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1、 ISO14001ISO14001：20042004环境管理体系环境管理体系 内审员培训课程内审员培训课程 1启发篇启发篇 :管理体系审核管理体系审核-体系维持的动力体系维持的动力引言引言:德国近代文豪德国近代文豪-劳伦斯说：劳伦斯说：说了说了,不一定就听了不一定就听了听了听了,不一定就等于懂了不一定就等于懂了懂了懂了,不见得愿意去做不见得愿意去做做了做了,不一定就做对不一定就做对即使做对了即使做对了,也不一定长久也不一定长久 我我们们引引进进/推推行行/维维持持/ISO9000;ISO/ISO9000;ISO 14000;OHSMS14000;OHSMS管管理理系系统统,可可又又有有多多少少
2、把把握彻底成功握彻底成功?切记切记!2本课程主要内容本课程主要内容第一部分第一部分：环境管理体系审核概论：环境管理体系审核概论第二部分第二部分：环境管理体系审核步骤：环境管理体系审核步骤第三部分第三部分：环境管理体系内部审核员：环境管理体系内部审核员3第一部分第一部分环环境境管管理理体体系系审审核核概概论论环境管理体系审核术语环境管理体系审核术语环境管理体系审核分类环境管理体系审核分类环境管理体系审核作用环境管理体系审核作用环境管理体系审核范围环境管理体系审核范围4环境管理体系审核术语环境管理体系审核术语审核审核：为获得审核证据并对其进行为获得审核证据并对其进行客观客观的评价，以的评价，以 确
3、定满足审核准则的程度所进行的确定满足审核准则的程度所进行的系统的、系统的、独立的独立的并形成文件的过程。并形成文件的过程。n审核的目的：审核的目的：确定审核准则得到满足的程度；确定审核准则得到满足的程度；n审核的任务：审核的任务：要获得客观证据并对证据进行客观评价；要获得客观证据并对证据进行客观评价；n审核的特点：审核的特点：系统的、独立的、文件化。系统的、独立的、文件化。5环境管理体系审核术语环境管理体系审核术语审核准则审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。通常又称为审核依据。审核准则审核准则ISO14001标准标准EMS文件文件法律法规及法律法规及其他要求其他要求环环环环境境境境方方方
4、方针针针针运行运行运行运行控制控制控制控制文件文件文件文件重担重担重担重担要环要环要环要环境因境因境因境因素素素素合规合规合规合规性评性评性评性评价文价文价文价文件件件件目标目标目标目标指标指标指标指标和方和方和方和方案案案案6环境管理体系审核术语环境管理体系审核术语审核证据审核证据：与审核准则有关的并能够证实的与审核准则有关的并能够证实的记录、记录、事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息。n注：审核证据可以是定性的或定量的。注：审核证据可以是定性的或定量的。审审核核证证据据查阅文件、记录查阅文件、记录现场审核观察到的现象现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果审核员或他人测量的结果受审核者的
5、谈话、员工意识受审核者的谈话、员工意识7环境管理体系审核术语环境管理体系审核术语环境管理体系审核环境管理体系审核：依据环境管理体系审核准则对组织的环境依据环境管理体系审核准则对组织的环境管理体系的管理体系的符合性符合性、有效性有效性进行客观评价的进行客观评价的系系统的、独立的并形成文件的过程统的、独立的并形成文件的过程。审核员审核员：有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。8环境体系审核的分类环境体系审核的分类:供应方供应方承包方承包方顾顾客客组组织织认认 证证 机机 构构 第一方审核第一方审核第三方审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核9第一方审核作用第一方审
6、核作用第一方审核第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改进环境管理体系保持、持续改进环境管理体系10第二方审核作用第二方审核作用:第二方审核第二方审核选择、评价、认可供应商选择、评价、认可供应商(承包方承包方)促进供应商改进环境管理体系促进供应商改进环境管理体系11第三方审核第三方审核减少重复审核和不必要的开支减少重复审核和不必要的开支识别改进机会，促进环境管理体识别改进机会，促进环境管理体系的持续改进系的持续改进得到符合得到符合ISO14001ISO14001标准的注册标准的注册第三方审核作用第三方审核作用:12环境体系审核范围环境体系审核范围审
