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1、第五章第五章 企业行为企业行为教学目的与要求：教学目的与要求：市场经济条件下，企业追求的目标是多种多样的。市场经济条件下，企业追求的目标是多种多样的。市场经济条件下，企业追求的目标是多种多样的。市场经济条件下，企业追求的目标是多种多样的。为了达到自己的目标，企业会根据市场结构状况采为了达到自己的目标，企业会根据市场结构状况采为了达到自己的目标，企业会根据市场结构状况采为了达到自己的目标，企业会根据市场结构状况采取一定的行为，如定价行为、价格歧视行为、兼并取一定的行为，如定价行为、价格歧视行为、兼并取一定的行为，如定价行为、价格歧视行为、兼并取一定的行为，如定价行为、价格歧视行为、兼并行为等。通
2、过本章的学习，学生要了解有关的企业行为等。通过本章的学习，学生要了解有关的企业行为等。通过本章的学习，学生要了解有关的企业行为等。通过本章的学习，学生要了解有关的企业理论，重点掌握掠夺性定价、限制性定价、价格歧理论，重点掌握掠夺性定价、限制性定价、价格歧理论，重点掌握掠夺性定价、限制性定价、价格歧理论，重点掌握掠夺性定价、限制性定价、价格歧视、企业兼并等企业行为。视、企业兼并等企业行为。视、企业兼并等企业行为。视、企业兼并等企业行为。教学重点与难点：教学重点与难点：教学重点：企业理论、价格歧视、企业兼并教学重点：企业理论、价格歧视、企业兼并教学重点：企业理论、价格歧视、企业兼并教学重点：企业理
3、论、价格歧视、企业兼并教学难点：价格歧视的福利效应教学难点：价格歧视的福利效应教学难点：价格歧视的福利效应教学难点：价格歧视的福利效应第一节第一节 企业理论企业理论 一、新古典企业理论一、新古典企业理论一、新古典企业理论一、新古典企业理论 (一一一一)新古典企业理论的主要内容新古典企业理论的主要内容新古典企业理论的主要内容新古典企业理论的主要内容 在新古典经济学中，企业被理解为在新古典经济学中，企业被理解为在新古典经济学中，企业被理解为在新古典经济学中，企业被理解为一个将各种投入转化为产一个将各种投入转化为产一个将各种投入转化为产一个将各种投入转化为产出的组织，是一个生产函数，其目标是在既定投
4、入水平下使出的组织，是一个生产函数，其目标是在既定投入水平下使出的组织，是一个生产函数，其目标是在既定投入水平下使出的组织，是一个生产函数，其目标是在既定投入水平下使利润最大化，或给定产出水平下使成本最小化利润最大化，或给定产出水平下使成本最小化利润最大化，或给定产出水平下使成本最小化利润最大化，或给定产出水平下使成本最小化。所谓生产函数所谓生产函数所谓生产函数所谓生产函数(Production function)(Production function)(Production function)(Production function)是描述在生产技术状是描述在生产技术状是描述在生产技术状是
5、描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为物质数量关系的函数式，一般记为物质数量关系的函数式，一般记为物质数量关系的函数式，一般记为 Q=f(x Q=f(x Q=f(x Q=f(x1 1 1 1，x x x xn n n n)其中，其中，其中，其中，x x x x1 1 1 1，x x x xn n n n表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，表示生产某种产品所需各种生产要素的投入
6、量，表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，Q Q Q Q表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的：为的分析是在下述两个前提条件下展开的：为的分
7、析是在下述两个前提条件下展开的：为的分析是在下述两个前提条件下展开的：1.1.厂厂商商(Firm)(Firm)被被认认为为具具有有经经济济理理性性，它它们们具具备备有有用用的的信信息息、精精于于计计算算、孜孜孜孜不不倦倦地地追追求求利利润润最最大大化化目目标标(即即所所谓谓“经经济济人人”假定假定)；2.2.企企业业或或厂厂商商被被看看作作是是在在市市场场经经济济中中业业已已存存在在的的、完完全全有有效效运运转转的的、为为赚赚取取利利润润而而从从事事商商品品生生产产活活动动的的一一个个完完整整的的经经济济单单位位，它它可可以以是是一一个个个个体体生生产产者者，也也可以是一家规模巨大的公司。可以
