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1、 科技部火炬高技术产业开发中心科技部火炬高技术产业开发中心科技型中小企业技术创新基金有关政策内容提要o政府支持中小企业创新的依据o政府支持中小企业创新的方式o科技型中小企业技术创新基金的情况政府为什么要支持中小企业 市场经济社会经济调节手段：政府计划看得见的手 市场调节看不见的手在市场失灵的时候，需要政府计划调节高速增长和扩张高速增长和扩张成熟成熟主意主意发展发展雏形雏形FFF天使投资天使投资创业投资创业投资上市、兼并上市、兼并时间时间收入收入债务融资债务融资Valley of Valley of DeathDeath科技型中小企业成长曲线结 论 处于种子期与成长早期之间的中小企业面临“市场失
2、灵”，技术、市场、管理的不确定性与创新资源高投入并存，迫切需要创新资源而又无法凭借自身实力获取，这一时期被称为创业企业的“死亡谷”，即最容易造成创业失败，但又是创业成功不可逾越的关键阶段，需要由公共财政给予扶持和引导 政府如何支持中小企业目前世界各国政府对中小企业创新支持的政策或计划，大体可归纳为四种类型：政府专项资金直接资助中小企业创新政府资金为中小企业创新融资提供支持政府行为的风险投资面向中小企业创新的税收激励政策税收政策税收政策-高新技术企业、技术先进型服务企业、软件企高新技术企业、技术先进型服务企业、软件企业、出口退税、加计扣除业、出口退税、加计扣除资金支持资金支持-创新基金、中小企业
3、发展资金、电子产业发展创新基金、中小企业发展资金、电子产业发展资金、机电产品出口研发资金资金、机电产品出口研发资金环境政策环境政策-高新技术产业开发区、孵化器、产业基地、软高新技术产业开发区、孵化器、产业基地、软件园、大学科技园、大学生创业园件园、大学科技园、大学生创业园我国政府对企业的支持方式基本特性：政策性-体现政府的宏观引导和政策导向，支持 创新，培育科技型中小企业，发展高新 术产业引导性-引导地方政府、企业、金融机构和风险 投资资金对科技型中小企业的资金投入非营利性-不以营利为目的；重点支持产业化初 期，风险较大，商业性投资商不愿出 资，最需要由政府支持的项目科技型中小企业技术创新基金
4、的情况科技型中小企业技术创新基金的情况 设立背景：1997年亚洲金融危机 设立时间：1999年5月21日 批准机构：国务院 管理部门：科技部、财政部 管理依据：科学技术部、财政部关于科技型 中小企业技术创新基金的暂行规定资金规模资金规模中央财政资金中央财政资金 19991999年年 1010亿亿 20002000年年 5 5亿亿 20012001年年 8 8亿亿 20022002年年 5 5亿亿 20032003年年 5 5亿亿 20042004年年 5 5亿亿 20052005年年 6 6亿亿 20062006年年 7.57.5亿亿 20072007年年 1111亿亿 20082008年年
5、1414亿亿20092009年年 2828亿亿 20102010年年 3535亿亿 20112011年年 37.737.7亿亿科技型中小企业技术创新基金的情况资金规模资金规模地方财政资金地方财政资金 20102010年年底，大陆年年底，大陆3737个省自治区直辖市计划个省自治区直辖市计划单列市和新疆生产建设兵团都设立了地方创单列市和新疆生产建设兵团都设立了地方创新基金，很多市县区也设立了本级基金，地新基金，很多市县区也设立了本级基金，地方资金总额达方资金总额达4040亿亿科技型中小企业技术创新基金的情况项目类型项目类型 科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目 科技型中小企业公共技
6、术服务机构补助资金项目科技型中小企业公共技术服务机构补助资金项目 科技型中小企业创业投资引导基金项目科技型中小企业创业投资引导基金项目 科技型中小企业技术创新基金的情况科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目支持创新，鼓励创业，对创业初期、商业性资金进入支持创新，鼓励创业，对创业初期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府扶持的科技型中小企业尚不具备条件、最需要由政府扶持的科技型中小企业技术创新项目给予资助技术创新项目给予资助 一般项目 50100万元重点项目 100200万元科技型中小企业技术创新基金的情况-项目类型创新项目类型及基本要求-支持对象（一）支持的（一）支持的项目项
7、目需符合以下条件：需符合以下条件：1 1符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；识产权清晰，技术处于国内领先水平；2 2自主研发项目，具有自主知识产权；自主研发项目，具有自主知识产权；3.3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；好的经济效益和社会效益；4 4符合符合年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指年度科技型中
