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1、2023 年陕西基金从业资格考试真题卷（7）本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。A3%B5%C10%D20%2.下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 3.小李有 30 万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1 B2
2、C3 D4 4.以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见 B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每 6 个月披露一次更新的招募说明书 C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告 D基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告 5.货币市场基金收益公告主要包括_。A每万份基金净收益和 7 日年化收益率 B每份基金净收益和年平均收益率 C每万份基金净值和 7 日年化收益率 D每份基金净值和年平均收益率 6.封闭式基金买卖申报数量应当为（）份
3、或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于（）万份 A100；100 B1000；500 C500；100 D500；1000 7._是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载 B误导性陈述 C重大遗漏 D欺诈客户 8.开放式基金的_模式的基金认购费率一般随着基金份额持有时间的延长而递减。A前端收费 B后端收费 C全额收费 D净额收费 9.下列目标市场选择策略中，采取_的销售机构针对一部分特定目标客户的需求，集中营销力量，在局部形成优势。A分散性目标市场策略 B无差异目标市场策略 C集中性目标市场策略 D差异性目标市场策略 10.投资者参与认购开放式基金，投资
4、者 T 日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 11.开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是（）。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总值 D基金份额净值 12.关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同 B认购期购买基金的费率比申购期优惠 C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 13.初次购买封闭式基金的价格为_元。A1 B0.99 C0.999 D1.01 14.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基
5、金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 15.开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT BT+1 CT+2 DT+3 16.下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率 17.中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会 B基金托管银行 C证券交易所 D各地区证监局 18.货币市场基金的份额净值_。A固定在 1 元人民币 B随市
6、场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 19.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利 20.常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括（）。A特雷诺指数 B夏普指数 C道-琼斯指数 D詹森指数 21.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 10%，从上市首日开始实行 C买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以卖出 D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 22.我国
7、目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。AT BT+1 CT+2 DT+3 23.某货币市场基金按月结转份额，最近 7 个自然日的每万份基金净收益分别为 0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963 元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的 7 日年化收益率为 4.06%B该基金的 7 日年化收益率为 3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的 7 日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的 7 日年化收益率 D若该基金改为按日结转份额，则 7 日年化收益率=最近 7个自然日的每万份基金净收益的
8、平均值365/10 000100%24.在我国，基金行业自律性组织是_。A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司 25.基金销售机构应当确定基金产品和基金投资者匹配的方法，将基金产品风险_基金投资者风险承受能力的情况定义为风险不匹配。A小于 B高于 C无法比较于 D无关于 26.按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000 万 B5 000 万 C1 亿 D3 亿 27.在我国，基金的募集期限一般不得超过（）个月。A3 B6 C12 D15 28.基金的费用不包括_。A管理人报酬 B利息支出 C申
9、购费用 D交易费用 29.一只基金在收益分配前的份额净值是 1.3400 元，假设每份基金分配 0.0500 元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。A不会有变化 B将会上升至 1.3900 元 C将会下降至 1.2900 元 D不确定 30.若期货交易保证金为合约金额的 10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。A10 B15 C20 D40 31.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 32.下列关于申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A最近 3 个会计年
10、度的年末净资产平均不低于 20 亿元人民币，且资本充足率符合监管部门的有关规定 B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于 8 人，并具有基金从业资格 C有安全高效的清算、交割系统 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 33.证券交易所具有监管职能，它是_。A地方所属的监管机构 B自律性监管机构 C政府监管部门 D立法机构委派的监管部门 34.一般来说，开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A25%B50%C75%D100%35.LOF 转托管业务中，若持有人 T 日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，转托管转入的基金份额一般在（）日起可赎回或卖
11、出。AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 36.保本型基金的缺点不包括_。A保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证 B保本型基金有较高的机会成本 C保本型基金要承受通货膨胀风险 D相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大 37.一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金 B成长型基金平衡型基金收入型基金 C收入型基金成长型基金平衡型基金 D收入型基金平衡型基金成长型基金 38.债券与股票的收益率相互影响，表现为_。A如果市场有效，两者的平均收益率相等 B债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率 C如果市
12、场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系 D股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率 39.某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为1 元/份，则其认购份额为（）。A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 40.基金管理费率通常与基金规模_。A无关 B成正比 C成反比 D无法判断 41.交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份额换取_。A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 42.假设某基金某日持有的某三
13、种股票的数量分别为 200 万股、300 万股和 500 万股，每股的收盘价分别为 20 元、20元和 10 元，银行存款为 10000 万元，对托管人和管理人应付的报酬为 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金份额为10000 万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为（）元。A1.25 B1.45 C1.50 D1.65 43.在基金的分析和评价时遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 44.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 45.某投资人投资 1 万元认购基金，认购资
14、金在募集期产生的利息为 5 元，其对应的认购费率为 1.5%，基金份额面值为1 元/份，则其认购份额为（）。A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 46.下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 47.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 48.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广 49.我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性 B有效性 C审慎性 D公平性 50.平衡型基金是指_。A既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金 B由各种基金混合而成的基金 C投资于各种股票的基金 D同时以股票、债券为投资对象的基金