7、核范围：审核范围：审核的内容和界限。审核的内容和界限。注注:审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动 和过程以及所覆盖的时期的描述和过程以及所覆盖的时期的描述n实际位置实际位置：是指受审核方的坐落位置或审核活动所在的地理是指受审核方的坐落位置或审核活动所在的地理 位置位置,包括固定位置和流动位置。包括固定位置和流动位置。n组织单元组织单元：指的是受审核的管理体系所涉及组织部门或职能指的是受审核的管理体系所涉及组织部门或职能 岗位。岗位。n活动和过程：活动和过程：指的是受审核的管理体系所涉及的活动和过程指的是受审核的管理体系所涉及的活动和过程,特别是管
8、理体系所涉及的产品有关的过程或活特别是管理体系所涉及的产品有关的过程或活 动动,如环境监测等。如环境监测等。n覆盖的时期覆盖的时期:指的是受审核的管理体系实施或运行的时间段指的是受审核的管理体系实施或运行的时间段.针对每一次具体的审核针对每一次具体的审核.审核范围应形成文件审核范围应形成文件,包括对实际位置、组织单元、活动包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述和过程以及所覆盖的时期的描述.13第二部分第二部分内部审核策划内部审核策划审核准备审核准备现场审核现场审核审核报告审核报告纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪内部环境体系审核步骤内部环境体系审核步骤14内部审核策划内部审核策划
9、确定内审的方案目的确定内审的方案目的拟审核的范围和程度拟审核的范围和程度以往的审核结果以往的审核结果内内审审策策划划年度审核计划年度审核计划追加审核计划追加审核计划现场审核计划现场审核计划15安排审安排审核计划注意事项核计划注意事项一年内认证范围所涉及的活动、产品、服务应至少被审核一次。审核员的独立性。审核计划中应明确n审核依据；n审核范围；n审核频次；n审核方法。16年度审核计划年度审核计划年年度度审审核核计计划划集中式审核计划集中式审核计划滚动式审核计划滚动式审核计划一次审核针对全部标准要求及相关部门一次审核针对全部标准要求及相关部门适用于中小企业、无专职审核员的情况适用于中小企业、无专职
10、审核员的情况当新建环境管理体系、环境管理体系重当新建环境管理体系、环境管理体系重大变化等情况时采用大变化等情况时采用一次审核几个要求或部门，但一个审核一次审核几个要求或部门，但一个审核周期内所有要求及相关部门均应得到审周期内所有要求及相关部门均应得到审核核重要的部门和要求可安排多次审核重要的部门和要求可安排多次审核适用于大、中型企业设有专门内审机构适用于大、中型企业设有专门内审机构或专职人员的情况或专职人员的情况17年度审核计划年度审核计划范例（集中式）范例（集中式）月份月份部门部门4 4月月5 5月月1010月月1111月月品管部品管部A15 B15 C16 D30A15 B15 C16 D
11、30E2E2A15 B15 C16 D30A15 B15 C16 D30E2E2采购部采购部A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C16 D20 E22 营销部营销部A15 B15 C17 A15 B15 C17 D3 E5D3 E5A15 B15 C17 A15 B15 C17 D3 E5D3 E5技术部技术部A16 B16 C17 D30A16 B16 C17 D30E2E2A16 B16 C17 D30A16 B16 C17 D30E2E2生产部生产部A16 B16 C17 A16 B16
12、C17 D5 E7D5 E7A16 B16 C17 A16 B16 C17 D5 E7D5 E7资料室资料室A16 B16 C17 D30A16 B16 C17 D30E2E2A16 B16 C17 D30A16 B16 C17 D30E2E2人事部人事部A15 B15 C16 D30A15 B15 C16 D30E2E2A15 B15 C16 D30A15 B15 C16 D30E2E2注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期；c-制定纠正措施日期；D-纠正措施完成日期；E-纠正措施验证日期。注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的活动和 区域状况临时决定。
