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1、国际贸易理论与实务国际贸易理论与实务本科版本科版(第四版第四版)全国高等院校全国高等院校“十二五十二五”规划教材规划教材上篇上篇 国际贸易理论国际贸易理论 导导 论论一、本教材的特点：一、本教材的特点：本课程是一门综合性的学科。它的内本课程是一门综合性的学科。它的内容涉及到国际贸易理论、政策法律、容涉及到国际贸易理论、政策法律、国际贸易法律、国际贸易惯例、金融国际贸易法律、国际贸易惯例、金融学、银行学、票据法、保险学、国际学、银行学、票据法、保险学、国际贸易运输。国际商法中买卖法，合同贸易运输。国际商法中买卖法，合同法，贸易方式。达到一个宗旨，能熟法，贸易方式。达到一个宗旨，能熟练掌握国际贸易
2、的业务操作。练掌握国际贸易的业务操作。二、本课程的性质国际贸易理论与实务是一门主要研究国际贸易理论与实务是一门主要研究国际商品及服务交换的具体过程的学科，国际商品及服务交换的具体过程的学科，也是一门实践性很强的综合性应用科学，也是一门实践性很强的综合性应用科学，涉及到国际贸易进出口业务操作的技能性涉及到国际贸易进出口业务操作的技能性的学科。凡国内经贸类专业都把本课程作的学科。凡国内经贸类专业都把本课程作为一门必修的专业基础课程。为一门必修的专业基础课程。本课程的主要内容本课程的主要内容（一）国际贸易基础知识本部分包括国际贸易理论、政策措施、区域经济一体化和世界贸易组织以及当代国际货物贸易、服务
3、贸易和跨国公司等内容。（二）国际贸易实务（二）国际贸易实务本课程的第二部分首先是介绍了国际贸易术语以及有关国际贸易术语的国际贸易惯例。本部份的主要内容是介绍了国际贸易买卖合同的条款和合同的签订、履行。（三）国际贸易买卖合同的条款（三）国际贸易买卖合同的条款本书的最大篇幅是介绍了国际货物买卖合同的条款。贯穿本书的核心内容是围绕着这样的一条主线，即如何签订国际贸易的买卖合同，以及如何履行国际贸易的买卖合同。也就是说，贯彻始终两个字是“合同”，国际贸易是以国际货物买卖合同为中心进行的，所谓国际贸易的商务活动，核心就是围绕着如何签订买卖合同，如何履行国际贸易合同，对外签订国际贸易买卖合同，从表面上看，
4、是一种经济行为，实质上是一种与国外当事人双方的法律行为。本书从第十二章到第十九章都详细探讨了有关国际贸易买卖合同的主要条款，教授给学生如何签订这些合同的条款四、国际贸易买卖合同与有关国际贸易惯例贯穿本书的一条主线是围绕着如何签订国际贸易的买卖合同如何履行合同，这其中的核心就是“合同”。(一一)合同的概念合同的概念合同，也称为契约，但对其概念或定义，中外学者有许多不同的表述，国内外法律也有种种不同的规定。最早合同的定义来源于罗马法。按照罗马法的规定：合同为双方当事人间发生债权债务的合意。(二)合同的性质(三)合同的特征(四)资本主义国家赋予合同的法律地位及重要意义法国民法典又称拿破仑法典1840
5、三编2283条，有1572条涉及契约。合同本身的重要性质：“依法订立的合同，在缔结合同的当事人之间具有相当于法律的效力”，这一原则在法国民法典里第一次提出，以后也做为主要资本主义国家民法典的金科玉律。我国合同法也采纳了这一原则（中华人民共和国合同法第八条）五、国际贸易买卖合同适用的法律与惯例如何签订买卖合同，我们所依据的就是有关的国际贸易惯例、国际条约和有关的法律。我们从事国际贸易的业务实际上就是要了解和熟悉有关的惯例、条约和法律。（一）法律的适用我国合同法第126条规定：涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所适用的法律，但法律另有规定的除外。涉外合同的当事人没有选择的，适用与合同有最密切联系
6、的国家的法律。（二）国际贸易惯例的适用国际贸易惯例不是法律，没有法律强制性、约束力，但当它援引入合同时就具有法律的约束力。当合同与惯例相冲突时，合同优先于惯例。中华人民共和国涉外经济合同法第6条规定：“中华人民共和国缔结或者参加的与合同有关的国际条约同中华人民共和国法律有不同规定的，适用该国际条约的规定”同时规定：中华人民共和国规定：我国声明保留的条款除外”。中华人民共和国涉外经济合同法第6条规定:我国法律未作规定的，可以适用国际惯例。国际贸易惯例在国际贸易的业务实践中，往往比国际立法具有更大的影响力和作用，这是因为随着现代国际贸易的发展、科技的进步、客观情况的不断变化和需要，有关的国际组织或