8、小企业技术创新基金若干重点项目指南南（以下简称（以下简称项目指南项目指南）要求的项目。）要求的项目。创新项目类型及基本要求-支持对象（二）申请支持的（二）申请支持的企业企业应具备以下条件：应具备以下条件：1 1在中国境内注册，具备独立法人资格的中小企业；在中国境内注册，具备独立法人资格的中小企业；2 2主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；内；3 3管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，管理团队有较强的市场开拓能力和较
9、高的经营管理水平，并有持续创新的意识；并有持续创新的意识；4 4具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%30%以上，以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%10%以上；以上；5 5有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的研究开发的经费不低于当年营业收入的5%5%（当年注册的新（当年注册的新办企业不受此款限制）；办企业不受此款限制）；6 6有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员有健全的财务管理制度
10、和合格的财务管理人员创新项目类型及基本要求-不支持对象1 1不符合国家产业政策的项目；不符合国家产业政策的项目；2 2无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目；一般加工项目和单纯的基本建设项目；3 3知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；4 4已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目；前尚未验收的项目；5 5实施周期过长或投资规模过大的项目；实施周期过长或投资规模过大的项目；6 6对社会或自然环境有不良影响的项目；
11、对社会或自然环境有不良影响的项目；7 7项目指南项目指南中明确不支持的项目。中明确不支持的项目。创新项目类型及基本要求-项目类型创新项目创新项目 无偿资助无偿资助 贷款贴息贷款贴息重点创新项目重点创新项目创新项目类型及基本要求-项目类型及申报条件 1 1无偿资助的创新项目无偿资助的创新项目 用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：申报的企业须同时具备以下条件：（1 1）注册的实收货币资本最低不少于）注册的实收货币资本最低不少于3030万元；万元；（2 2）职工人数不超过）职工人数不超过300300人；人；
12、（3 3）资产总额不高于）资产总额不高于50005000万元；万元；（4 4）年营业收入不超过）年营业收入不超过50005000万元；万元；（5 5）申报的项目，目前尚未形成销售规模；）申报的项目，目前尚未形成销售规模；（6 6）项目计划新增投资在）项目计划新增投资在10001000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。万元以下，资金来源确定，投资结构合理。创新项目类型及基本要求-项目类型及申报条件 2.2.贷款贴息的创新项目贷款贴息的创新项目 （1 1）工商注册成立时间）工商注册成立时间超过超过3636个月个月，注册的实收货币资本最低，注册的实收货币资本最低不少于不少于3030万元；万元；（
13、2 2）职工人数不超过）职工人数不超过500500人；人；（3 3）资产总额不高于）资产总额不高于80008000万元；万元；（4 4）年营业收入不超过）年营业收入不超过80008000万元；万元；（5 5）项目计划新增投资额一般在）项目计划新增投资额一般在30003000万元以下，资金来源基本万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。行期从项目申报之日起计）。创新项目类型及基本要求-项目类型及申报条件 3 3根据中小企业发展的特点，按照根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立
14、时间企业工商注册成立时间，申报创，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业（1 1）初创期企业是指工商注册成立时间在）初创期企业是指工商注册成立时间在3636个月以内的企业，创新个月以内的企业，创新基金支持金额一般为基金支持金额一般为5050万元，地方立项支持金额不得低于万元，地方立项支持金额不得低于2020万元，万元，西部地区可以减半。西部地区可以减半。（2 2）成长期企业是指工商注册成立时间超过）成长期企业是指工商注册成立时间超过3636个月的企业，创新基个月的企业，创新基金支持金额不超过金支持金额不超过100100万元，地方立项支持金额不得低