8、是一家规模巨大的公司。（二）对新古典企业理论的评价（二）对新古典企业理论的评价（二）对新古典企业理论的评价（二）对新古典企业理论的评价 1.1.1.1.积极意义：积极意义：积极意义：积极意义：在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，规模收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，规模收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，规模收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，1998199819981998）在完全竞争假设
9、下，该理论在分析最优产量选择如在完全竞争假设下，该理论在分析最优产量选择如在完全竞争假设下，该理论在分析最优产量选择如在完全竞争假设下，该理论在分析最优产量选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，也一直是十分有用的（泰勒尔，面，也
10、一直是十分有用的（泰勒尔，面，也一直是十分有用的（泰勒尔，面，也一直是十分有用的（泰勒尔，1997199719971997）。）。）。）。2.2.2.2.不足之处：不足之处：不足之处：不足之处：将企业看作一个完全有效的将企业看作一个完全有效的将企业看作一个完全有效的将企业看作一个完全有效的“黑匣子黑匣子黑匣子黑匣子”，忽略了企业，忽略了企业，忽略了企业，忽略了企业内部的激励问题；内部的激励问题；内部的激励问题；内部的激励问题；没有研究企业内部组织关系；没有研究企业内部组织关系；没有研究企业内部组织关系；没有研究企业内部组织关系；未能确定企业的边界；未能确定企业的边界；未能确定企业的边界；未能确
11、定企业的边界；无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘。无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘。无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘。无法说明为什么规模经济必须在企业内部挖掘。二、现代企业理论二、现代企业理论二、现代企业理论二、现代企业理论（一）现代企业理论的形成（一）现代企业理论的形成（一）现代企业理论的形成（一）现代企业理论的形成 科斯于科斯于科斯于科斯于 1937 1937 1937 1937年发表的著名的企业的性质一文，年发表的著名的企业的性质一文，年发表的著名的企业的性质一文，年发表的著名的企业的性质一文，被公认为是现代企业理论的开山之作被公认为是现代企业理论的开山之作被公认为
12、是现代企业理论的开山之作被公认为是现代企业理论的开山之作 。为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特征、为什么市场经济中要有企业存在、为
13、什么企征、为什么市场经济中要有企业存在、为什么企征、为什么市场经济中要有企业存在、为什么企征、为什么市场经济中要有企业存在、为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题。的有关企业的基本问题。的有关企业的基本问题。的有关企业的基本问题。（二）科斯的关于企业的观点（二）科斯的关于企业的观点（二）科斯的关于企业的观点（二）科斯的关于企业的观点 1.1.1.1.市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代市场和企业
14、是执行相同职能因而可以相互替代市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。价格机制的替代。价格机制的替代。价格机制的替代。也就是说，在市场体系中，专业也就是说，在市场体系中，专业也就是说，在市场体系中，专业也就是说，在市场体系中，专业化的经济活动由化的经济活动由化的经济活动由化的经济活动由“看不见的手看不见的手看不见的手看不见的手”协调，分散的资源协调，分散的资源协调，分散的资源协调，分散的资源由价格信号配置