7、团体可以根据变化的形势不断的修订有关的惯例和规则，使它们能够适应形势的发展，而国际立法则没有这样的优势，所以在国际贸易中往往更多的情况下是利用国际惯例来解决问题，正是由于这个原因，国际贸易惯例一直受到世界各国政府和国际组织的高度重视，并将其效力以法律规范的形式明确的规定于国内法之中或国际公约的条文中。第一章第一章 国际贸易的基本概念国际贸易的基本概念（一）国际贸易的产生和发展（一）国际贸易的产生和发展国际贸易的产生国际贸易的产生,必须具备以下两个条件必须具备以下两个条件:一是有剩余的产品可以作为商品进行交换；一是有剩余的产品可以作为商品进行交换；二是商品交换要在各自为政的社会实体之二是商品交换
8、要在各自为政的社会实体之间进行。间进行。因此，社会生产力的发展和社会分工的扩因此，社会生产力的发展和社会分工的扩大，是国际贸易产生和发展的基础。大，是国际贸易产生和发展的基础。第一次社会化大分工第一次社会化大分工第二次社会化大分工第二次社会化大分工第三次社会化大分工第三次社会化大分工原始社原始社会后期会后期原始社会初期原始社会初期原始原始社会社会1.1.原始社会的贸易原始社会的贸易 在欧洲，贸易集中在在欧洲，贸易集中在地中海沿岸的腓尼基、希地中海沿岸的腓尼基、希腊、罗马等城市腊、罗马等城市2.2.奴隶社会的国际贸易奴隶社会的国际贸易3.3.封建社会的国际贸易封建社会的国际贸易在欧洲，贸易扩大到
9、北海、波在欧洲，贸易扩大到北海、波罗的海、黑海，并开辟了与东罗的海、黑海，并开辟了与东方的陆路贸易方的陆路贸易威尼斯、佛罗伦萨威尼斯、佛罗伦萨拜占庭商人、阿拉伯商人拜占庭商人、阿拉伯商人我国国际贸易开始于公元前我国国际贸易开始于公元前2 2世纪世纪的西汉。的西汉。在中国，开辟丝绸之路，茶叶、丝在中国，开辟丝绸之路，茶叶、丝绸经绸经“丝绸之路丝绸之路”，运往中东和欧，运往中东和欧洲。明朝郑和七下西洋，扩大了中洲。明朝郑和七下西洋，扩大了中国的海上贸易，促进了我国与欧洲国的海上贸易，促进了我国与欧洲及世界各国的贸易往来。及世界各国的贸易往来。4.4.资本主义时期的国际贸易资本主义时期的国际贸易14
10、、15世纪产生了资本主义萌芽。世纪产生了资本主义萌芽。产生的地点是在地中海沿岸的威尼斯、佛罗产生的地点是在地中海沿岸的威尼斯、佛罗伦萨，西北欧的尼德兰等地的一些城市。伦萨，西北欧的尼德兰等地的一些城市。15 世纪末世纪末l6 世纪初，地理大发现对西欧世纪初，地理大发现对西欧经济发展和全球国际贸易产生了十分深远经济发展和全球国际贸易产生了十分深远的影响。的影响。18 世纪世纪 60 年代到年代到 19 世纪世纪 60 年代年代,英英国及其他欧洲先进国家和美国，相继完成国及其他欧洲先进国家和美国，相继完成了产业革命。资本主义生产从工场手工业了产业革命。资本主义生产从工场手工业过渡到机器大工业，过渡
11、到机器大工业，（1）国际贸易国际贸易是资本主义生产方式产生的基础国际贸易国际贸易是资本主义生产方式产生的基础，是指国际贸易促进资本原始积累，缩短了从封建主义向资本主义过渡的时间（即加速这一历史进程或起催化作用），并为这一过渡提供了必要的条件（即提供劳动力，资本和商品市场）。（2）国际贸易是资本主义生产方式的本身的产物在资本主义生产方式确立以后，由于这种生产方式的内在要求，决定其需要和必然发展国外市场和国际贸易，国际贸易能促进资本主义国家的经济发展。国际贸易可以提高利润率A.通过国际贸易可以降低生产成本。通过国际贸易从国外进口廉价的原料、燃料、辅助材料、机器设备等，降低了生产成本，提高利润率。B
12、.通过国际贸易取得规模经济利益。通过国际贸易，扩大出口，可使生产规模扩大，提高劳动生产率，实现规模经济效益，降低生产成本。C.通过国际贸易，攫取超额利润。这种超额利润一部分来自高于他国的劳动生产率，一部分来自对市场的垄断。D.通过资本输出，就地设厂，提高利润率。国际贸易促进劳动生产率的提高A.国际贸易刺激着资本家提高劳动生产率，因为国际贸易中的竞争会迫使资本家千方百计地提高劳动生产率,降低成本以打败竞争对手。B.国际贸易给资本家提高劳动生产率提供了重要途径：通过国际贸易，普及了科学技术,带动了发达国家和世界经济的发展；利用国际分工，节约社会劳动。国际分工可使贸易参加国发挥优势，克服劣势，实现资
13、源的合理配置,取得经济效益。(3)国际贸易促进了资本主义世界经济体系的确立国际贸易在资本主义世界经济体系的确立中起了重要作用。国际贸易使资本主义商品形式的生产具有普遍的、世界的性质国际贸易的发展促进了资本主义生产关系在世界范围内的扩展（二）当代国际贸易的发展（二）当代国际贸易的发展1.世界贸易组织的正式成立促进了国际贸世界贸易组织的正式成立促进了国际贸易的发展易的发展2.区域集团化趋势的加强促进了国际贸易区域集团化趋势的加强促进了国际贸易的发展的发展3.科学技术进步的加速科学技术进步的加速4.跨国公司的蓬勃发展跨国公司的蓬勃发展5.国际服务贸易蓬勃兴起国际服务贸易蓬勃兴起二、国际贸易是经济增长