13、18内部审核准备内部审核准备内部审核准备内部审核准备成立审核组成立审核组体系文件审核体系文件审核（针对体系文件的符合性、充分性）（针对体系文件的符合性、充分性）确定现场审核计划确定现场审核计划准备工作文件准备工作文件（检查表、不合格报告）（检查表、不合格报告）19成立审核组成立审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。审核组审核组长审核员20确定审核组长考虑因素确定审核组长考虑因素资格：资格：必须经过培训并考试合格的内部环境体系审必须经过培训并考试合格的内部环境体系审 核员；核员；业务范围：业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但应与被审核部门无直接责任关系，但 对被审
14、核部门的业务有一定了解。对被审核部门的业务有一定了解。工作经验：工作经验：比起审核员来要有较多的审核经验；比起审核员来要有较多的审核经验；组织能力：组织能力：应有组织管理整个审核工作的能力。应有组织管理整个审核工作的能力。21安排审核员考虑因素安排审核员考虑因素资格：资格：经过培训并考试合格的环境体系内审员。经过培训并考试合格的环境体系内审员。业务范围：业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，但对应与被审核部门无直接责任关系，但对 被审核部门的业务有一定了解。被审核部门的业务有一定了解。协调性：协调性：应考虑审核员在工作中能否协调配合，团应考虑审核员在工作中能否协调配合，团 结合作。结合作。获
15、得被审核部门认可：获得被审核部门认可：当安排的审核员被审核部当安排的审核员被审核部 门不能接受时，应考虑另选审核员。门不能接受时，应考虑另选审核员。22现场审核计划现场审核计划现场审核计划现场审核计划审核目的审核目的审核范围审核范围审核依据审核依据审核组成员审核组成员审核时间审核时间审核报告发布审核报告发布日期及范围日期及范围审核日程安排审核日程安排23现场审核计划现场审核计划案例案例1.1.审核目的审核目的 对本公司现有的环境管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的环境管理体系是否得到了正确对本公司现有的环境管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的环境管理体系是否得到了正确的实施与保持，识别
16、在运行的环境管理潜在改进的方面的实施与保持，识别在运行的环境管理潜在改进的方面,是否具备申请是否具备申请ISO14000ISO14000认证条件。认证条件。2.2.审核范围审核范围 AB AB公司所有部门及其管理现场。公司所有部门及其管理现场。3.3.审核依据审核依据 3.1 ISO14001:2000 3.1 ISO14001:2000标准标准 3.2 3.2 适用于本公司的环境法律法规和其他要求适用于本公司的环境法律法规和其他要求 3.3 3.3公司环境管理体系文件公司环境管理体系文件4.4.审核组成员审核组成员 4.1 4.1组长：张山组长：张山 4.2 4.2审核员：组审核员：组1 1
17、为为 李斯（品管）、王武（营销）；组李斯（品管）、王武（营销）；组2 2为为 赵六赵六(人事人事)、吴方（生产）。、吴方（生产）。5.5.审核时间审核时间 2006 2006年年1010月月252006252006年年1010月月2525日日6.6.审核报告发布日期及范围审核报告发布日期及范围 审核报告将于审核报告将于20062006年年1010月月2828日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。7.7.审核日程安排审核日程安排 （见下页）（见下页）编号：R822102 序号：24现场审核计划现场审核计划范例范例7.审核日程安排(按要求)日期日期时间安排
18、时间安排受受 审审 核核 部部 门门 及及 内内 容容组组1 1 审核员（审核员（A A、B B）组组2 2 审核员（审核员（C C、D D）5 5月月2525日日8:309:008:309:00首首 次次 会会 议议9:0010:009:0010:00总经理总经理/管理者代表管理者代表4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.
