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1、2023 年黑龙江期货从业资格考试真题卷 本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由主持 A：中国证监会 B：理事长 C：总经理 D：会员代表 2.甲内地公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的 10支付“手续费”乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该资金折换成 438万
2、美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户乙期货交易所的行为构成 A：走私罪 B：洗钱罪 C：逃汇罪 D：单位受贿罪 3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由确定 A：期货交易所根据期货公司风险状况 B：期货交易所根据期货公司盈利状况 C：中国证监会根据期货公司风险状况 D：中国证监会根据期货公司盈利状况 4.期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报批准 A：国务院法制委员会 B：期货交易所会员大会或股东大会 C：中国证监会 D：中国期货业协会 5.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经批准 A：期货交易所
3、监事会 B：期货交易所董事会 C：国务院国有资产监管机构 D：中国证监会 6.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个会计年度每季度末客户权益总额情况表 A：1 B：2 C：3 D：5 7.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和 A：操作规章制度 B：风险管理制度 C：交易管理制度 D：特定人事制度 8.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是 A：终止境内分支机构 B：变更住所 C：终止境外期货类经营机构 D：变更法定代表人 9.期货公司与客户对交易结算
4、结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额 A：为损失的 50以上 B：不超过损失的 50 C：为损失的 80以上 D：不超过损失的 80 10.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是 A：与客户签订书面合同 B：要求客户在风险说明书上签字确认 C：首先向客户出示风险说明书 D：要求客户全权委托期货公司，工作人员代为下达交易指令 11.期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护的合法权益 A：国家 B：投资者 C：期货公司
5、 D：期货交易所 12.申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件 A：外交部 B：公证机构 C：国务院教育行政部门 D：国务院期货监督管理机构 13.期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定，公司章程决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过 A：2 个月 B：3 个月 C：6 个月 D：12 个月 14.期货交易所不得发布信息 A：开盘价 B：收盘价 C：价格预测 D：最高价 15.推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的
6、任职资格 A：1 人 B：2 人 C：3 人 D：4 人 16.证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的，但因证券公司发债提供的反担保除外 A：5 B：10 C：30 D：70 17.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守制度 A：一户一码 B：一户多码 C：多户一码 D：混码交易 18.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施 A：3 B：5 C：10 D：15 19.在期货交易中，承担的风险是由于基差的不利变动引起的 A：期货交易所 B
7、：期货公司 C：投机者 D：套期保值者 20.以下并非期货市场风险成因的是 A：价格波动 B：杠杆效应 C：市场机制不健全 D：理性投机 21.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到的，持股比例最高的股东应当符合期货公司管理办法第七条规定的条件 A：5 B：6 C：7 D：8 22.期货公司拟任命本公司员工张某为公司的副总经理，根据规定，张某必须取得核准的任职资格，否则不得担任该项职务 A：中国期货业协会 B：中国证券监督管理委员会 C：国家外汇管理局 D：期货交易所 23.期货公司风险监管指标管理试行办法所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务 A：5 B
8、：10 C：15 D：20 24.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知，并向其住所地的中国证监会派出机构报告 A：全体股东 B：证监会 C：期货交易所 D：全体客户 25.期货经纪公司，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称 A：内部控制制度 B：内部监管运作 C：内部监督体系 D：内部控制模式 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交
9、易的，A：收取的佣金应当返还给客户 B：该机构不承担返还责任 C：交易结果自期货公司承担 D：交易结果由客户承担 2.期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施 A：限制或者暂停部分期货业务 B：停止批准新增业务或者分支机构 C：限制转让财产或者在财产上设定其他权利 D：限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 3.银行业金融机构从事的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准 A：期货经纪 B：期货保证金存管 C：期货结算业务 D：为期货公司融资 4.国务院期货监督管理机
10、构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当，不得利用职务便利牟取不正当的利益 A：忠于职守 B：依法办事 C：公正廉洁 D：保守国家秘密和有关当事人的商业秘密 5.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有下列情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金 A：期货投资者保障基金总额达到 10 亿元人民币 B：保障基金总额达到 8 亿元人民币 C：遭受重大突发市场风 D：遭受不可抗力 6.王某是某期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法正确的是 A：董事会应当提前通知王某 B：董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
11、 C：王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况 D：董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选 7.中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有()A：规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80 B：规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120 C：规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 80 D：规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120 8.期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向备案 A：期货保证金安全存管监控机构 B：中国期货业
12、协会 C：其住所地的中国证监会派出机构 D：期货交易所 9.以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有 A：小孙具有初中文化程度 B：小金双腿残废，行动不便 C：小李刚到期货公司工作不满 1 年 D：小赵刚过了 16 周岁生日 10.证券公司应当按照经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险 A：合规 B：审慎 C：合法 D：创新 11.根据期货交易所管理办法规定，下列人员或单位具有申请期货交易所会员资格的有 A：上海期货交易所副总经理甲 B：北京期货经纪公司总经理乙 C：美国某企业下设的进出口公司 D：深圳某期货经纪公司 1
13、2.期货公司应当及时将投资者股指期货适当性制度实施方案及相关制度报备案 A：中国证监会 B：中金所 C：当地中国证监会派出机构 D：当地中国期货业协会派出机构 13.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括 A：珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉 B：以本人名义从事期货交易 C：向客户充分揭示期货交易风险 D：具有良好的职业道德与守法意识 14.自然人投资者应当全面评估自身的，审慎决定是否参与股指期货交易 A：经济实力、产品认知能力 B：风险控制能力 C：心理承受能力 D：生理承受能力 15.机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行，使其保持并不断提高专业胜任能力 A：指导 B：监督 C：管
14、理 D：支持 16.期货从业人员受到纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训 A：训诫 B：公开谴责 C：暂停从业资格 D：撤销从业资格 17.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司会员单位的职责范围包括 A：督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章 B：督促投资者遵守中国金融期货交易所业务规则 C：加强对投资者交易行为的合法合规性管理 D：持续开展投资者风险教育 18.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由，客户予以追认的除外 A：期货公司承担赔偿责任 B：非受托人承担连带责任 C：非受托人承担赔偿责任 D：期货公司承担连带责任 1
15、9.全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向报告 A：期货交易所 B：期货保证金安全存管监控机构 C：协议双方住所地的中国证监会派出机构 D：中国期货业协会 20.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，向对方承担违约责任 A：期货交易所应当代期货公司 B：期货公司应当代客户 C：违约客户 D：交割仓库代违约方 21.股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确的责任 A：高级管理人员 B：业务部门负责人、营业部负责人 C：复核评估人、开户经办人 D：客户开发人员 22.期货公司会员
16、违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向提出行政处罚或者纪律处分建议 A：中金所理事会 B：中金所会员大会 C：中国证监会 D：中国期货业协会 23.不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是 A：返还客户的保证金 B：赔偿交易手续费损失 C：赔偿客户的税金损失 D：赔偿客户的利息损失 24.期货交易实行 A：限仓制度 B：套期保值审批制度 C：大户持仓报告制度 D：利润共享、责任连带制度 25.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有 A：首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查 B：首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C：期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D：首席风险官向期货公司董事会负责