14、的动力二、国际贸易是经济增长的动力机和机和“催化剂催化剂”1.国际贸易可有效促进一国技术进步进程国际贸易可有效促进一国技术进步进程2.国际贸易国际贸易能能促进促进生产要素生产要素的的合理配置合理配置3.国际贸易是国际经济国际贸易是国际经济“传递传递”的重要渠道的重要渠道第二节第二节国际贸易的基本概念国际贸易的基本概念一、国际贸易、对外贸易和海外贸易一、国际贸易、对外贸易和海外贸易 1 1国际贸易国际贸易(International Trade)(International Trade)（又（又称世界贸易）：称世界贸易）：国际贸易是指世界各国（或地国际贸易是指世界各国（或地区）之间货物和服务的交
15、换活动。区）之间货物和服务的交换活动。2 2对外贸易对外贸易(Foreign Trade)(Foreign Trade)（又称进出口贸易）（又称进出口贸易）：对外贸易是指国际贸易活动中的一国（或地区）：对外贸易是指国际贸易活动中的一国（或地区）同其他国家（或地区）所进行的货物和服务的交换同其他国家（或地区）所进行的货物和服务的交换活动活动。思考两者的区别和关系 3 3 海外贸易海外贸易(Oversea Trade)(Oversea Trade)某些海岛国家，如日本、英国等国的某些海岛国家，如日本、英国等国的对外贸易则称为海外贸易。对外贸易则称为海外贸易。二、出口贸易、进口贸易、过境贸易二、出口
16、贸易、进口贸易、过境贸易依据货物的移动方向不同来划分，国际贸易可分为出口贸易、进口贸易和过境贸易。1出口贸易出口贸易(Export Trade)将本国所生产或加工的商品（包括劳务）输往国外市场进行销售的商品交换活动，称为出口贸易或输出贸易。2进口贸易进口贸易(Import Trade)将外国商品（包括劳务）购买后，输入本国市场进行销售的贸易活动，称为进口贸易或输入贸易。3过境贸易过境贸易(Transit Trade)商品生产国与商品消费国之间进行的商品买卖活动，其货物运输过程必须要通过第三国的国境。第三国则对此批货物收取一定的费用，这对第三国来说就构成了该国的过境贸易。三、直接贸易、间接贸易、
17、转口贸易三、直接贸易、间接贸易、转口贸易依据是否有第三者参与来划分，国际贸易可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易。1直接贸易直接贸易(Direct Trade)商品生产国与商品消费国不通过第三国而直接买卖商品的贸易活动，称为直接贸易。直接贸易的双方直接谈判，直接签约，直接结算，货物直接运输。生产国商品出口到消费国，从生产国来说，是直接出口；从消费国来说，是直接进口。2间接贸易间接贸易(Indirect Trade)商品生产国与商品消费国通过第三国所进行的商品买卖行为，称为间接贸易，此类贸易因为各种原因，出口国与进口国之间不能直接进行洽谈，签约和结算，必须借助与第三国的参加。3转口贸易转口贸易(E
18、ntrepot Trade)转口贸易是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行商品买卖，对第三国来说是转口贸易，转口贸易亦包括下述情况，即商品直接从生产国运往消费国，但两国并没有发生直接贸易关系，而是由第三国分别与两国发生贸易关系。生产国生产国消费国消费国直接贸易直接贸易直接贸易、间接贸易与转口贸易直接贸易、间接贸易与转口贸易间接贸易与转口贸易间接贸易与转口贸易生产国生产国消费国消费国第三国第三国转口贸易转口贸易间接贸易间接贸易间接贸易间接贸易四、总贸易、专门贸易四、总贸易、专门贸易依据进出口的标准不同来划分，国际贸易可分为总贸易、专门贸易。总贸易与专门贸易是国际货物贸易的统计方法。1总贸易总贸
19、易(General Trade)是指以国境为标准划分进口与出口的一种统计方法。总贸易可分为总进口和总出口。目前采用总贸易统计方法的国家有美、英、日、加、澳等90多个国家和地区。我国采用总贸易体系。2专门贸易专门贸易(Special Trade)是指以关境作为划分进口和出口标准的统计方法。专门贸易又可分为专门进口和专门出口。目前采用专门贸易统计方法的国家有德、意、瑞士、法国等80多个国家和地区。五、有形贸易、无形贸易五、有形贸易、无形贸易依据商品的形式与内容的不同来划分，国际贸易可分为有形贸易、无形贸易。1有形贸易有形贸易(Visible Trade)也称货物贸易，是指在进出口贸易中进行的实物商