19、64.5.3/4.5.4/4.5.5/4.6ISOISO小组小组4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.44.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3/4.5.4/4.5.5/4.5.5/10:0012:0010:0012:00生生 产产 部部(车间车间)物控部物控部(仓库仓库)12:00-12:3012:00-12:30审核组内部沟通审核组内部沟通12:30-13:3012:3
20、0-13:30午午 休休13:3014:3013:3014:30行政人事部行政人事部品管部品管部14:3015:3014:3015:30财务部财务部营销部营销部15:30-16:3015:30-16:30技术部技术部动力部动力部16:3017:0016:3017:00审核组内部会议审核组内部会议17:00-18:0017:00-18:00末次会议末次会议说明：说明：1 1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审计部门的审核。）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审计部门的审核。2 2）审核员分布状况为）审核员分布状况为:A-:A-品管
21、部、品管部、B-B-技术部、技术部、C-C-生产部、生产部、D-D-营销部。营销部。拟制拟制/日期：日期：2005/102005/10月月1818日日 批准批准/日期：日期：2005/102005/10月月118118日日25实操练习实操练习:请分组编制现场审请分组编制现场审核计划核计划目前有一家公司目前有一家公司-金太阳电子有限公司金太阳电子有限公司，其规模为，其规模为100100人人,地点位于地点位于珠海市吉大建业三路珠海市吉大建业三路,主要作主要作家电家电产品的生产制造产品的生产制造.部门有部门有:总经理室、管理课、技术课、制造课、品管课、技术课总经理室、管理课、技术课、制造课、品管课、
22、技术课、营业课、采购部及财物部营业课、采购部及财物部.目前厂内的内审员有：目前厂内的内审员有：制造课制造课:张张三三 ;品管课品管课:李四、李四、管理课管理课:王五王五 ;技术课技术课:赵赵六。六。预计需使用四个人天来进行审核。预计需使用四个人天来进行审核。请练习编制现场审核计划。请练习编制现场审核计划。26EMS文件审核文件审核收集与受审核部门的环境活动有关的程序文件（包括公用的程序文件）、作业指导书、法律法规及其他要求，环境手册(如有时)等；环境因素及重要环境清单、目标指标和管理方案。需要时还要收集:还评报告、三同时验收报告、厂区平面图、地理位置图、工艺流程图等通过文件审核，审核员了解受审
23、核方的基本情况，为顺利审核做好准备。27检查表的作用检查表的作用:保持审核目标的清晰和明确。保持审核内容的周密和完整。保持审核节奏和连续性。减少审核员的偏见和随意性。28检查表编写要点检查表编写要点:检查表编写检查表编写要点要点对照标准、手册、程序对照标准、手册、程序选择典型的环境问题选择典型的环境问题抽样应有代表性抽样应有代表性时间要留有余地时间要留有余地检查表应有可操作性检查表应有可操作性按要求审核，应包含涉及的部门按要求审核，应包含涉及的部门按部门审核，应包含涉及的要求按部门审核，应包含涉及的要求29检查表编写检查表编写 范例范例被审核部门审核日期审核员页次1/20审核项目及内容判定不合
24、格事项说明不合格报告单编号OKNG 4.3.1 环境因素环境因素1.如如何何评评价价重重要要环环境境因因素素？考考 察察其其评评价价方方法法是是否否合合理理？评评价价结结果果是是否否合合理理？是是否否有有遗遗漏漏？三三种种状状态态、三三种种时时态态、多多个个方方面如何进行综合评价？面如何进行综合评价？2.有无建立重要环境因素清单有无建立重要环境因素清单3.如如何何及及时时更更新新和和补补充充环环境境因因素素及及重重要要环环境境因因素素？对对程程序序相相关规定是否了解？关规定是否了解？3.重重要要环环境境因因素素评评价价的的再再现现性性如何？如何？30实操练习实操练习:请编制检查表请编制检查表请
25、按照范例的格式请编写4.3.2法律法规及其它要求条款的检查表。31检查表被审核部门审核日期审核员页次1/20审核项目及内容判定不合格事项说明不合格报告单编号OKNG4.3.2 法律法规及其它要求法律法规及其它要求1.1.是否建立获取渠道，文件中如是否建立获取渠道，文件中如 何规定？实际操作如何？查相何规定？实际操作如何？查相 关记录。关记录。2.2.识别法律法规条款对活动、服识别法律法规条款对活动、服 务、（产品）中环境因素的要务、（产品）中环境因素的要 求？查证记录求？查证记录3.3.法律法规获取是否全面，有没有遗法律法规获取是否全面，有没有遗 漏？其他要求有没有识别？漏？其他要求有没有识别
