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1、2023 年期货从业资格考试真题卷（3）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000 蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着在合约到期日需_。A买进一手小麦 B卖出一手小麦 C卖出 5000 蒲式耳小麦 D买进 5000 蒲式耳小麦 2.期货价格非理性波动的最直接最核心的因素是_。A合约设计上有缺陷 B会员结构不合理 C交易规则执行不当 D人为的非理性投机 3.期货市场的基本功能
2、之一是（）。4.下列关于强行平仓执行过程的说法，不正确的是（）。5.对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用_为标准交割等级。A国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级 B国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级 C国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级 D国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级 6.投资基金组织发行的基金证券(或基金券)反映的是一种_。A借贷关系 B产权关系 C所有权关系 D信托关系 7.对于会员或客户的持仓，距离交割月份越近，限额规定就_。A越低 B越高 C根据价格变动情况而定 D与交割月份远近无关 8.大连商品交易所的期货结算部门
3、是_。A附属于期货交易所的相对独立机构 B交易所的内部机构 C由几家期货交易所共同拥有 D完全独立于期货交易所 9.关于期货合约交割，下列选项中说法不正确的是_。A商品期货合约交割月份的确定，一般受该合约标的商品的生产、使用、储藏、流通等方面的特点影响 B期货合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份 C期货合约交割日期是合约标的物所有权进行转移、了结未平仓合约的时间 D最后交易日指的是期货合约标的物最终进行实物交割或现金交割的日期 10._表明在近 N 日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率 B市场资金集中度 C现价期价偏离率 D期货价格变动率 11._是指由于外汇汇率的变动引起的
4、企业资产负责表中某些外汇资金项目金额变动的可能性。A交易风险 B储备风险 C会计风险 D经济风险 12._是指客户在选择期货公司确立代理过程中所产生的风险。A可控风险 B不可控风险 C代理风险 D交易风险 13.预期利率的上升时，一个投资者很可能_ A出售美国中长期国债期货 B在小麦期货中作多头 C买入标准普尔指数期货合约 D在美国中长期国债中做多头 14._是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为市价指令予以执行的一种指令。A止损指令 B双向指令 C市价指令 D限价指令 15.利率期货的标的物是_。A利率 B证券 C债务凭证 D货币 16.多头投机者建仓后，如果市场行情与预料的相反
5、，可以采取_策略。A平均卖高 B金字塔式买入 C平均买低 D买低卖高 17.至今_的期货价格依然是国际金属市场的晴雨表。A芝加哥商业交易所 B伦敦金属交易所 C美国堪萨斯交易所 D芝加哥期货交易所 18.投资基金起源于_。A英国 B美国 C德国 D法国 19.在正向市场中，熊市套利最突出的特点是_。A损失巨大而获利的潜力有限 B没有损失 C只有获利 D损失有限而获利的潜力巨大 20.期货市场的建立不会对现货市场的价格产生重大影响，原因在于（）21.在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达_个指令。A1 B2 C3 D4 22.在美国，股票指数期货交易主要集中于_。ACBOT BKCBT CNYME
6、X DCME 23.目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是_。A作为某一交易所内部机构的结算机构 B附属于某一交易所的相对独立的结算机构 C由政府出面组建的具有监管职能的结算机构 D由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 24.短期国债的付息方式与中长期国债有很大差别，短期国债通常采用_。A贴现方式发行，到期还本付息 B期满前分期付息，到期偿付本金和最后一笔利息 C期满前分期付息，到期还本 D贴现方式发行，到期按照面值进行兑付 25.目前，我国上海期货交易所和郑州商品交易所分别采用的交割方式是_。A集中交割方式和滚动交割方式 B集中交割方式和集中交割方式 C滚动交
7、割方式和集中交割方式 D滚动交割方式和滚动交割方式 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.下列关于套利的说法，正确的有_。A套利者关注的是绝对价格水平 B套利是利用不同市场之间的不合理价差来谋取低风险利润的交易方式 C套利交易利用单一期货合约价格的上下波动赚取利润 D套利者同时扮演多头和空头的角色 2.决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定_，做好交易前的心理准备。A最高获利目标 B最低获利目标 C期望承受的最大亏损限度 D期望承受的最小亏损限度 3.交割仓库的设置条件有_。A交通运输较为便利 B能计算和确定较为合理的贴水标准 C在
8、期货交易所附近 D交割仓库所在地及其周边地区有相当规模的商品流通量 4.铜期货市场出现反向市场的原因可能有_。A智利大型铜矿工人罢工 B铜现货库存大量增加 C某铜消费大国突然大量买入铜 D替代品的出现 5.下列属于期货公司职能的是_。A对客户账户进行管理，控制客户交易风险 B为客户提供期货市场信息 C充当客户的交易顾问 D制定交易规则 6.表述期货价格走势的图示方法有多种，其中_通常在日内交易时使用。AK 线图 B分时图 C闪电图 D竹线图 7.期货市场的操作风险包括_等风险。A计算机系统出现差错或因人为的计算机操作错误而引起损失 B风险监控制度不完善 C闲工作责任不明确或工作程序不恰当，不能