20、品的交易，因为这些实物商品看得见、摸的着，故称为有形贸易。有形商品的进口和出口都要办理海关手续，并在海关的进出口统计中反映出来，从而构成一个国家一定时期对外贸易总额。同时，联合国为便于统计，把有形商品分为10类。04类商品称为初级产品，58类商品称为制成品。2无形贸易无形贸易(Invisible Trade)是指在国际贸易活动中所进行的所有非物质形态的商品贸易，无形贸易包括服务贸易和技术贸易。通常不办理海关手续，在海关的进出口统计中反映不出来，而在国际收支中反映出来，是国际收支的重要组成部分。六、自由结汇贸易、易货贸易六、自由结汇贸易、易货贸易依据清偿方式的不同来划分，国际贸易可分为自由结汇贸
21、易、易货贸易。1自由结汇贸易自由结汇贸易(Free-Liquidation Trade)又称为现汇贸易，是指以货币作为清偿工具所进行的贸易，其前提条件是作为支付的货币必须能够在国际金融市场自由兑换。其特色是银行逐步支付货物款项，以结清债权、债务。2易货贸易易货贸易(Barter Trade)是指商品交易的双方依据相互间签订的易贸协定或易贸合同，以经过计价的货物作为清偿工具所进行的贸易。自由结汇贸易是日前国际贸易活动中最普通的一种。易货贸易比较适用于那些外汇不足或因其他各种原因无法以自由的结汇方式进行相互交易的国家。七、国际贸易额（值）、对外贸易七、国际贸易额（值）、对外贸易额（值）额（值）、对
22、外贸易量、对外贸易量1.对外贸易额（值）对外贸易额（值）是由一国一定时期内从国外进口的商品总额加上该国同一时期内向国外出口的商品总额构成。这是用货币金额表示的一国一定时期内的进出口的规模，是衡量一国对外贸易状况的重要指标。在计算时，出口额要以FOB价格计算，进口额则以CIF价格计算。2.国际贸易额（值）国际贸易额（值）是指以货币表示的世界各国的对外贸易总额。这是计算和统计世界各国对外贸易总额的指标，是把世界上所有国家和地区的出口额相加得出的数额。在计算国际贸易额时，不是简单地把世界各国的出口额与进口额加在一起。因为一国或（或地区）的出口，就是另一国（或地区）的进口，若两者相加等于重复计算。例1
23、.出口额，一般以FOB统计，2013年中国内地货物出口额为22100.42亿美元。2.进口额，一般以CIF统计，2013年中国内地货物进口额为19502.89亿美元。3.对外贸易额：进出口总额。2013年中国内地货物进口总额为41603.31亿美元。4.贸易差额：出口额-进口额。（1）贸易顺差：出口额进口额。2013年中国内地货物出口额为2597.53亿美元（2）贸易逆差：出口额进口额。（3）贸易平衡：出口额=进口额。5.对外贸易量：是以一定时期的不变价格为标准来计算的对外贸易值。必须确定基期，基期不同，同一年的贸易量也不同。贸易量只有比较意义。对外贸易量=对外贸易额/进出口价格指数；价格指数
24、=报告期价格/基期价格*100%。贸易额（值）（贸易额（值）（Value of Value of TradeTrade）用货币金额表示的用货币金额表示的FOB值值3.对外贸易量对外贸易量在实际工作中，为剔除价格变动的影响，并能准确反映一国对外贸易的实际数量变化而制定的一个指标，它能确切地反映一国对外贸易的实际规模。例：我们假设例：我们假设20022002年出口价格指年出口价格指数为数为100100，即以，即以20022002年为基期，并年为基期，并假设假设20022002年的国际贸易值为年的国际贸易值为100100万，万，如果如果20082008年的出口价格指数为年的出口价格指数为120%12
25、0%，国际贸易值是，国际贸易值是200200万，那么国际贸万，那么国际贸易量为：易量为：200/1.2200/1.2167167万万八、八、贸易条件贸易条件是指一定时期内一国出口1单位商品可以交换多少单位外国进口商品的比例。TOT=出口价格指数出口价格指数进口价格指数进口价格指数100 贸易条件指数的界值及含义：贸易条件指数的界值及含义：大于大于100,100,贸易条件贸易条件改善改善；等于等于100,100,贸易条件贸易条件不变不变；小于小于100,100,贸易条件贸易条件恶化恶化。例例：某某国国以以20002000年年为为基基准准年年，其其进进出出口口价价格格指指数数均均为为100100，