26、？4.4.是否及时跟踪变化？是否更是否及时跟踪变化？是否更 新、补充，是否有过期和失效新、补充，是否有过期和失效 的版本？的版本？5.5.法律法规如何贯彻执行，传达法律法规如何贯彻执行，传达 学习？学习？32检查表的运用不能事前通报受审核方；不可逐条照本宣科；不可完全抛开检查表；当发现新情况时，应调整检查表内容。33现场审核现场审核现场审核首次会议首次会议现场检查现场检查审核组会议审核组会议末次会议末次会议34首次会议目的向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；重申审核的范围和目的；重申审核的范围和目的；简要介绍实施审核所采取的方法和程序；简要介绍实施审核所
27、采取的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；在审核组和受审核方之间建立正式的联系；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；确认审核组所需要的资源和设备已齐全；确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中确认审核组和受审核方高层管理者之间末次会议和中间数次会议的日期和实间；间数次会议的日期和实间；澄清审核计划中不明确的内容。澄清审核计划中不明确的内容。35首次会议要求准时，简短，明了，不超过半小时；获得受审核方的理解与支持；由审核组长主持会议。36首次会议参加人员审核组全体人员；高层管理者（必要时）；受审核部门代表及主要工作人员；管理者代表；陪同人员。37首次会议内容会议开始会议开始：
28、参加人员签到，审核组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或管理者代表讲话；人员介绍人员介绍：审核组长介绍审核组成员及分工，各受审核部门介绍陪同人员；重申审核目的和范围重申审核目的和范围；明确审核的目的，审核的依据，审核将涉及的部门；现场审核计划的确认现场审核计划的确认：现场审核计划不宜做大的改动，征得各受审核部门的最后确认；强度审核的原则强度审核的原则：强调审核的客观、公正性，说明审核是抽样的过程，说明相互配合的重要性，提出不合格的报告形式。会议结束会议结束：确定末次会议的时间、地点、出席人员，审核组长致谢。38实操练习实操练习:首次会议组织实施首次会议组织实施今有一家公司，环境管理体系建立并运
29、行已达三个月，现准备进行第一次内部环境审核，该如何召开首次会议呢？请各组练习。39现场检查现场检查:现场检查现场检查注意事项审核路线和方法审核过程的控制不合格项和不合格报告40现场检查注意事项当发现不合格时，要追查到必要深度不要完全脱离检查表要相信样本要透过问题现象寻找客观证据始终保持客观、公正和礼貌与被审核方负责人共同确认事实审核员应随机抽取样本现场检查现场检查41审核路线和方法顺向追踪逆向追溯按要求审核按部门审核现场检查现场检查42审核过程控制控制客观性控制审核进度控制审核计划控制审核气氛控制审核结果控制纪律组长控制审核全过程现场检查现场检查43现场检查现场检查观察结果观察结果所有的审核观
30、察结果都应形成文件，在所有的工作都被审核之后，审核组应评审所有的观察结果，以确定哪些要作为不合格项提出报告。审核组应确保这些报告的内容清晰、准确地形成文件，并且有证据支持。应按审核所依据的标准或其他有关文件中相应条款的要求指出不合格项。44不合格项和不合格报告不合格类型不合格报告编写不合格报告内容现场检查现场检查不合格报告分发45 不合格类型不合格类型不合格的原因体系性不合格体系性不合格：环境管理体系文件与 ISO14001标准或有关法律法规要求不符实施性不合格实施性不合格：未按环境管理体系文件的规 定执行效果性不合格效果性不合格：虽按环境管理体系文件规定 执行，但缺乏有效性46 不合格类型不
31、合格类型不不合合格格的的类类型型严重不合格严重不合格一般不合格一般不合格体系运行出现系统性失效体系运行出现系统性失效,即某一要素即某一要素,某一过程重某一过程重复出现失效复出现失效,即多次重复发生的不符合情况即多次重复发生的不符合情况.体系运行过程中出现区域性失效体系运行过程中出现区域性失效,有关部门的有关部门的要素全部失效要素全部失效体系运行后但仍然造成了严重的环境危害体系运行后但仍然造成了严重的环境危害孤立的人为错误孤立的人为错误对体系不会产生重要影响的不合格对体系不会产生重要影响的不合格文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重文件偶尔未被遵守，造成的后果不太严重47不合格报告的内容不合格报告