9、进行准确结算 D交易操作人员指令处理错误、不完善的内部制度与处理步骤 8.下面说法正确的是（）A价格出现了双重顶的形态 B价格出现了头肩顶的形态 C若价格始终未向下突破 P 点的价格水平，则价格没有出现反转趋势 D真正的反转形态的出现需要突破 PQ 线 9.根据确定具体时间点的实际交易价格的权力归属划分基差交易可分为_ A生产商交易 B卖方叫价交易 C买方叫价交易 D销售商交易 10.股指期货交易中很少出现逼仓现象，是由于_。A股指期货采用现金交割 B股指期货实行保证金制度 C股指期货实行逐日盯市制度 D股指期货的交割结算价依据现货指数确定 11.在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有_。A
10、申购报价 B申购佣金 C最大申购量的规定 D对于基金购买人条件的要求 12.下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有_。A某黄金期货合约持仓总量变化比率下降 10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升 30%B某黄金期货合约持仓总量变化比率上升 30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降 10%C某大豆期货合约持仓总量变化比率上升 5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升 30%D某大豆期货合约持仓总量变化比率下降 5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降 30%13.关于芝加哥期货交易所豆粕期货合约，以下表述正确的有_。A交易单位为 100 短吨 B报价单位为美元/短吨 C最小变动价
11、位为 10 美分/短吨 D交割等级为蛋白质含量 43%的一等豆粕 14.期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，下列有关结算公式描述正确的有_。A当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏 B持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏 C历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓当日结算价)持仓量 D平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏 15._均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。A分期付款交易 B远期交易 C现货交易 D期货交易 16.对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有_。A熟悉业务流程 B帮助客户分析行情 C减少操作失误 D为客户决策 1
12、7.下列选项中，关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有_。A 期货交易所管理办法是由国务院颁布的行政法规 B 期货交易管理条例是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 C 期货从业人员管理办法是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 D 期货从业人员执业行为准则(修订)是由中国期货业协会颁布的自律规则 18._是在期货交易的实物交割中必不可少的环节。A增值税发票流转 B交易所对交割月份持仓合约进行交割配对 C买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换 D买卖双方商定平仓价和现货交收价 19.下列关于交易手续费的说法，正确的有_。A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B交易手续费
13、的高低对市场流动性有一定影响 C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D交易手续费过高，会降低市场的交易量 20.若某投资者以4 500元/吨的价格买入 1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达 1 份止损单，价格定于 4 480 元/吨，则下列操作合理的有_。A当该合约市场价格下跌到 4 460 元/吨时，下达 1 份止损单，价格定于 4 470 元/吨 B 当该合约市场价格上涨到 4 510 元/时，下达 1 份止损单，价格定于 4 520 元/吨 C当该合约市场价格上涨到 4 530 元/吨时，下达 1 份止损单，价格定于 4 520 形吨 D当该合约市场价格下跌到 4 480 元/吨时
14、，立即将该合约卖出 21.关于在正向市场上存在的状况，下列叙述正确的有_。A期货的价格低于现货的价格 B正向市场一般在供求状况比较正常的情况下出现 C若不考虑其他因素，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数 D商品期货的价格等于现货商品的价格加上持仓费 22.大豆提油套利的目的在于_。A防止大豆价格突然上涨引起的损失 B防止豆油、豆粕价格突然下跌引起的损失 C防止大豆价格突然下跌引起的损失 D防止豆油、豆粕价格突然上涨引起的损失 23.结算完成后，期货交易所向会员提供当日结算数据，包括_。A“会员当日持仓表”B“会员资金结算表”C“会员当日成交合约表”D“会员当日平仓盈亏表”24.期货公司在每日结算后向客户发出交易结算单，交易结算单须载明的事项有_等。A成交日期 B账号及户名 C成交品种 D收盘价格 25.期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由_组成。A结算会员 B非结算会员 C一级结算会员 D二级结算会员