26、若若20082008年年出出口口价价格格上上涨涨了了5 5，进进口口价价格格下下降降了了2 2，其贸易条件如何变化？，其贸易条件如何变化？九、对外贸易依存度：九、对外贸易依存度：一国对外贸易额在该国国内生产一国对外贸易额在该国国内生产总值（总值（GDPGDP）中所占的比重。）中所占的比重。反映一国经济对外贸的依赖程度，反映一国经济对外贸的依赖程度，也可表明一国经济国际化的程度。也可表明一国经济国际化的程度。中国的外贸依存度例：2014年中国GDP636463亿元人民币，进出口总额264335亿元人民币，其中出口总额为149912亿元人民币，进出口总额为120423亿元人民币。1.我国外面依存度
27、：对外贸易额/GDP=264335/636463=41.53%2.我国出口依存度：出口额/GDP=149912/636463=22.61%3.我国进口依存度：出口额/GDP=120423/636463=18.92%中国的外贸依存度：十、对外贸易货物结构和国际贸十、对外贸易货物结构和国际贸易商品结构易商品结构对外贸易货物结构对外贸易货物结构是指一个国家一定时期内各类商品占整个进出口贸易额的份额。国际贸易商品结构国际贸易商品结构是指各类商品在整个国际贸易额中所占的比重，通常以它们在世界出口总额或进口总额中的比重来表示。十一、对外贸易地理方向和国际十一、对外贸易地理方向和国际贸易地理方向贸易地理方向
28、对外贸易地理方向对外贸易地理方向又称对外贸易的地理分布，是指一定时期内世界上一些国家或地区的商品在一国对外贸易中所占有的地位，通常以这些国家或地区的商品在该国进出口贸易总额的比重来表示。2国际贸易地理方向国际贸易地理方向又称国际贸易地理分布，是指一定时期内世界各洲、各国或各个国家经济集团在整个国际贸易中所占的地位。通常用它们的出口额或进口额占世界出口总额或世界进口总额的比重表示。思考题1、什么是国际贸易？2、直接贸易和间接贸易、转口贸易和过境贸易的不同在哪？3、总贸易体系与专门贸易体系有何区别？4、对外贸易值和对外贸易量是如何计算的？5、贸易条件是如何计算的？6、对外贸易额与国际贸易额的计算有
29、什么区别？第二章第二章 自由贸易理自由贸易理论与政策论与政策国际贸易政策的概述国际贸易政策的概述对外贸易政策是各国在一定时期内对进口贸易和出口贸易所实行的政策，是各国发展对外经济关系的基本政策，是为各国经济基础和对外政策服务的。一、对外贸易政策的目的1.保护本国的市场。通过关税和各种非关税壁垒措施来限制外国商品和服务的进口，使本国商品和服务免受外国的竞争。2.扩大本国产品的出口市场。通过各种鼓励出口措施来促进本国出口商增加出口，使本国的出口市场不断扩大。3.促进本国产业结构的改善和升级。4.积累资本或资金。通过关税、国内税等，使国家财政收入增加。5.维护本国对外的经济、政治关系。促使出口商获得
30、良好的外贸环境。二、对外贸易政策的类型1.自由贸易政策自由贸易政策自由贸易政策是指国家取消对进出口贸易的限制和障碍，取消对本国进出口商品和服务贸易等的各种特权和优待，使商品和服务自由地输出和输入，在世界市场上实行自由竞争与合作。2.保护贸易政策保护贸易政策保护贸易政策是指国家采取措施干预对外贸易，限制外国商品和服务的进口，保护本国市场免受国外商品和服务等的竞争，并对本国出口商品和服务贸易给予优待和补贴。3.管理贸易政策管理贸易政策管理贸易政策介于自由贸易和保护贸易之间，以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商为手段，政府对外贸进行干预、协调和管理的贸易制度。三、对外贸易政策的制定各国在制定贸易政
31、策的过程中，要考虑到以下因素：各国在制定贸易政策的过程中，要考虑到以下因素：1、经济力量的强弱、经济力量的强弱 一般说，经济比较发达、国际竞争力较强的国家，一般说，经济比较发达、国际竞争力较强的国家，总体上倾向于自由贸易政策，主张在世界范围内总体上倾向于自由贸易政策，主张在世界范围内进行自由竞争与合作。反之则倾向于保护贸易政进行自由竞争与合作。反之则倾向于保护贸易政策，对对外贸易加以诸多限制。策，对对外贸易加以诸多限制。2、经济发展战略的影响、经济发展战略的影响 采取外向型经济的发展战略，会制定比较开放和采取外向型经济的发展战略，会制定比较开放和自由的外贸政策。对外贸易对一个国家的经济发自由的
32、外贸政策。对外贸易对一个国家的经济发展越是重要，就越会主张在世界范围内进行竞争展越是重要，就越会主张在世界范围内进行竞争和合作。和合作。3、国际政治经济环境和一国的外交政策、国际政治经济环境和一国的外交政策 外贸政策和外交政策关系密切，两者之间存在外贸政策和外交政策关系密切，两者之间存在着相互服务、相互促进的关系。在某些场合，着相互服务、相互促进的关系。在某些场合，对外贸易要服从外交的需要。在更多的场合，对外贸易要服从外交的需要。在更多的场合，外交是为外贸打通道路、提供保护的。外交是为外贸打通道路、提供保护的。4、利益集团的影响、利益集团的影响 外贸政策是不同的利益集团之间矛盾和斗争的外贸政策