15、。而在企业内部，专业化的经济活由价格信号配置。而在企业内部，专业化的经济活由价格信号配置。而在企业内部，专业化的经济活由价格信号配置。而在企业内部，专业化的经济活动由动由动由动由“看得见的手看得见的手看得见的手看得见的手”协调，分散的资源由行政指令协调，分散的资源由行政指令协调，分散的资源由行政指令协调，分散的资源由行政指令配置。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系配置。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系配置。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系配置。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统不应该也不
16、能够排除或消除诸如企业组织这样的统不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济，相反它倒是保证了它们只能在比其他企业制经济，相反它倒是保证了它们只能在比其他企业制经济，相反它倒是保证了它们只能在比其他企业制经济，相反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。下去。下去。下去。2.2.2.2.无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生无论运用市
17、场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。产，都是有成本的。产，都是有成本的。产，都是有成本的。新古典经济学假设在市场交换的过程中不存在交新古典经济学假设在市场交换的过程中不存在交新古典经济学假设在市场交换的过程中不存在交新古典经济学假设在市场交换的过程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而实际情况是易摩擦，因而也不存在交易成本。而实际情况是易摩擦，因而也不存在交易成本。而实际情况是易摩擦，因而也不存在交易成本。而实际情况是市场交换存在着交易摩擦，从而也存在着交易成市场交换存在着交易摩擦，从而也存在着交易成市场交换存在着交易摩擦，从而也存在着交易成市场交换存在着交易摩擦，从而也存在着
18、交易成本。这主要是因为：第一，发现相关价格即获取本。这主要是因为：第一，发现相关价格即获取本。这主要是因为：第一，发现相关价格即获取本。这主要是因为：第一，发现相关价格即获取有关的市场信息是要支付一定费用的；第二，进有关的市场信息是要支付一定费用的；第二，进有关的市场信息是要支付一定费用的；第二，进有关的市场信息是要支付一定费用的；第二，进行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用。行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用。行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用。行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用。3.3.市场经济中之所以存在企业的原因在于有市场经济中之所以存在企业的原因在于有些
19、交易在企业内部进行比通过市场所花费些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。原因主要有：的成本要低。原因主要有：第一，若不存在企业，各生产要素的所有第一，若不存在企业，各生产要素的所有者通过市场机制进行合作生产，必须签订者通过市场机制进行合作生产，必须签订一系列相互交易、合作的契约。而当由企一系列相互交易、合作的契约。而当由企业来组织合作生产时，这一系列契约就被业来组织合作生产时，这一系列契约就被一个契约所替代。这无疑可大大降低交易一个契约所替代。这无疑可大大降低交易成本；成本；第二，企业较稳定的长期契约可以降低有第二，企业较稳定的长期契约可以降低有些重复交易发生的频度，也可以减少不确些