32、的内容受审核部门及主管姓名；审核员姓名，审核日期；审核依据；不合格事实描述；不合格类型；原因分析；纠正措施及完成日期；纠正措施验证48不合格报告不合格报告范例范例受审核部门受审核部门部门主管部门主管审核审核依据依据审核员审核员审核日期审核日期不合格项描述：不合格项描述：不符合：不符合：不合格类型：不合格类型：严重不合格严重不合格 一般不合格一般不合格审核员审核员/日期：日期：责任部门责任部门/日期日期 ：原因分析原因分析：责任部门责任部门/日期：日期：纠正措施计划：纠正措施计划：审核员审核员/日期：日期：责任部门责任部门/日期：日期：纠正措施验证结果：纠正措施验证结果：审核员审核员/日期：日期
33、：49不合格报告使用流程不合格报告使用流程不合格事实描述不合格事实确认原因分析制定纠正措施认可纠正措施纠正措施执行纠正措施验证审核员责任部门责任部门责任部门审核员责任部门审核员50不合格事实描述要点不合格事实描述要点不不合合格格事事实实描描述述要要点点力求具体力求具体：如事情发生在何地、何时、何人执行此事或在场、发生了何现象，以及有些关键的图号、文件或记录的编号等。不合格问题的性质要直接点明不合格问题的性质要直接点明：如 未经上岗就操作导致了环境影响；没有书面的操作程序造成环境污染等。违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力违反标准或手册、程序的哪个具体条款应力求判得确切求判得确切：如判得不确切
34、，纠正措施的方向就会产生偏差。51不合格报告编写不合格报告编写事实描述事实描述：在装配车间审核过程中发现在装配车间审核过程中发现,在焊接的过程产生了一些焊渣在焊接的过程产生了一些焊渣,车间生产操作员工在作垃圾分类处理的时候车间生产操作员工在作垃圾分类处理的时候,将它投放在标有不可将它投放在标有不可回收的垃圾桶里面回收的垃圾桶里面,审核员问什么要进行如此操作审核员问什么要进行如此操作,操作人员说该操作人员说该焊接工艺刚增加焊接工艺刚增加,公司没有对此作出要求公司没有对此作出要求,后来审核查该部门环境后来审核查该部门环境因素排查记录因素排查记录,确实没有该物产生的识别记录。确实没有该物产生的识别记
35、录。原因分析：原因分析：n新增加生产工序新增加生产工序,未及时进行环境因素识别未及时进行环境因素识别。n员工对环境因素识别的认识不强。员工对环境因素识别的认识不强。n公司未制定具体的关于垃圾投放方面的指导性文件公司未制定具体的关于垃圾投放方面的指导性文件纠正措施计划纠正措施计划：n进行员工识别要求的培训及固废处理要求的培训；进行员工识别要求的培训及固废处理要求的培训；n重新识别评价本车间的环境因素；重新识别评价本车间的环境因素；n公司制定更为具体的垃圾投放指示书公司制定更为具体的垃圾投放指示书n以上各项措施均在三天内完成。以上各项措施均在三天内完成。52不合格报告编写不合格报告编写纠正措施验证
36、结果纠正措施验证结果n人事部门已再第二天举办了环境管理要求人事部门已再第二天举办了环境管理要求,环境污环境污染预防意识及环境因素识别评价等要求的培训学习染预防意识及环境因素识别评价等要求的培训学习经过对理解情况进行提问鉴定经过对理解情况进行提问鉴定,能满足要求。能满足要求。n培训完成后培训完成后ISOISO小组组织培训人员对该车间主任进小组组织培训人员对该车间主任进行一次全面的环境因素排查行一次全面的环境因素排查,并重新评价环境因素。并重新评价环境因素。nISOISO小组在第三天完成对公司范围垃圾处理的指示小组在第三天完成对公司范围垃圾处理的指示书书,并经过管理者代表批准后正式实施并经过管理者
37、代表批准后正式实施,各部门开始各部门开始按该文件要求进行部门员工培训学习。按该文件要求进行部门员工培训学习。53实操练习实操练习:不合格报告的编写不合格报告的编写 案例：案例：在锅炉房，内审小组成员问两位操作工人；在锅炉房，内审小组成员问两位操作工人；“在发生意外或发生紧急情况时，你们的职在发生意外或发生紧急情况时，你们的职责是什么？该怎么做？责是什么？该怎么做？”两位操作工人说两位操作工人说“不清楚不清楚”,”,陪同内审核员的设备科长解释陪同内审核员的设备科长解释“这这两们是刚分配来的工人，有些情况他们还不两们是刚分配来的工人，有些情况他们还不熟悉，但他们都是有特种作业资格证书的。熟悉，但他
38、们都是有特种作业资格证书的。”内审员查看了两位工人的资格证书，确实内审员查看了两位工人的资格证书，确实符合要求。符合要求。54不合格报告的分发不合格报告的分发不合格报告应分发至不合格产生的责任部门和相关部门。不合格报告应分发至不合格产生的责任部门和相关部门。不合格报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。不合格报告的分发应留有分发记录并保存，以便后续的纠正措施跟踪。不合格报告编号不合格报告编号发放日期发放日期发放部门发放部门接受人接受人纠正措施预纠正措施预计完成日期计完成日期纠正措施实纠正措施实际完成日期际完成日期不合格报告分发记录不合格报告分发记录R82210520051028