33、是不同的利益集团之间矛盾和斗争的产物。当某一集团在政治和经济方面上占上风产物。当某一集团在政治和经济方面上占上风时，制定外贸政策的过程中就会充分考虑该集时，制定外贸政策的过程中就会充分考虑该集团的需要，以促进或阻碍某些特定商品的进出团的需要，以促进或阻碍某些特定商品的进出口，从而谋求最大的利益。口，从而谋求最大的利益。第一节第一节 亚当亚当.斯密的绝对优势理论斯密的绝对优势理论Adam Smith简介简介1723-1790,经济学之父，古典学派自由贸经济学之父，古典学派自由贸易理论的创始人易理论的创始人 之一之一1776年出版年出版An Inquiry into the Nature and
34、Causes of the Wealth of Nations（国民财富的性质和原因的研究）（国民财富的性质和原因的研究）简称简称国富论国富论。在其代表作在其代表作国民财富的性质和原因的研究国民财富的性质和原因的研究一书中提出了一书中提出了绝对优势绝对优势理论理论。国富论国富论亚当亚当斯密的基本思想是主张自由放任，自斯密的基本思想是主张自由放任，自由贸易。由贸易。国富论国富论中阐明了著名的中阐明了著名的“看不见的手看不见的手”的机制，看起来似乎杂乱无章的自由市的机制，看起来似乎杂乱无章的自由市场实际上是个自行调整机制，自动倾向于场实际上是个自行调整机制，自动倾向于生产社会最迫切需要的产品种类的
35、数量。生产社会最迫切需要的产品种类的数量。二、绝对优势论的主要论点二、绝对优势论的主要论点1、分工导致劳动生产率提高2、分工的原则是成本的绝对优势3、国际分工是建立在一个国家所拥有的自然优势或获得性优势的基础之上三、绝对优势论的论证三、绝对优势论的论证分工前分工前生产生产1单位产品所需的劳动量（表单位产品所需的劳动量（表21）毛呢毛呢酒酒劳动量劳动量 产量产量劳动量劳动量 产量产量英国英国80 1 120 1葡萄牙葡萄牙 120 1 60 1英国在生产毛呢上有绝对优势，而葡萄牙在生产英国在生产毛呢上有绝对优势，而葡萄牙在生产酒上具有绝对优势，所以两国进行分工，酒上具有绝对优势，所以两国进行分工
36、，分工后分工后，情况如下表（表，情况如下表（表22）（）（注：两国劳注：两国劳动投入量不变动投入量不变）布布酒酒英国英国（80+120）802.5（进口）（进口）葡萄牙葡萄牙（进口）（进口）（60+120）603两国按两国按1：1进行交换，英国用进行交换，英国用1单位的单位的毛呢换取葡萄牙毛呢换取葡萄牙1单位的酒，单位的酒，那么交换以后，那么交换以后，毛呢毛呢酒酒英国英国15（比分工前多（比分工前多0.5单位）单位）1（进口）（进口）葡萄牙葡萄牙1（进口）（进口）2（比分工前多（比分工前多1单位）单位）四、绝对优势论的评析绝对优势论解释了产生贸易的部分原因，也首次论证了贸易双方都可以从国际分工
37、与交换中获得利益的思想。绝对优势论有一定的局限性，只能解释国际贸易中的一小部分贸易，即具有绝对优势的国家参与国际分工和国际贸易能获利。第三节大卫李嘉图的比较优势论一、产生的历史背景DavidRicardo(1772-1823)二、比较优势理论的主要论点1、分工的原则是比较优势2、比较优势的核心内容是“两优取其重，两劣取其轻”。三、比较优势论的论证分工前分工前:毛呢毛呢酒酒劳动量劳动量 产量产量劳动量劳动量 产量产量英国英国 100 1 120 1葡萄牙葡萄牙 90 1 80 1分工后，（两国劳动投入量不变）分工后，（两国劳动投入量不变）毛呢毛呢酒酒英国英国（100+120）1002.2（进口）
38、（进口）葡萄牙葡萄牙（进口）（进口）（90+80）802.125按照按照1：1进行国际交换后，进行国际交换后，毛呢毛呢酒酒英国英国1.2单位（比交换前单位（比交换前多多0.2单位）单位）1（进口）（进口）葡萄葡萄牙牙1（进口）（进口）1.125单位（比交换单位（比交换前多前多0.125单位）单位）四、对比较优势理论的评析贡献：贡献：1.在理论上是对绝对优势学说的重大发展，比绝对优势理论更具有普遍意义2.在实践上为英国资产阶级的自由贸易，为世界各国参与国际分工，发展对外贸易提供了理论依据。局限性：局限性：1、在李嘉图的贸易理论中，一系列的假定不可能同时成立，所以该理论缺乏坚实的现实基础，对当代国