20、重复交易发生的频度，也可以减少不确定性，从而节省了一部分交易成本；定性，从而节省了一部分交易成本；第三，企业内部契约具有这样的特征，即第三，企业内部契约具有这样的特征，即生产要素尤其是劳动力的所有者为获得一生产要素尤其是劳动力的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。这就使企业家有可能指挥其雇用的指挥。这就使企业家有可能指挥其雇用的生产要素在最有价值的用途上运作，从而生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减少生产费用。提高效率，减少生产费用。4.4.4.4.市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业市场机制被替代是由于市场交易有成本，企
21、业市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。因为企业组织也有成本。因为企业组织也有成本。因为企业组织也有成本。市场与企业的界限是由以下原则决定的：当一个市场与企业的界限是由以下原则决定的：当一个市场与企业的界限是由以下原则决定的：当一个市场与企业的界限是由以下原则决定的：当一个企业扩张到如此规模，以至于再多组织一项交易企业扩张到如此规模，以至于再多组织一项交易企业扩张到
22、如此规模，以至于再多组织一项交易企业扩张到如此规模，以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成本、也等于市场机制组织这项交易的成本时，静本、也等于市场机制组织这项交易的成本时，静本、也等于市场机制组织这项交易的成本时，静本、也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均衡就实现了，企业与市场的界线也就划定了。态均衡就实现了，企业与市场的界线也就划定了。态均衡就实现了，企业与市场的界线也就划定了。态均衡就实现了，企业与市场的界线也就划定了。据此，也就可以
23、说明动态因素的效应和动态均衡据此，也就可以说明动态因素的效应和动态均衡据此，也就可以说明动态因素的效应和动态均衡据此，也就可以说明动态因素的效应和动态均衡的实现，从而说明企业边界的扩张与收缩的实现，从而说明企业边界的扩张与收缩的实现，从而说明企业边界的扩张与收缩的实现，从而说明企业边界的扩张与收缩 。(三三)现代企业理论研究的问题现代企业理论研究的问题 一是企业为什么存在，企业的本质是什一是企业为什么存在，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定；么，企业与市场的边界如何确定；二是什么是企业所有权的最优安排，在二是什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人；企业内部，谁是
24、委托人，谁是代理人；三是委托人与代理人之间的契约如何安三是委托人与代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。排，委托人如何监督和控制代理人。(四四)现代企业理论的分支：现代企业理论的分支：1.交易成本理论：企业与市场的关系交易成本理论：企业与市场的关系 2.委托代理理论：企业内部组织结构及企业委托代理理论：企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系成员之间的代理关系 3.产权理论：企业内部产权界定及对效率的产权理论：企业内部产权界定及对效率的影响影响 三种理论的共同点在于都强调企业的契约性、三种理论的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性及由此导致的企业所企业契约的不完备性
25、及由此导致的企业所有权的重要性。因此，现代企业理论也称有权的重要性。因此，现代企业理论也称作作“企业的契约理论企业的契约理论”。第二节第二节 企业的定价行为企业的定价行为1非合作策略性定非合作策略性定价行为，包括阻价行为，包括阻止进入定价行为、止进入定价行为、驱逐对手定价行驱逐对手定价行为等；为等；3价价格格协协调调行行为为，如卡特尔等如卡特尔等2价格歧视行为，价格歧视行为，包括一级价格歧包括一级价格歧视、二级价格歧视、二级价格歧视、三级价格歧视、三级价格歧视视企业定价行为的内容企业定价行为的内容第二节第二节 企业的定价行为企业的定价行为 进入阻止定价也称限进入阻止定价也称限制性定价，是指寡头
