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1、2023 年浙江期货从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B会员由期货公司组成 C期货交易所对会员结算 D会员对其受托的客户结算 2.某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于_。A200 万元 B50 万元 C160 万元 D240
2、 万元 3.下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是_。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 4.按照买方权利的不同，期权可分为_。A看涨期权和看跌期权 B现货期权和远期期权 C现货期权和期货期权 D远期期权和期货期权 5.按照行使期限的不同，期权可以分为_。A欧式期权和美式期权 B商品期权和金融期权 C看涨期权和看跌期权 D现货期权和期货期权 6.关于期权交易的说法，正确的是_。A交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利 B交易发生后，买方可
3、以行使权利，也可以放弃权利 C买卖双方均需缴纳权利金 D买卖双方均需缴纳保证金 7.期货交易与期货期权交易的相同之处是_。A交易对象都是标准化合约 B交割标准相同 C合约标的物相同 D市场风险相同 8.只能在合约到期目被执行的期权，是_。A看跌期权 B美式期权 C看涨期权 D欧式期权 9.在期货期权交易中，除_之外，其他要素均已标准化了。A权利金 B合约月份 C合约到期日 D执行价格 10.在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将_付给期权卖方。A权利金 B保证金 C实物资产 D标的资产 11.看跌期权的买方拥有向期权卖方_一定数量的标的物的权利。A卖出 B买入或卖出 C买入 D买入和卖出
4、 12.期权的执行价格是指_。A期权成交时标的资产的市场价格 B买方行权时标的资产的市场价格 C期权合约的价格 D买方行权时买入或卖出期货合约价格 13.下列关于期权的描述，不正确的是_。A期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某特定资产的权利 B期权的买方要付给卖方一定数量的权利金 C期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金 D期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的 14.下列关于看涨期权的描述，正确的是_。A看涨期权又称认沽期权 B买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金 C卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金 D当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价
5、格时，应不执行期权 15.美式期权的买方在支付了权利金后，便取得了在未来某特定时间买入或卖出某特定资产的权利，“在未来某特定时间”是指_。A只能是期权合约到期日这一天 B合约到期日之前的任何一天 C交易所规定可以行使权利的那一天 D合约到期日或到期之前的任何一个交易日 16.投资者目前持有一期权，其有权选择在到期日之前的任何一个交易日买或不买 1000 份美国长期国债期货合约，则该投资者买入的是_。A欧式看涨期权 B欧式看跌期权 C美式看涨期权 D美式看跌期权 17.某投资者以 0.1 美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为 3.2 美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为
6、3.5 美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是_。A不执行期权，收益为 0 B不执行期权，亏损为 0.1 美元/蒲式耳 C执行期权，收益为 0.3 美元/蒲式耳 D执行期权，收益为 0.2 美元/蒲式耳 18.期货期权的价格是指期货期权的_。A内涵价值 B执行价格 C时间价值 D权利金 19.投资者出售某项期货合约的买权，就具备（）。A按约定价格买入该期货合约的权利 B按约定价格卖出该期货合约的权利 C按约定价格买入该期货合约的义务 D按约定价格卖出该期货合约的义务 20.期货期权合约的到期日一般是在_。A期货合约交割日期之前 1 个月 B期货合约交割日期之前 2 个月 C期货合约进
7、入交割日之后 D期货合约进入最后交易日 21.权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅通过_方式形成。A私下协商价格 B由交易所确定标准化价格 C公开竞价 D集合竞价 22.在期货期权交易中，保证金缴纳方为_。A卖方 B买方 C买卖双方 D中间人 23.买入看涨期权的风险和收益关系是_。A损失有限，收益无限 B损失有限，收益有限 C损失无限，收益无限 D损失无限，收益有限 24.芝加哥期货交易所大豆期货期权合约报价 14.3，14.3 表示的是_美分/蒲式耳。A14.125 B14.25 C14.375 D14.75 25.在芝加哥交易所的大豆期货期权合约中，_是系列期权合约。A4
8、 月大豆期货期权合约 B5 月大豆期货期权合约 C3 月大豆期货期权合约 D11 月大豆期货期权合约 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.关于举证责任的分配，下列说法正确的是_。A期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任 B期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任 C客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任 D客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任 2.期货侵权纠纷可由下列_法院管辖。A侵权行为实施地人民法院 B原告住所地人民法院 C被告住所地人民法
9、院 D侵权结果发生地人民法院 3.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则_。A甲可以要求乙支付约定的报酬 B甲不能要求乙支付约定的报酬 C甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 4.以下期货经纪合同无效的是_。A15 周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格 C滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D违反期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合同