39、际贸易的许多现象不能做出解释。2、没有进一步解释造成劳动生产率差异的原因。第三节第三节 要素禀赋理论要素禀赋理论u赫克歇尔赫克歇尔俄林要素禀赋学说俄林要素禀赋学说 要素禀赋：要素禀赋：指一国拥有各种生产要素的数量相对指一国拥有各种生产要素的数量相对比例，与拥有的绝对量无关。比例，与拥有的绝对量无关。生产要素生产要素劳动力劳动力L L资本资本K K土地土地T T赫克歇尔俄林定理赫克歇尔俄林定理(H-O定理）定理）的核的核心思想心思想是一个国家应该出口那些密集使用本国丰裕资源的商品，进口那些密集使用本国稀缺资源的商品；也就是说各个国家应该在自己所拥有的丰裕要素方面发挥优势。第四节第四节 自由贸易政
40、策的演变自由贸易政策的演变自由贸易政策盛行的时期主要有两个阶段：第一个阶段是19世纪中叶至第一次世界大战前的资本主义自由竞争时期，英国带头实行自由贸易政策；第二个阶段是20世纪50年代到70年代初期，出现了全球范围的贸易自由化。思考题思考题1、什么是重商主义？2、亚当斯密“绝对成本论”的主要内容是什么？3、李嘉图“比较成本说”的主要内容是什么？4、本国生产1单位小麦的劳动投入1/4，生产1单位布的单位劳动投入为1；外国生产1单位小麦的劳动投入为1，生产1单位布的劳动投入为1/2。本国在哪一样商品的生产上拥有绝对优势？外国在哪一样商品的生产上拥有绝对优势？为什么？第三章第三章 保护贸易理论与政策
41、保护贸易理论与政策第一节第一节 重商主义对外贸易学说重商主义对外贸易学说重商主义是15-17世纪欧洲资本原始积累时期，代表商业资本利益的经济思想和政策体系，该思想揭示了贸易保护的必要性，是最早的贸易保护理论。重商主义认为货币是财富的唯一形态，可分为早期和晚期。盛行于盛行于1515世纪世纪-18-18世纪，世纪，观点：货币是财富的唯一形态观点：货币是财富的唯一形态 重商主义（重商主义（MercantilismMercantilism）早期的重商主义早期的重商主义的观点是货币差的观点是货币差额论额论晚期的重商主晚期的重商主义的观点是贸义的观点是贸易差额论易差额论早期早期(15(15世纪世纪-16-
42、16世纪中期世纪中期)晚期晚期(16(16世纪中期世纪中期-17-17世纪中期世纪中期)1616世纪至世纪至1818世纪，为了促进资本的原始积世纪，为了促进资本的原始积累，西欧各国在重商主义的影响下，实行累，西欧各国在重商主义的影响下，实行强制性的贸易保护政策，通过限制货币强制性的贸易保护政策，通过限制货币（贵金属）的输出和扩大贸易顺差的办法（贵金属）的输出和扩大贸易顺差的办法来积累财富。来积累财富。发展的两个时期发展的两个时期早期早期15世纪到世纪到16世纪中叶的西欧，以世纪中叶的西欧，以“货币差额论货币差额论”为中心（防止货币外流）为中心（防止货币外流），代表人物是英国的威廉，代表人物是英
43、国的威廉斯塔福斯塔福晚期盛行于晚期盛行于16世纪中叶到世纪中叶到1世纪中叶，世纪中叶，以以“贸易差额论贸易差额论”为中心（增加财富的为中心（增加财富的手段是发展对外贸易，但必须保持出口手段是发展对外贸易，但必须保持出口大于进口），代表人物是英国的托马斯大于进口），代表人物是英国的托马斯孟孟第二节李斯特贸易保护主义一、李斯特贸易保护主义的主要内容一、李斯特贸易保护主义的主要内容1.主张保护幼稚工业2.经济发展阶段论3.贸易保护的对象与时间4、保护幼稚工业的主要手段他提出保护对象的条件是：他提出保护对象的条件是：（1 1）农业不需保护。只有那些刚从农业阶段）农业不需保护。只有那些刚从农业阶段跃进的
44、国家，距离工业成熟时尚远，才适跃进的国家，距离工业成熟时尚远，才适宜于保护。宜于保护。（2 2）一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的）一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者时，也不需要保护。竞争者时，也不需要保护。（3 3）只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞）只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。李斯特提出争者的幼稚工业才需要保护。李斯特提出的保护时间以的保护时间以3030年为最高限期。年为最高限期。二、对李斯特保护主义理论的评价二、对李斯特保护主义理论的评价1.积极作用积极作用李斯特的理论对经济不发达国家是有重大参考价值的。2.局限性局限性 保护幼稚工业的理论在实践中成