26、垄断产制性定价，是指寡头垄断产业内企业采取适度降低产品业内企业采取适度降低产品价格，以阻止新企业的进入价格，以阻止新企业的进入而又可使其获得垄断利润的而又可使其获得垄断利润的定价行为定价行为三个假三个假设条件设条件实质实质直接直接目的目的.阻止新竞争对阻止新竞争对手的加入手的加入.牺牲部分短期利润牺牲部分短期利润而追求长期利润的最而追求长期利润的最大化大化u原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化u原有企业认为，进入企业会认定进入后原有企业会维持其原有企业认为，进入企业会认定进入后原有企业会维持其 产量，价格会因产量，价格会因新企业增加的产量而下降新
27、企业增加的产量而下降u原有企业很容易通过串通来制定进入阻止价格原有企业很容易通过串通来制定进入阻止价格一、一、进入阻止定价行为进入阻止定价行为(Entry Limit Pricing)概念概念 PP2P1Q1QQ2产业需求产业需求AC剩余需求剩余需求阻止进入定价阻止进入定价第一节第一节 进入壁垒进入壁垒市场进入壁垒市场进入壁垒进入壁垒高，进入壁垒高，进入阻止定价可以进入阻止定价可以高些；反之，进入高些；反之，进入壁垒低，进入阻止壁垒低，进入阻止定价则必须低些。定价则必须低些。否则，难以达到阻否则，难以达到阻止新企业进入的预止新企业进入的预期目的期目的进入阻止价格进入阻止价格的两个影响因素的两个
28、影响因素经济规模经济规模当经济规模是主要当经济规模是主要的进入壁垒时，产业内的进入壁垒时，产业内原有企业的定价水平的原有企业的定价水平的原则是：使非经济规模原则是：使非经济规模条件下生产的新企业无条件下生产的新企业无利可图，迫使它们退出利可图，迫使它们退出市场；适当增加产量，市场；适当增加产量，减少新企业可能获得的减少新企业可能获得的市场份额，迫使它们成市场份额，迫使它们成本上升，从而不得不退本上升，从而不得不退出市场出市场第二节第二节 企业的定价行为企业的定价行为 掠夺性定价掠夺性定价也称驱逐也称驱逐竞争对手定价行为。是指一竞争对手定价行为。是指一企业以低于自己生产成本的企业以低于自己生产成
29、本的价格，力图将其竞争对手挤价格，力图将其竞争对手挤出市场以及吓退试图进入市出市场以及吓退试图进入市场的潜在对手，以垄断市场场的潜在对手，以垄断市场的行为。的行为。两个假两个假设条件设条件实质实质直接直接目的目的.驱逐竞争对手驱逐竞争对手并阻止新竞争并阻止新竞争对手的加入对手的加入.忍受短期亏损而追忍受短期亏损而追求长期利润的最大化求长期利润的最大化u在实行低价格的时期，原有厂商必须有能力承受相当的损失在实行低价格的时期，原有厂商必须有能力承受相当的损失u原有厂商为了保持低价格，必须在低价格水平上满足所有的原有厂商为了保持低价格，必须在低价格水平上满足所有的需求需求 二二 、掠夺性定价行为、掠
30、夺性定价行为(Predatory Pricing)概念概念 掠夺性定价掠夺性定价假定某产业只有两家企业：一家为老企业，是掠夺方；另一家为该产业的假定某产业只有两家企业：一家为老企业，是掠夺方；另一家为该产业的新企业，两家企业的成本函数完全相同。新企业，两家企业的成本函数完全相同。QQ2Q1Q3产业需求产业需求ACMCPP3P1P2A BO三、掠夺性定价与阻止进入定价的比较三、掠夺性定价与阻止进入定价的比较1.掠夺性定价中，原有企业把价格下降到成本以下掠夺性定价中，原有企业把价格下降到成本以下,所所以原有企业短期内是亏损的。但阻止进入定价中，原以原有企业短期内是亏损的。但阻止进入定价中，原有企业
31、虽然也把价格降低，但是降低后的价格仍然高有企业虽然也把价格降低，但是降低后的价格仍然高于成本，也即原有企业仍然有赢利，只不过是赢利比于成本，也即原有企业仍然有赢利，只不过是赢利比以前少。以前少。2.掠夺性定价并不直接针对那些尚未进入市场的企业，掠夺性定价并不直接针对那些尚未进入市场的企业，而主要是为了驱逐或消灭现有的竞争对手，并对潜在而主要是为了驱逐或消灭现有的竞争对手，并对潜在进入者产生恐吓效应进入者产生恐吓效应,而阻止进入定价主要是针对潜在而阻止进入定价主要是针对潜在进入者。进入者。3.掠夺性定价中的价格降低并非来自于效率的提高和掠夺性定价中的价格降低并非来自于效率的提高和成本的节约，而仅