39、55审核组会议审核组会议在当天审核工作完成后召开；时间一小时左右为宜；仅审核组成员参加；讨论并确定审核中有争议的事项；整理审核结果；确定当天的不合格报告。56末次会议末次会议目的：n向受审核部门介绍审核总体情况；n提出后续的工作要求；n结束现场审核。要求：n准时开始、结束，以不超过一小时为宜；n由审核组长支持会议。参加人员：n与首次会议一致。57末次会议末次会议内容内容会议开始会议开始：与会者签到，审核组长致谢受审核部门在审核期间的配合；强调审核的局限性强调审核的局限性：审核时抽样进行的，存在一定风险；宣读不合格报告宣读不合格报告：说明不合格报告的数量、分类，并按重要程度依次宣读不合格报告；宣
40、布审核结论宣布审核结论：就受审核部门在确保整个组织的环境体系的有效运行，实现总的环境目标方面提出审核结论。结论应全面总结环境工作的优缺点。提出纠正措施要求提出纠正措施要求：提出采取纠正措施的要求，提出受审核部门纠正措施计划的答复时间，完成纠正措施的时限，验证纠正措施的方法。会议结束会议结束：向受审核部门表示感谢，受审核部门主管对改进的承诺，必要时邀请最高管理者或管理者代表讲话。58审核报告审核报告内部审核报告内部审核报告审核报告的编制审核报告的编制审核报告的分发与存档审核报告的分发与存档59审核报告审核报告内容内容审核日期；审核的目的和范围；受审核的部门；实施审核所依据的文件、标准；审核组成员
41、姓名；受审核部门的主要参与者姓名与职务；所有不合格报告及不合格项分布；环境管理体系运行有效性的结论性意见；审核报告分发清单。60审核报告审核报告范例范例内部环境审核报告内部环境审核报告 编号：编号：受控状态：受控状态：发放编号：发放编号：拟制人：拟制人：xxx xxx 日期：日期：20052005年年1010月月2828日日批准人：批准人：xxx xxx 日期：日期：20052005年年1010月月2828日日XXXXXXXX有限公司有限公司61审核报告审核报告范例范例审核报告审核报告审核日期：2005年10月25日2005年10月25日受审核部门：内审组成员：组 长：XXX 日期：审核员：X
42、XX 日期：审核员：XXX 日期：页码：1/562审核报告审核报告范例范例审核目的：本公司环境手册、程序文件已颁布实施3个月，为检验公司的环境管理体系是否运行正常，是否已具备申请ISO14001认证的条件，特安排本次内部环境审核，以期达到促进环境管理体系文件的有效执行，改进和完善环境管理体系的目的，并决定是否正式申请认证。审核范围：环境管理体系所涉及的全部要求及所有相关部门。审核依据：1.ISO14001；2.公司环境手册、相关法律法规及其他要求；3.公司程序文件；4.其他相关的技术文件等。内部审核主要参加人员：总经理；管理者代表；各部门主管；各相关部门陪同人员。页码：2/563审核报告审核报
43、告范例范例内部审核综述内部审核综述 本次审核是公司按照本次审核是公司按照ISO14001ISO14001系列标准要求建立环境管理体系后的第系列标准要求建立环境管理体系后的第一次内部环境审核，也是在公司的环境手册及程序文件颁布三个月之后的一一次内部环境审核，也是在公司的环境手册及程序文件颁布三个月之后的一次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的次全面内部审核。审核组由五人组成，对全公司的8 8个部门进行了为期个部门进行了为期2 2天的天的检查。检查。本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作本次内部审核得到了总经理及各部门主管的重视和支持，是审核工作进展顺利，按计划完成了全
44、部审核任务。审核中共发出不合格报告进展顺利，按计划完成了全部审核任务。审核中共发出不合格报告3333项，其项，其中文件和资料控制（中文件和资料控制（4.2.34.2.3）要求中发现的问题较多（共）要求中发现的问题较多（共6 6项），反映出在文项），反映出在文件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的环境因素件控制方面是一个弱点。生产和品管部门发现的环境因素(4.3.1)(4.3.1)也较其他部也较其他部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，生产工艺变更快。品管部门多，其中原因是：生产部的人员多且范围最大，生产工艺变更快。品管部由于人员的流动作业，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门