15、于万元，地方立项支持金额不得低于3030万元，万元，西部地区可以减半西部地区可以减半创新项目类型及基本要求-项目类型及申报条件 4 420112011年度创新基金继续对西部欠发达地区倾斜，专门针对年度创新基金继续对西部欠发达地区倾斜，专门针对西藏自治区、青海省、宁夏自治区、新疆自治区、贵州省、西藏自治区、青海省、宁夏自治区、新疆自治区、贵州省、广西自治区、甘肃省、云南省、内蒙古自治区广西自治区、甘肃省、云南省、内蒙古自治区9 9省区和新省区和新疆生产建设兵团等西部欠发达地区申报创新项目作了说明，疆生产建设兵团等西部欠发达地区申报创新项目作了说明，内容详见内容详见项目指南项目指南。创新项目类型及
16、基本要求-项目类型及申报条件 5 5对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色 产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化 机构内的初创期企业的创新项目予以重点支持；机构内的初创期企业的创新项目予以重点支持；6 6对对符符合合条条件件的的创创新新创创业业人人才才、归归国国留留学学人人员员项项目目、和和大大学学生生创创业业项项目目（指指在在校校大大学学生生、研研究究生生以以及及毕毕业业不不到到两两年
17、年内内的的大大学学生生研研究究生生创创办办的的初初创创期期企企业业的的创创新新项项目目）予予以以重重点点支持支持创新项目类型及基本要求-项目类型及申报条件 重点创新项目重点创新项目 围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合合项目指南项目指南的支持方向和范围的支持方向和范围科技型
18、中小企业公共技术服务机构科技型中小企业公共技术服务机构补助资金项目补助资金项目对符合条件的服务机构为中小企业技术创新创业对符合条件的服务机构为中小企业技术创新创业开展的基础性、公益性和开放性的专业技术服务开展的基础性、公益性和开放性的专业技术服务给予资助给予资助 一般支持额度一般支持额度5050100100万元万元 科技型中小企业技术创新基金的情况-项目类型背 景 中小企业公共技术服务机构补助资金项目，起始于2006年，是由科技部、财政部共同管理，科技型中小企业技术创新基金管理中心负责具体工作执行 1、补助资金性质 2、补助资金的宗旨申请单位基本条件1.1.具有独立事业或企业法人资格，并且已运
19、行具有独立事业或企业法人资格，并且已运行2 2年以上。年以上。2.2.面向中小企业开展的创新资源共享、专业技术及技术面向中小企业开展的创新资源共享、专业技术及技术转移等公共技术服务收入占营业总收入的转移等公共技术服务收入占营业总收入的60%60%以上。以上。3.3.具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务。对于再次具有明确的服务方向，持续性开展公共技术服务。对于再次申报补助资金项目的单位，要求服务类型及服务内容须与前次申报补助资金项目的单位，要求服务类型及服务内容须与前次申报的项目相一致。申报的项目相一致。4.4.具有开放的服务模式，有明确的中小企业服务对象群体，具有开放的服务模式，有明确的
20、中小企业服务对象群体，具有较好的服务基础和一定的服务能力。具有较好的服务基础和一定的服务能力。5.5.具有不少于具有不少于1010人人的专职服务团队，其中具有大学以上学历的专职服务团队，其中具有大学以上学历从业人员占从业人员占60%60%以上。以上。申请单位基本条件创新资源共享服务创新资源共享服务专业技术服务专业技术服务技术转移服务技术转移服务支持内容2.2.专业技术服务专业技术服务1.1.创新资源共享服务创新资源共享服务3.3.技术转移服务技术转移服务 不支持（1 1）市场化运作的高技术服务企业；）市场化运作的高技术服务企业；（2 2）不支持大学和科研院所。以大学和科研院所为依托，具有独立）
21、不支持大学和科研院所。以大学和科研院所为依托，具有独立法人资格的服务机构除外；法人资格的服务机构除外；（3 3）以企业为主体申报，设立在企业内的各类工程研究中心、国家）以企业为主体申报，设立在企业内的各类工程研究中心、国家重点实验室和国家基础条件平台；重点实验室和国家基础条件平台；（4 4）单纯的综合性网站建设项目；）单纯的综合性网站建设项目；（5 5）共享特点不明确的技术服务项目；）共享特点不明确的技术服务项目；（6 6）技术服务特点不明确的综合服务项目；）技术服务特点不明确的综合服务项目；（7 7）关系到企业产品的国内市场准入，行业管理部门授权认可的检）关系到企业产品的国内市场准入，行业管
22、理部门授权认可的检测业务；测业务；（8 8）技术、产品的研究开发项目；）技术、产品的研究开发项目；（9 9）没有明确的工作计划和目标的服务项目；）没有明确的工作计划和目标的服务项目；（1010）国家政策尚未明确肯定的服务业务）国家政策尚未明确肯定的服务业务科技型中小企业创业投资引导基金项目科技型中小企业创业投资引导基金项目 通过阶段参股、风险补助和投资保障支持方式，对创业通过阶段参股、风险补助和投资保障支持方式，对创业投资机构投资初创期科技型中小企业给予支持投资机构投资初创期科技型中小企业给予支持 科技型中小企业技术创新基金的情况-项目类型科技型中小企业技术创新基金的情况 至2010年底，中央