32、是一种策略性行为。成本的节约，而仅是一种策略性行为。四、掠夺性定价策略成功的条件四、掠夺性定价策略成功的条件1.如果两个企业是对称的，即它们具有完全相同的成本曲线，如果两个企业是对称的，即它们具有完全相同的成本曲线，则其中实施掠夺性定价的一方将比对手付出更大的代价。则其中实施掠夺性定价的一方将比对手付出更大的代价。2.对手企业实施反威胁策略，掠夺性定价策略失效。对手企业实施反威胁策略，掠夺性定价策略失效。3.针对掠夺性企业的降价，竞争对手可通过事前签订长期合针对掠夺性企业的降价，竞争对手可通过事前签订长期合约，稳定客户和价格，以及在掠夺期内采取适当转产或减产约，稳定客户和价格，以及在掠夺期内采
33、取适当转产或减产的策略，都可以降低掠夺方成功的可能性。的策略，都可以降低掠夺方成功的可能性。4.如果市场具有较强的可竞争性，企业退出市场无需太大如果市场具有较强的可竞争性，企业退出市场无需太大成本，新企业可以实施成本，新企业可以实施“打了就跑打了就跑”（Hit and Run）的策）的策略，多次进出市场。略，多次进出市场。因此。掠夺性定价的成功，依赖于掠夺方企业必须具有比因此。掠夺性定价的成功，依赖于掠夺方企业必须具有比竞争对手更明显的竞争优势（规模优势，成本优势，技术竞争对手更明显的竞争优势（规模优势，成本优势，技术优势，品牌优势等）。优势，品牌优势等）。第三节第三节 价格歧视行为价格歧视行
34、为一、价格歧视的含义及实现条件一、价格歧视的含义及实现条件（一）价格歧视的含义（一）价格歧视的含义（一）价格歧视的含义（一）价格歧视的含义 价格歧视是指对购买生产成本相同的同一产品的价格歧视是指对购买生产成本相同的同一产品的价格歧视是指对购买生产成本相同的同一产品的价格歧视是指对购买生产成本相同的同一产品的不同购买者收取不同的价格，或对同一购买者的不同购买者收取不同的价格，或对同一购买者的不同购买者收取不同的价格，或对同一购买者的不同购买者收取不同的价格，或对同一购买者的不同购买量收取不同的价格的行为。不同购买量收取不同的价格的行为。不同购买量收取不同的价格的行为。不同购买量收取不同的价格的行
35、为。（二）价格歧视的实现条件二）价格歧视的实现条件1.1.1.1.厂商必须拥有一定的市场势力，否则就不可能对消费者收厂商必须拥有一定的市场势力，否则就不可能对消费者收厂商必须拥有一定的市场势力，否则就不可能对消费者收厂商必须拥有一定的市场势力，否则就不可能对消费者收取高于竞争性价格水平的价格。取高于竞争性价格水平的价格。取高于竞争性价格水平的价格。取高于竞争性价格水平的价格。2.2.2.2.厂商必须了解或者能够推断消费者的购买意愿，而各个消厂商必须了解或者能够推断消费者的购买意愿，而各个消厂商必须了解或者能够推断消费者的购买意愿，而各个消厂商必须了解或者能够推断消费者的购买意愿，而各个消费者的
36、购买意愿是不同的，或者，消费者的购买意愿是随费者的购买意愿是不同的，或者，消费者的购买意愿是随费者的购买意愿是不同的，或者，消费者的购买意愿是随费者的购买意愿是不同的，或者，消费者的购买意愿是随购买量而变化的。购买量而变化的。购买量而变化的。购买量而变化的。3.3.3.3.厂商必须能够阻止或限制转卖行为。厂商必须能够阻止或限制转卖行为。厂商必须能够阻止或限制转卖行为。厂商必须能够阻止或限制转卖行为。禁止转卖的措施有服务、担保、掺杂、交易费用、合约补禁止转卖的措施有服务、担保、掺杂、交易费用、合约补禁止转卖的措施有服务、担保、掺杂、交易费用、合约补禁止转卖的措施有服务、担保、掺杂、交易费用、合约
37、补救、垂直一体化、政府干预。救、垂直一体化、政府干预。救、垂直一体化、政府干预。救、垂直一体化、政府干预。二、价格歧视的类型二、价格歧视的类型 1.1.1.1.一级价格歧视一级价格歧视一级价格歧视一级价格歧视 企业不仅对每一位顾客，而且对他们购买的每一企业不仅对每一位顾客，而且对他们购买的每一企业不仅对每一位顾客，而且对他们购买的每一企业不仅对每一位顾客，而且对他们购买的每一单位产品都收取不同的价格，该价格等于每位顾单位产品都收取不同的价格，该价格等于每位顾单位产品都收取不同的价格，该价格等于每位顾单位产品都收取不同的价格，该价格等于每位顾客愿意为其购买的每一产品所支付的最高价格。客愿意为其购
