立“化解有方、管理有序、监控有力、责任到位”的管理机制，二是高度重视，实事求是，镇全额兜底，逐一摸排

28、，对历史性债务进行限期偿还。三是规范管理，总结经验，吸取教训，举一反三，促进良性循环，有效防范和化解政府性债务风险，促进镇经济社会持续、健康、稳定发展。 （二）工作措施 1制定镇20xx年防范和化解政府性债务风险工作方案并建立20xx年政府性债务合账，建立偿债资金来源镇领导负责机制，（责任领导：刘臻，责任单位：财务办公室，完成时限：20xx年3月） 2建立20xx年政府性债务台账，建立偿债资金来源镇领导负责机制和领导负责制。（责任领导：刘臻，责任单位：各债务单位主要负责人，完成时限：20xx年8月底前，并长期坚持。） 3采取分类施策的方法缓解偿债压力。通过缩减一般性公共支出，科学调度资金，镇全

29、额兜底，逐一摸排，建立偿还台账，采取一对一协商谈判的方式，通过减少债务额等方式缓解偿债压力、实施一次性偿还。（责任领导：刘臻，责任単位：工业办公室、农业办公室、财务办公室、各债务单位主要负责人，完成时限：20xx年12月，并长期坚持） 4.定期开展督导检查，落实责任，确保债务清偿工作有序推进。（责任领导：刘臻，责任单位：工业办公室、农业办公室、财务办公室、各债务单位主要负责人，完成时限：20xx年12月，并长期坚持） 5充分利用镇统一领导的功能，合理调配资金，结合自身实际，科学安排全镇建设，杜绝举债建设。（责任领导：刘臻，责任单位：工业办公室、农业办公室、财务办公室、各债务位主要负责人，完成时

30、限：20xx年12月，并长期坚持） 镇政府各部门要从讲政治、讲大局的高度出发，高度重视，深刻认识到政府性债务工作的重要性，各债务单位党政主要负责人要担当起主要主任，按偿还方案明确的工作任务、以及完时间节点，责任要到人，时间到日，确保各项清偿工作按步推进。同时，在明责包干的基础上，单位内部要通力按互相配合，确保全镇的债务偿还工作落到实处，取得实效。 如何写风险评估报告八 (一)思想道德(二级风险) 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： (1)政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。 (2)工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。

31、 (3)缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。 (4)工作原则性不强、法律意识淡漠，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。 (5)不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。 (6)不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题的风险。 3、防范措施： (1)重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败

32、侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。 (2)认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。 (3)教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。 (4)完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度， (5)制定奖惩措施，严格工作纪律，强化督促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。 (二)制度机制(三级风险)

33、 1、相关科室：全体科室 2、潜在风险： (1)对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏差的风险。 (2)对制度实施情况监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。 3、防范措施： (1)定期梳理、补充、完善各项规章制度(根据当年工作的需要)，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。 (2)加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。 (3)对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。 (一)行政处罚类(一级风险) 1、相关科室：造价科

34、、标准科、定额科和信息中心 2、潜在风险： (1)不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。 (2)在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。 (3)执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取私利或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处罚。 3、防范措施： (1)办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。 (2)办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其他人

35、员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。 (3)在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。 (4)在违法案件查办过程中严格依据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原则办理、审理案件。 (二)行政服务类(二级) 1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心 2、潜在风险： (1)在竣工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建设工业产品登记备案、确定建设工程住房公积金年度计取标准等工作中，违反工作流程，简化

36、手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。 (2)在备案、登记过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。 (3)业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进行投诉。 (4)在审查过程中，对符合许可条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进行投诉。 (5)业务办理不及时，没有在政务服务承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。 (6)在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作失职。 (7)在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在日常监督管理过程中，产生违反法律和纪律规定的不

37、廉洁行为。 3、防范措施： (1)强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，提高业务能力和工作质量。 (2)严格按照相关规定办理标准造价监督服务业务，严格采取审核相互把关，相互监督措施。 (3)公开业务办理程序，广泛接受社会各界的监督。 (4)加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作服务程序，不故意刁难企业或设置不必要条件。 (5)严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，提高服务质量与服务效率。 (6)落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制、行政过错责任追究办法、政务服务承诺等制度，并严格责任追究。 (

38、7)从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，服务态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。 (三)年检、专项检查类(二级) 1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心 2、潜在风险： (1)行政不作为，对年检中发现的案源线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。 (2)对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作失职。 (3)在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行

39、为。 (4)证书年检期间，可能产生收受好处的风险。 3、防范措施： (1)强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进行有的放矢的廉政教育，以达到警钟常鸣，强化自律，规范行为目的。 (2)将岗位责任考核与党风廉政目标考核同落实、同考核;努力实现对风险岗位的全程监控。 (3)完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点实施防范管理，形成自律与他律相结合，组织监督与群众监督相结合的廉政风险防范管理体系。 (4)完善制度，抓好防范，严格规范干部廉洁从政行为。 (四)四类：财、物管理类(一级) 1、相关

40、科室：财务科、办公室 2、潜在风险： 财务管理风险： (1)不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。 (2)在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。 (3)年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。 (4)未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丢失、损坏等，造成严重不良后果。 资产管理风险点： (5)固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。 (6)对暂扣物品管理不严格，出现差错，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。

41、3、防范措施： (1)认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。 (2)坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。 (3)财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。 (4)从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。 (5)在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原则，重要财物收支由站务会集体讨论决定。 (6)固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监督，防止本局国有资产丢失。 (7)及时将涉案物品依法登记，管理到位

42、，防止物品丢失或损坏。 (五)人事管理类(二级) 1、相关岗位、科室：站领导、办公室 2、存在的风险 (1)在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，不深入基层调查，偏听偏信，泄露相关信息，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。 (2)对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、相互扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象;产生传谣、信谣等不利于团结的言行。 2.防范措施 (1)严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级

43、等方面的各类规定。 (2)严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。 (3)坚持公开、公正、公平原则，坚持民主集中制原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。 (4)加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育;组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建设规定，树立正气，摒弃歪风邪气。 (六)内务管理类(二级) 1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心 相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科 2、存在的风险 (1)在数据统计过程

44、中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。 (2)不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丢失，给工作造成严重影响。 (3)档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。 (4)印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。 (5)接听电话、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。 (6)机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给本站带来影响。 (7)在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违反规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。 2.防范措施 (1)遵守廉洁从政规定，严