45、效不大。第三节凯恩斯的超保护贸易主义1.对古典自由贸易理论的批评对古典自由贸易理论的批评国内充分就业是古典自由贸易理论建立的前提，而现在发生的大量失业现象明显不合乎古典自由贸易理论。2.扩大有效需求的目的在于救治危机和失业扩大有效需求的目的在于救治危机和失业一国的就业水平由有效需求决定，国家应干预经济生活，制定一系列的政策来刺激有效需求，而贸易顺差可以提高国内的有效需求，缓和危机和增加就业。一、超保护贸易主义的主要内容一、超保护贸易主义的主要内容3.投资乘数投资乘数投资乘数认为投资乘数认为新增加的投资引起对生产资料需求的增加，从而引起从事生产资料生产的人们（企业主和工人）的收入增加，收入的增加
46、又引起他们对消费品需求的增加，进而引起从事消费品生产的人们的收入增加；如此推演下去，结果由此增加的国民收入问题会等于原增加投资量的若干倍。4.对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论认为一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。二、超保护贸易政策的特点二、超保护贸易政策的特点保护的对象扩大了。保护的对象扩大了。保护幼稚工业、高度发达的工业和出现衰落的垄断工业。保护的目的变了。保护的目的变了。从培养自由竞争的能力到看中垄断能力的加强。保护的战略方式改变。保护的战略方式改变。从防御性地限制进口到进攻性扩张国内外市场。保护的措
47、施多样化。保护的措施多样化。采用关税和各种各样的奖出限入措施。三、对凯恩斯超保护贸易主义的评价对凯恩斯超保护贸易主义的评价凯恩斯主义的对外贸易乘数理论，在一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性，具有一定的科学性。但凯恩斯主义片面强调对外贸易顺差对增加国民收入的作用，可能导致国际上各国过度地强调出口而限制进口。第四节新贸易保护主义20世纪世纪70年代中期以后出现了的，协调管年代中期以后出现了的，协调管理贸易，即理贸易，即“有组织的自由贸易有组织的自由贸易”。它是以协调为中心，以政府干预为主导，它是以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和以磋商谈判为轴心
48、，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理的一全球贸易关系进行干预、协调和管理的一种国际贸易体制。种国际贸易体制。新贸易保护主义具有以下主要特点：新贸易保护主义具有以下主要特点：1 1、被保护的商品范围不断扩大、被保护的商品范围不断扩大、被保护的商品范围不断扩大、被保护的商品范围不断扩大 被保护的商品从传统产品、农业产品转向高级工业品甚至劳务部门。1977年欧洲经济共同体对钢铁进口实行限制，1978年，美国对进口钢铁采取“起动价格”:1977年到1979年，美国、法国、意大利和英国限制彩电进口。进入80年代，美国对日本再次实行进口限制，迫使日本实行汽车的“自愿”出口限额等。2、贸易保
49、护措施多样化、贸易保护措施多样化利用关税手段：利用关税手段：利用关税手段：利用关税手段：同时按照有效保护率设置阶梯同时按照有效保护率设置阶梯同时按照有效保护率设置阶梯同时按照有效保护率设置阶梯关税。加强了征收关税。加强了征收关税。加强了征收关税。加强了征收“反补贴税反补贴税反补贴税反补贴税”和和和和“反倾销税反倾销税反倾销税反倾销税”的活动。的活动。的活动。的活动。WTOWTO建立以后，关税、非关税措建立以后，关税、非关税措建立以后，关税、非关税措建立以后，关税、非关税措施受到严格的限制，各国越来越多的使用反倾施受到严格的限制，各国越来越多的使用反倾施受到严格的限制，各国越来越多的使用反倾施受
50、到严格的限制，各国越来越多的使用反倾销、反补贴等所允许的保护手段。销、反补贴等所允许的保护手段。销、反补贴等所允许的保护手段。销、反补贴等所允许的保护手段。利用非关税手段：利用非关税手段：利用非关税手段：利用非关税手段：非关税措施中的技术和环境非关税措施中的技术和环境非关税措施中的技术和环境非关税措施中的技术和环境壁垒不断增高，苛刻的技术和环境标准限制了壁垒不断增高，苛刻的技术和环境标准限制了壁垒不断增高，苛刻的技术和环境标准限制了壁垒不断增高，苛刻的技术和环境标准限制了后工业化国家的出口贸易。后工业化国家的出口贸易。后工业化国家的出口贸易。后工业化国家的出口贸易。3、贸易保护制度转向更系统化