38、买的每一产品所支付的最高价格。客愿意为其购买的每一产品所支付的最高价格。客愿意为其购买的每一产品所支付的最高价格。一级价格歧视攫取了所有购买者全部消费者剩余，一级价格歧视攫取了所有购买者全部消费者剩余，一级价格歧视攫取了所有购买者全部消费者剩余，一级价格歧视攫取了所有购买者全部消费者剩余，因此，也称为因此，也称为因此，也称为因此，也称为“完全价格歧视完全价格歧视完全价格歧视完全价格歧视”。一级价格歧视及福利分析一级价格歧视及福利分析没没有有价价格格歧歧视视时时，企企业业收收取取高高于于边边际际成成本本的的单单一一价价格格，如如图图（a a）幅幅所所示示。由由于于一一些些对对物物品品评评价价高高
39、于于边边际际成成本本但但却却低低于于边边际际成成本本等等于于边边际际收收益益所所决决定定的的单单一一价价格格的的潜潜在在顾顾客客在在这这种种高高价价格格时时没没有有购购买买，垄垄断引起了无谓损失断引起了无谓损失ABCABC。但但当当企企业业可可以以实实行行完完全全价价格格歧歧视视时时，如如（b b）幅幅所所示示，每每位位对对物物品品评评价价大大于于边边际际成成本本的的顾顾客客都都买买到到了了物物品品，并并收收取取了了其其支支付付意意愿愿的的价价格格。所所有有互互惠惠的的交交易易都都进进行行了了，没没有有无无谓谓损损失失，市市场场的的全全部部剩剩余余以以利利润润的的形形式式归归于于垄垄断断生生产
40、产者者，但但是是消消费费者者的的福福利利却却小小于于竞竞争争情情形形下下的的福福利。利。总总之之，完完全全价价格格歧歧视视可可以以使使社社会会总总福福利利达达到到最最大大，能能够够带带来来帕帕累累托托最优的有效率的产量，没有扭曲效率，但是却影响了分配。最优的有效率的产量，没有扭曲效率，但是却影响了分配。二、价格歧视的类型二、价格歧视的类型 2.2.2.2.二级价格歧视（非线性定价二级价格歧视（非线性定价二级价格歧视（非线性定价二级价格歧视（非线性定价)所谓二级价格歧视所谓二级价格歧视所谓二级价格歧视所谓二级价格歧视,也称为非线性定价。是也称为非线性定价。是也称为非线性定价。是也称为非线性定价。
41、是指企业将同一产品（或服务）划分为不同消指企业将同一产品（或服务）划分为不同消指企业将同一产品（或服务）划分为不同消指企业将同一产品（或服务）划分为不同消费量的费量的费量的费量的“区段区段区段区段”，并对不同区段索取不同价，并对不同区段索取不同价，并对不同区段索取不同价，并对不同区段索取不同价格的行为。二级价格歧视一般适用于那些易格的行为。二级价格歧视一般适用于那些易格的行为。二级价格歧视一般适用于那些易格的行为。二级价格歧视一般适用于那些易于度量和记录的劳务于度量和记录的劳务于度量和记录的劳务于度量和记录的劳务,如煤气、水、电等的如煤气、水、电等的如煤气、水、电等的如煤气、水、电等的出售。出
42、售。出售。出售。二级价格歧视及福利分析二级价格歧视及福利分析卡卡茨茨（KatzKatz，19831983）研研究究过过在在非非线线性性定定价价下下的的社社会会福福利利问问题题。社社会会福福利利与与总总产产量量是是正正相相关关的的，因因此此产产量量的的变变化化可可以以反反映映社社会会福福利利的的变变化化。一一般般来来说说，二二级级价价格格歧歧视视最最后后的的总总产产量量可可以以达达到到或或少少于于社社会会最最优优产产量量，但但一一般般来来说说，二二级级价价格格歧歧视视的的产产量量要要优优于于单单一一垄垄断断定定价价的的产产量量，所所以以二二级级价价格格歧歧视视相相比比于于单单一一垄垄断断定定价价
43、的的社社会会总总福福利利更更高高。但可能等于或略少于完全竞争的福利水平。但可能等于或略少于完全竞争的福利水平。二、价格歧视的类型二、价格歧视的类型二、价格歧视的类型二、价格歧视的类型 3.3.3.3.三级价格歧视三级价格歧视三级价格歧视三级价格歧视 企业把消费者分为有不同需求曲线的两个或更多组，并企业把消费者分为有不同需求曲线的两个或更多组，并企业把消费者分为有不同需求曲线的两个或更多组，并企业把消费者分为有不同需求曲线的两个或更多组，并将同一商品按不同价格向不同组的消费者销售。将同一商品按不同价格向不同组的消费者销售。将同一商品按不同价格向不同组的消费者销售。将同一商品按不同价格向不同组的消
44、费者销售。在三种类型的价格歧视中，三级价格歧视是最常见的一在三种类型的价格歧视中，三级价格歧视是最常见的一在三种类型的价格歧视中，三级价格歧视是最常见的一在三种类型的价格歧视中，三级价格歧视是最常见的一种。如航空公司对商务旅客与普通旅客的机票收不同的种。如航空公司对商务旅客与普通旅客的机票收不同的种。如航空公司对商务旅客与普通旅客的机票收不同的种。如航空公司对商务旅客与普通旅客的机票收不同的票价等。票价等。票价等。票价等。三级价格歧视三级价格歧视三级价格歧视三级价格歧视不同的市场定价或不同消不同的市场定价或不同消费者定价不同。费者定价不同。据MRMRA A=MR=MRB B=MC=MC及及可得
