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1、2023 年青海证券从业资格考试考前冲刺卷（1）本卷共分为 2 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100分，60 分及格。一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。_ A正确 B错误 C放弃 2.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。_ A正确 B错误 C
2、放弃 3.根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。_ A正确 B错误 C放弃 4.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为认股权证和备兑权证。_ A正确 B错误 C放弃 5.权证是基础证券发行人或其以外的第三人(简称“发行人”)发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。_ A正确 B错误 C放弃 6.按照持有人权利的性质不同，可将权证分为认购权证和认沽权证。_ A正确 B错误 C放弃 7.按照权证持有人行权的时间不同，可将权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权
3、证等类别。_ A正确 B错误 C放弃 8.行权价格指发行人发行权证时所约定的、权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。若标的证券在发行后有除息、除权等事项，通常要对认股权证的认股价格进行调整。_ A正确 B错误 C放弃 9.按权证的内在价值，可将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。_ A正确 B错误 C放弃 10.备兑权证通常由商业银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。_ A正确 B错误 C放弃 11.认股权证也称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。_ A正确 B错误 C放弃 12
4、.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量。_ A正确 B错误 C放弃 13.行权结算方式分为现金结算方式和证券给付结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券；后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。_ A正确 B错误 C放弃 14.可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。_ A正确 B错误 C放弃 15.可转换优先股票是指证券持有者依据一定的转换条件，可将优先股票转换成为发行人普通股票的证券。_ A正确 B错误 C放弃 16.可转换债券是一
5、种附有转股权的债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人；在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。_ A正确 B错误 C放弃 17.可转换债券具有双重选择权的特征。一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。_ A正确 B错误 C放弃 18.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。_ A正确 B错误
6、C放弃 19.权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海和深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为 6 个月以上、24 个月以下。_ A正确 B错误 C放弃 20.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票两种。_ A正确 B错误 C放弃 21.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限，在该期限内，允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票。_ A正确 B错误 C放弃 22.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。_ A正确 B错误 C放
7、弃 23.回售是指公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为。_ A正确 B错误 C放弃 24.赎回是指发行人在发行一段时间后，可以提前赎回未到期的发行在外的可转换公司债券。赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。_ A正确 B错误 C放弃 25.转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调
8、整。_ A正确 B错误 C放弃 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1.在我国证券交易市场，退市风险警示的处理措施包括_。A股票报价的日涨跌幅限制为 10%B股票报价的日涨跌幅限制为 5%C在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票 D在公司股票简称前冠以“*TS”字样，以区别于其他股票 2.证券经纪业务技术风险的防范措施有_。A应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练 D建立
9、经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任 3.在证券经纪关系中，客户是_。A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 4.证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为_。A技术风险 B管理风险 C市场风险 D经营风险 5.证券公司应当按照_经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A合规 B审慎 C合法 D创新 6.依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信
10、息_。A受托从事的介绍业务范围 B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D客户开户和交易流程、出入金流程 7.以下关于封闭式基金的说法，正确的有_。A封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回 B封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市 C封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 D封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额 8.关于上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法，正确的是_。A通过证券交易所交易系统进行 B申报方向为卖出，价格 100 元 C单位为手
11、，1 手为 1000 元面值 D每次申请转股的可转债数额必须是 1 手或 1 手的整数倍 9.证券公司自营业务的内部风险控制措施包括_。A建立防火墙制度 B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 C应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D证券公司应建立独立的实时监控系统 10.证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，表现在_。A交易行为的自主性 B选择交易方式的自主性 C选择交易品种、价格的自主性 D选择交易场所的自主性 11.证券公司自营业务的风险主要有_。A经营风险 B市场风险 C利率风险 D合规风险 12.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行_职责。A安全
12、保管集合资产管理计划资产 B出具资产托管报告 C执行证券公司的投资或者清算指令 D负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 13.下列属于内幕信息的有_。A公司经营方针或经营范围发生重大变化 B公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 D公司发生重大亏损或者重大损失 14.以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有_。A在证券交易所上市的企业债券 B国家重点建设债券 C股票型证券投资基金 D国债 15.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括_。A执行公平的交易分配制度，公平对待客户 B建立交易监测系统、预警
13、系统和反馈系统，完善相关的安全设施 C建立投资指令审核制度 D建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管 16.证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是_。A建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜 B对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度 C投资主办人员须具有 10 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录 D严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
14、17.关于融资融券业务含义的描述，下面错误的是_。A指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易 B证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出 C客户不交存担保物，需要信用担保即可 D它是一种商业贷款行为 18.证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件_。A公司经营证券经纪业务满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B公司及其董事、监事、高管人员近 2 年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 C财务状况良好，最近 2 年各项风险指标持续符合规定 D最近 12 个月净资产均在 6 亿元以上 19.下列证券公司不得向该客户融资、融券的情况有_。A缺乏风险
15、承担能力或者有重大违约记录的客户 B未按照要求提供有关情况 C在证券公司从事证券交易不足 5 年 D其他证券公司的股东、关联人 20.全国银行间市场质押式回购的参与者有_。A境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构 B境内具有法人资格的非银行金融机构 C经营人民币业务的外国银行分行 D外资银行驻华办事处 21.证券公司对客户融资融券的授信方式包括_。A循环授信 B双边授信 C固定授信 D非固定授信 22.银行间市场质押式回购债券交易参与者的自主报价分为_。A格式化报价 B公开报价 C成交报价 D对话报价 23.全国银行间市场买断式回购的_由交易双方确定。A到期交付方式 B首期交易净价 C到期交易净价 D回购债券数量 24.全国银行间市场对买断式回购采取了如下风险控制措施_。A保证金或保证券制度 B仓位限制 C中国人民银行派人就交易过程进行监督 D房产抵押制度 25.我国内地证券市场目前存在两种滚动交收周期，包括_。AT+2 BT+1 CT+3 DT+0