45、的工由于人员的流动作业，也造成工作上的困难。下一步应加强这两个部门的工作力量，减少不符合的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括作力量，减少不符合的产生。另外管理评审工作未做，因此这项内容未包括在本次审核中。设计要求是本公司环境管理体系没选择的要求，也未列入本在本次审核中。设计要求是本公司环境管理体系没选择的要求，也未列入本次审核中。次审核中。综上所述，本公司的环境管理体系已进入正常运行状态，若本次审核综上所述，本公司的环境管理体系已进入正常运行状态，若本次审核发出的不合格报告能按规定的时间在发出的不合格报告能按规定的时间在1010天内纠正完毕，可以在天内纠正完毕，可以在2020天后申
46、请天后申请ISO14001ISO14001的正式认证。的正式认证。页码：3/564不合格报告不合格报告范例范例不合格项分布奥求编号品管课营业课采购部制造课管理课管理代表总经理财务科合计4.24.3.111111164.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.4合计33页码：4/565审核报告范例审核报告发放清单审核报告发放清单部门部门职务职务姓名姓名不符合报告份数（编号）不符合报告份数（编号）品管课品管课营业课营业课采购部采购部制造课制造课管理课管理课文管中心文管中心管理代表管理代表总经理总经理页码:5/566纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪纠正措施要求的提出纠正措施要
47、求的提出纠正措施的实施纠正措施的实施纠正措施的验证纠正措施的验证67纠正措施要求的提出审核组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审核部门主管确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出纠正措施计划，其中包括完成纠正措施的期限。如果受审核方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施，则争执应提交管理者代表仲裁。内审员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施。责任部门提出的纠正措施计划应得到审核员的认可，必要时还要经过管理者代表的批准。68纠正措施的实施责任单位按纠正措施计划实施纠正措施。纠正措施实施过程中如发生问题不能按期完成时，责任部门向管理代表说明原因
48、，申请延长期限。管理代表批准后应通知相关部门修改措施计划。如在实施过程中涉及到几个部门，发生争议并难以解决时，应提请管理代表协调仲裁。纠正措施实施情况应保存有关记录。69纠正措施的验证审核员应对纠正措施完成情况进行验证。验证的内容包括：n计划是否按规定的日期完成；n计划中的各项措施是否都已完成；n完成后的效果如何？是否还有类似不合格项发生？n实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并妥为保存。70n如引起文件修改，是否通知了文件控制部门按规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该文件是否已坚持执行？n如果某些效果要更长时间才能体现，可留作问题待下一次审核时再查。n审核员验证并认为措施计划已完
49、成后，不合格报告一栏中签字。这项不合格项宣布结案。纠正措施的验证71第三部分环环境境体体系系内内部部审审核核员员内审员的审核技巧内审员的审核技巧内审员的素质内审员的素质内审员及其组长的职责内审员及其组长的职责72内审员的素质内审员的素质内内审审员员素素质质知识要求知识要求经验要求经验要求道德要求道德要求技能要求技能要求掌握掌握ISO14001:2004标准要求标准要求熟悉环境因素识别与评价的要求熟悉环境因素识别与评价的要求熟悉与环境有关的法律、法规等熟悉与环境有关的法律、法规等能编制审核计划、检查表、审核报告能编制审核计划、检查表、审核报告具备环境体系文件与现场审核能力具备环境体系文件与现场审
50、核能力具有一定的环境管理经验具有一定的环境管理经验具有一定的生产实践经验具有一定的生产实践经验正直诚实和客观公正正直诚实和客观公正尊重人尊重人冷静的态度和坚毅的精神冷静的态度和坚毅的精神善于沟通、机智灵活、适应性强善于沟通、机智灵活、适应性强73内审员职责遵守相应的审核要求；传达和阐明审核要求；有效地策划和履行被赋予的职责；将观察结果形成文件；报告审核结果；验证所采取的纠正措施的有效性；收集和保护与审核有关的资料；74内审员的职责按要求提交这些文件；确保这些文件的机密性；谨慎处理各种特殊的信息；配合并支持审核组长工作。75审核组长职责负责所有审核阶段的工作，有权对审核工作的开展和审核结果做最后