10、5.对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循_原则。A因果联系原则 B过错责任原则 C责任自负原则 D公平责任原则 6.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下_因素确定当事人的民事责任。A各方当事人是否有过错 B各方当事人过错的性质与大小 C过错和损失之间的因果关系 D过错方是否采取了补救措施 7.期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列_情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的 B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免 C客户已经对该
11、交易行为予以追认 D期货公司已尽谨慎勤勉义务 8.对于约定不明确的交易指令，应当按照下列_规则来确定指令的内容。A没有有效期限的，应当视为当日有效 B没有有效期限的，应当视为次日有效 C没有成交价格的，应当视为按市价交易 D没有开仓方向的，应当视为开仓交易 9.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失 1 万元。下列说法正确的是_。A如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1 万元不承担赔偿责任 B如果天啸期货公司不能提供证据证明
12、已经发出交易结算结果通知的，则对该 1 万元应承担次要赔偿责任 C如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1 万元应承担主要赔偿责任 D如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1 万元最高承担 8000 元的赔偿责任 10.期货公司的下列_行为无效。A私下对冲行为 B透支交易行为 C超量平仓行为 D与客户对赌行为 11.人民法院审理_案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A期货合同纠纷 B期货侵权纠纷 C期货违约纠纷 D无效的期货交易合同纠纷 12.期货公司超出客户指
13、令价位的范围，将_的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A高于客户指令价格卖出 B高于客户指令价格买入 C低于客户指令价格卖出 D低于客户指令价格买入 13.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是_。A经纪公司不得混码交易 B期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D经纪公司应按照规定为客户申请交易编码 14.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为_。A对当日所有持仓的确认 B对该日之前所有持仓确认 C对当日交易结算结果
14、的确认 D对该日之前交易结算结果的确认 15.下列属于期货经纪合同无效的情形有_。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D违反法律、法规禁止性规定的 16.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，_。A客户有权不予认可 B客户可以予以追认 C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 17.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有_。A与会员资格相应的会员资格费 B与会员资格相应的会员交易席位 C应当依法裁
15、定不得转让该会员资格 D不得停止该会员交易席位的使用 18.关于侵权行为责任的正确描述是_。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 19.小张委托 A 期货公司进行期货交易已经满 1 年，之后与 B期货公司订立了期货经纪合同，B 未
16、提示小张注意期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是_。A由小张承担 B由期货公司承担 C如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任 D即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任 20.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与_为标准。A客户交易指令记录中的全部内容是否一致 B客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D客户交易指令记录中的交易数量是否一致 21.大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司
17、工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户_。A10 万元 B14 万元 C15 万元 D12 万元 22.目前，在上海期货交易所上市的期货品种有_。A铜、铝、锌、铅 B螺纹钢、线材 C天然橡胶、燃料油 D黄金 23.制定交易计划的好处有_。A使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题 B使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境 C使交易者明确自己正处于何种市场环境 D使交易者选取适合自身特点的交易方法 24.下列关于中国金融期货交易所结算制度说法正确的是_。A中国金融期货交易所采取分级结算制度 B交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算 C结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员 D全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务 25.以下关于期现套利说法，正确的有_。A期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易 B期现套利不属于严格意义的套利交易 C期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系 D期现套利关注的是不同期货市场之间的价差