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1、2023 年天津证券从业资格考试真题卷（9）本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._不符合在涨跌停板制度下价量分析的基本判断。A跌停量小，将继续下跌 B跌停途中被打开的次数越多、成交量越大，反转的可能性越大 C封涨停时，卖盘数量越大，继续当前走势的概率越大 D封跌停时，卖盘数量越大，后续跌幅也越大 2.在下列指标的计算中，惟一没有用到收盘价的是_。AMACD BBIAS CRSI DPSY 3.从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择_。A企业债券 B分红稳
2、定持续的蓝筹股 C国债 D市场相关性较小的股票 4.跨期套利是指_。A期现套利 B市场内价差套利 C市场间价差套利 D跨品种价差套利 5.产出增长率在成长期较高，在成熟期以后降低，经验数据一般以_为界。A8%B10%C15%D20%6.一般而言，买卖双方对价格的认同程度通过_的大小得到确认。A时间 B成交量 C收盘价 D空间 7.资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以_为序。A债务额的大小 B流动性的高低 C债息的高低 D债务的风险大小 8.下列不属于债券投资价值外部因素的是_。A基础利率 B市场总体利率水平 C票面利率 D市场汇率 9.对于最优证券组合的选择，下
3、列说法不正确的是_。A投资者共同偏好规则即可以确定哪个组合是最优的 B最优证券组合需要证券组合的有效边界和投资者的无差异曲线共同确定 C使投资者最满意的有效组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合 D有效边界表示了所有有效证券的组合，投资者根据自身偏好从中选出最优证券组合 10.虽然至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织，但是世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是_。A各国投资联合会国际协议会 B分析师国际大会 C国际合作会议 D分析师联合会 11.钢铁、汽车等重工业以及少数储量
4、集中的矿产品如石油等行业属于_类型的市场结构。A垄断竞争 B部分垄断 C寡头垄断 D完全垄断 12.影响股票市场需求的政策因素不包括_。A市场准入 B融资融券 C产业调整 D金融监管 13.根据净资产收益率的计算公式推断：净资产收益率与_之间存在正比关系。A净利润 B资产负债比率 C股息发放率 D速动比率 14.某公司在未来无限时期内每年支付的股利为 5 元/股，必要收益率为 10%，则该公司股票的理论价值为（）元。A10 B15 C50 D100 15.评估证券组合业绩的詹森指数是指_。A证券组合的预期平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差 B证券组合的实际平均收益率
5、与由资本市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差 C证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差 D证券组合的预期平均收益率与由资本市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差 16.若某股票三天内的股价情况如表 1 所示(单位：元)。表 1 A B星期一 C星期二 D星期三 E开盘价 F11.35 G11.20 H11.50 I最高价 J12.45 K12.00 L12.40 M最低价 N10.45 O10.50 P10.95 Q收盘价 R11.20 S11.50 T12.05 17.某债券的票面价值为 100 元，每半年付息 5 元，期限 2年。如果目前
6、市场上的必要收益率为 10%，那么，用单利方法计算的该债券的价格为（）元。A100.06 B101.16 C102.01 D103.02 18.套利会面临市场风险，下列属于市场风险产生原因的是_。A交易网络发生故障 B价差的逆向运行 C交易所提高保证金比例 D一国调整商品的进出口关税 19.套期保值效果的好坏取决于_的变化。A现货价格 B期货价格 C基差 D市场 20.三角形形态的形成要求至少确立_个转折点。A3 B4 C5 D6 21.当公司流动比率小于 1 时，增加流动资金借款会使当期流动比率_。A降低 B提高 C不变 D不确定 22.股票期权属于_。A(A)基本工资 B(B)绩效工资 C
7、(C)激励工资 D(D)员工保险福利 23.与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是_。A所有权关系 B债权债务关系 C信托关系 D合伙投资关系 24.下列各项中，不属于基金合同当事人的是_。A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金管理人 D基金托管人 25.基金产品的募集者是_。A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人 D基金托管人 26.个别证券特有的风险是_。A操作风险 B系统性风险 C非系统性风险 D管理运作风险 27.成长型基金的基本目标是_。A将资产分散投资于股票和债券 B取得现金收益 C资本增值 D将资金分散投资于股票 28.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决
8、策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是_。A指数基金 B对冲基金 C雨伞基金 D开放式基金 29.封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。A100 B200 C500 D1000 30.股票基金的最大特点是_。A投资风险小，回报率低 B投资于短期金融工具 C无法抗拒通货膨胀 D适合长期投资 31.根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_。A1%B2%C5%D8%32.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入 AT 系统，自_日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。AT+0 BT+1 CF+2 DT+3
9、33.下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是_。A注册资本不低于 5 亿元人民币 B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全 C从事证券经营等金融资产管理业务 D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 34.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由_负责办理。A基金托管人 B基金管理人 C证券登记结算中心 D商业银行 35.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_。A风险控制制度 B员工自律 C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 36.QDII 基金具有一定的特殊性，
10、即基金管理公司会在_日内对该申请的有效 性进行确认。AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 37.增发新股的资金清算属于_。A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 38.在其他条件符合规定的情况下，封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的_，封闭式合同生效。A50%B60%C70%D80%39.基金销售的_反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售韵要求。A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 40.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资本应当不低于_人民币。A1 亿
11、B2 亿元 C3 亿 D5 亿元 41.营销组合四大要素不包括_。A产品 B费率 C促销 D售后服务 42.基金公司的股权结构安排必须坚持以_利益最大化和提高公司效益为准则。A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 43.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A6 B9 C12 D15 44.在基金会计的责任主体中，承担主会计责任的是_。A基金托管人 B基金管理公司 C基金 D会计师事务所 45.当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。A基金管理人 B基金托管人 C基金登
12、记机构 D监管部门 46.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_。A3 个月 B6 个月 C9 个月 D1 年 47.偏股型基金中股票的配置比例通常在_。A20%40%B40%60%C50%70%D70%90%48.下列不属于按基金的资金清算依据交易场所的不同进行分类的是_。A交易所交易基金清算 B全国银行间市场资金清算 C场外资金清算 D地区银行间资金清算 49.通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值日的_估值。A平均价 B收盘价 C开盘价 D预期收益的现值 50.根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是_。A基金托管人 B基金持有人 C基金发起人 D基金管理公司