45、可得：三级价格歧视三级价格歧视弹性大的市场定低价，弹弹性大的市场定低价，弹性小的市场定高价性小的市场定高价DADBP1P2MCMRAMRBQQP三级价格歧视及福利分析三级价格歧视及福利分析在在三三级级价价格格歧歧视视下下，消消费费者者付付出出的的比比竞竞争争情情形形下下多多，而而且且三三级级价价格格歧歧视视下下的的价价格格高高于于边边际际成成本本，其其效效率率不不如如完完全全竞竞争争或或者者完完全全价价格格歧歧视视。但但与与单单一一价价格格的的垄垄断断结结果果相相比比，不不完完全全价价格格歧歧视视可可能能增增进进、减减少少市市场场总总剩剩余余，或或使使市市场场总总剩剩余余不不变变，这这取取决决
46、于于成成本本曲曲线线和和需需求求曲曲线线的的形形状状。惟惟一一肯肯定定的的结结论论是是：价价格格歧歧视视增增加加了了垄垄断断利利润润否否则则企业就选择对所有顾客收取同样的价格了。企业就选择对所有顾客收取同样的价格了。综综上上所所述述，价价格格歧歧视视如如果果运运用用得得当当，对对生生产产者者和和消消费费者者将将是是双双赢赢的的。生生产产者者得得到到尽尽可可能能多多的的利利润润；消消费费者者买买到到想想要要的的商商品品和和服服务务。一一级级价价格格歧歧视视和和二二级级价价格格歧歧视视对对资资源源配配置置效效率率是是显显著著改改善善的的，社社会会总总福福利利等等同同于于或或是是接接近近于于完完全全
47、竞竞争争市市场场的的福福利利水水平平；三三级级价价格格歧歧视视满满足足一一定定的的条件也能增进社会总福利。条件也能增进社会总福利。一个垄断厂商有两个主要销售地一个垄断厂商有两个主要销售地,美国和欧美国和欧洲洲,两地的需求函数分别为两地的需求函数分别为P PU U=150=15010Q10QU U和和P PE E=240=24020Q20QE E,其中其中U U代表美国代表美国,E,E代表欧洲。代表欧洲。厂商的总生产成本为厂商的总生产成本为C=200+30C=200+30（Q QU U+Q+QE E）。）。（1 1）如果厂商可以在两地实行价格歧视）如果厂商可以在两地实行价格歧视,那么最佳的价格、
48、产量是多少，总利润为那么最佳的价格、产量是多少，总利润为多少？（多少？（2 2）如果法律禁止价格歧视，那么）如果法律禁止价格歧视，那么垄断厂商的价格、产量和利润又是多少？垄断厂商的价格、产量和利润又是多少？第四节第四节 企业的兼并行为企业的兼并行为 一、企业兼并的含义一、企业兼并的含义 企业兼并是指在商品经济条件下，两个或企业兼并是指在商品经济条件下，两个或两个以上的财产独立或相对独立的法人，两个以上的财产独立或相对独立的法人，通过市场购买或其他有偿转让的形式，获通过市场购买或其他有偿转让的形式，获取其他企业法人的资产，从而实现产权转取其他企业法人的资产，从而实现产权转移的经济行为。移的经济行
49、为。第四节第四节 企业兼并行为企业兼并行为横向横向兼并兼并指同一行业生指同一行业生产同种产品或提供产同种产品或提供相同服务的企业间相同服务的企业间的合并的合并动因是追求规动因是追求规模经济模经济结果是减少该结果是减少该行业内企业数量，行业内企业数量，扩大企业规模，显扩大企业规模，显著提高新组建企业著提高新组建企业的市场集中度。的市场集中度。指同一行业处在指同一行业处在不同生产销售阶段，不同生产销售阶段，具有投入产出关系的具有投入产出关系的企业间的合并。企业间的合并。具有多方面的动具有多方面的动因或绩效，如降低交因或绩效，如降低交易成本、充分利用技易成本、充分利用技术经济联系、降低生术经济联系、
50、降低生产销售的不确定性、产销售的不确定性、增强市场支配力等增强市场支配力等指不同行业生产不同指不同行业生产不同产品的企业间的合并，是产品的企业间的合并，是企业实施多元化经营战略企业实施多元化经营战略的重要途径。的重要途径。三种形式三种形式（1）产品扩张型合并产品扩张型合并（2）市场扩张型合并）市场扩张型合并（3）纯混合型合并纯混合型合并动因：动因：（1）利用范围经济）利用范围经济（2）分散风险）分散风险（3）实现经营的长远目标）实现经营的长远目标纵向纵向兼并兼并混合混合兼并兼并二、企业兼并的种类二、企业兼并的种类三、横向并购的福利分析三、横向并购的福利分析横向并购扩大了企业生产规模，降低了单位