23、财政累计安排资金139.5亿元，共资助项目25000多项，涵盖了电子信息、生物医药、新材料、资源与环境、新能源与高效节能、高技术服务业、光机电一体化等重点技术领域“十一五”情况1.1.创新基金十一五创新基金十一五”期间，创新基金以国家发展战略为导向，共立项期间，创新基金以国家发展战略为导向，共立项1789317893项，资助金额项，资助金额115115亿元亿元 2.2.确定法律地位确定法律地位3.3.预算大幅提高预算大幅提高4.4.创新支持方式创新支持方式5.5.完善项目体系完善项目体系6.6.拓展服务对象拓展服务对象7.7.完善工作体系完善工作体系8.8.优化管理流程优化管理流程“十一五”成
24、效1 1、培育了一大批创新能力强、成长快的中小企业、培育了一大批创新能力强、成长快的中小企业o1999年首批获得创新基金资助的企业中，已有一家2002年在上交所上市；o2007年第一家创新基金支持的医药研发服务企业在美国纽交所上市；o2009年在创业板首批挂牌交易的28家企业中承担过创新基金项目的有11家；o2010年已有158家通过创新基金培育的企业已有上市；o一批以无锡尚德、“龙芯”CPU、开米股份、中航惠腾等为代表的行业“领头羊”“十一五”成效2 2、提升了中小企业的技术创新能力和水平、提升了中小企业的技术创新能力和水平o立项项目有97.3%由研发阶段进入了中试或者批量生产阶段；o通过对
25、执行期内2738个项目企业抽样调查，共获得专利技术4202项，其中获得发明专利授权1334项。o一批企业研发的技术成果达到了国际先进水平，或在国家重大工程建设和国际标准制订中发挥重要作用。如大连路明科技集团率先攻克了世界蓄能发光材料研发难题，处于国际领先水平；北京佳讯飞鸿、科通电子、康比特等一批企业参与了神舟飞船、北京奥运会、青藏铁路等国家重大工程建设，天元网络公司参与制定了10项国际标准、5项3GPP标准以及80%以上的国内行业标准“十一五”成效 3 3、有效推动了产业结构调整和升级、有效推动了产业结构调整和升级p创新基金以国家发展战略为导向，在战略新兴产业及其相关技术领域共立项17893项
26、，资助金额115亿元，分别占支持项目总数的89%和支持总金额的84%。p2009年起，创新基金按照支持产业关联度高、创新能力强、在推动集群升级有带动作用的科技型中小企业的原则，启动了创新性特色产业集群试点工作：2009年，福建泉州微波通信产业创新集群，投入3840万元，支持54项中小企业，2010年底实现产值426.52亿元，增长96.6。2009年，保定新能源产业创新集群，投入2010年，中关村无线通信产业集群，投入8080万元“十一五”成效4 4、建立了支持中小企业技术创新的多渠道支持体系、建立了支持中小企业技术创新的多渠道支持体系o2006年创新基金设立了中小企业公共技术服务机构补助资金
27、，在此带动下，高新区、科技孵化器、生产力促进中心等通过提供研发、生产、经营的场地、通讯、网络与办公等方面的共享设施，系统的培训和咨询，政策、融资、法律和市场推广等方面的支持，初步形成了服务于科技型中小企业的创新创业活动的科技服务体系。o2007年创新基金设立了创业投资引导资金，2010年底共安排财政资金11.59亿元，对179家创投机构投资于1062家初创期科技型中小企业的46.86亿元创业投资资金给予了补助；对354家获得了创投机构辅导、跟踪和已获得创业投资机构投资的初创期科技型中小企业给予了支持；参股设立了26家重点投资于科技型中小企业的创业投资企业，累计注册资本超过41.582亿元。目前
28、，投资科技型中小企业的创业投资体系正在逐步形成下一步的设想和主要措施 设想：围绕一个坚持，通过两个途径，实现三个目标，采取六项保设想：围绕一个坚持，通过两个途径，实现三个目标，采取六项保障措施障措施o一个坚持：一个坚持：坚持提升科技中小企业创新能力，促进科技型中小企业做大做强。o两个途径：两个途径：一是直接资助科技型中小企业自身的技术创新活动；二是通过间接资助，大力引导各类社会创新资源向科技型中小企业聚集，努力营造良好的企业技术创新环境。o三个目标：三个目标：一是培育一批产业特色鲜明、具有国际竞争力、掌握前沿技术的创新型产业集群；二是培育一批具备上市条件的高成长科技型中小企业；三是培育一批通过
29、技术创业成长起来的科技企业家下一步的设想和主要措施o六项措施六项措施 1 1、扩大创新型产业集群项目试点，加速培育战略性新兴产业。、扩大创新型产业集群项目试点，加速培育战略性新兴产业。2 2、培育发展区域化、专业化的科技型中小企业技术创新服务体系。、培育发展区域化、专业化的科技型中小企业技术创新服务体系。3 3、搭建科技型中小企业投融资平台，促进科技与金融结合。、搭建科技型中小企业投融资平台，促进科技与金融结合。4 4、抚育科技创新创业人才，实施科技企业家培育专项工程。、抚育科技创新创业人才，实施科技企业家培育专项工程。5 5、进一步加大对欠发达地区项目的倾斜支持，促进区域均衡发展。、进一步加大对欠发达地区项目的倾斜支持，促进区域均衡发展。6 6、进一步加强对小微企业的支持，积极探索通过集群创新和建设科、进一步加强对小微企业的支持，积极探索通过集群创新和建设科技服务体系等方式加快培育企业。技服务体系等方式加快培育企业。