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1、第一节技术创新的概念和特点一、技术创新的由来二、技术创新的本质三、技术创新的分类和特点一、技术创新的由来w创新一般是指人的创创造造性性劳动及其成果。技术创新的概念是由“创新”的概念衍生而来的。对技术创新问题的研究，马克思在资本论中是从技术变革及其对资本主义经济发展的影响方面进行的。马克思指出，在资本主义条件下，资本家为创造相对剩余价值“必须变革劳动过程的技术条件和社会条件，从而变革生产方式本身，以提高劳动生产力”。资本家通过使用新机器以降低产品的价值，从而获得利润，这实际上就是通通过过变变革革劳劳动动过过程程的的技技术术条条件件，来提提高高市市场场竞竞争争力力，获得经经济济效效益益，这是技术创
2、新的本意本意所在。(p235)w几十年来，技术创新定义有许多观点，现将有代表性的列举于下：奥地利学者熊彼特的定义奥地利学者熊彼特的定义 英国学者弗里曼的定义英国学者弗里曼的定义 美国学者缪尔赛的定义美国学者缪尔赛的定义 美国国家科学基金会（美国国家科学基金会（NSF）的定义）的定义 我国学者傅家骥的定义我国学者傅家骥的定义 我国政府定义我国政府定义迄今为止，国内外仍未形成严格统一的技术的创新定义，学者们多年来在观点上的主要差别和争论主要反映在以下三方面：第一，对技术创新中所使用的“技术”如何界定。在创新活动中哪些是技术性的，哪些是非技术性的，人们的认识并不完全一致，由此导致对技术创新概念和定义
3、上的差别和争论。第二，技术创新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上限定。争论的焦点是增量性改进（亦称边际改进），即技术上的渐进改进导致规模效益增长，是否属于技术创新范畴。第三，既然各种技术创新最终都必须通过市场上的成功实现表现出来，不成功的不能称之为技术创新，那么，“成功”的概念和标准是什么？指的是商业盈利，还是市场份额，或是技术优势？二、技术创新的本质技术创新把技技术术发发明明和技技术术应应用用相结合，包括技技术术和经经济济两个方面的内容。经经济济学学家家着重从经经济济角角度度把它定义为：新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业化转化；或者把它看成是企业家为获取商业利益，重新组织生产条件
4、和要素，建立新的生产经营系统，推出新的产品、新的生产（工艺）方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源的综合过程；管管理理学学家家着重从组组织织行行为为的的角角度度把它定义为：由选择发明、投入资本、建立组织、指定计划、招用工人和开辟市场等若干种行为综合的结果；从创新时序过程的角度把它看成是：从认识技术的商业潜力到将其转化成商业化产品的整个行为过程；从进化论角度把它看成是“一种进化过程”。(p236-237)w 技术创新可以从狭义狭义和广义广义两个方面来认识：狭义的技术创新是指从发明创造到市场实现的整个过程；广义的技术创新则是指从发明创造到市场实现、直到技术扩散的整个过程。(p237)技
5、术创新与技术发明技术发明、技术改造技术改造 既有区别又有联系。(p237)技术创新中不仅存在着关于技术创新的本质问题，而且存在着诸如技术创新的主体与客体、动机、条件、价值等方面的问题等。这些问题都是具有哲理性的问题，需要对其进行哲学和社会学研究。(p238)下面分别从哲学哲学、认识论认识论、技术认识论技术认识论 和价值观价值观 的角度阐述技术创新的本质。(p238)三、技术创新的分类和特点 企业技术创新包括多种类型。例如：根据技术创新的对象不同，可以分为 产品创新产品创新 和工艺创新工艺创新 ；(p239)根据技术创新中创新的强度不同，可以分为 基础技术创新基础技术创新 和渐进技术创新渐进技术
6、创新；(p239)根据创新进入生产过程对生产要素的影响不同，可以分为资资本本节约型创新节约型创新、劳动节约型创新劳动节约型创新 和中性技术创新中性技术创新 等。(p239)w技术创新具有以下几方面的特点：（p239-240)w创造性创造性 w效益性效益性 w风险性风险性 w周期性周期性w集群性集群性w系统性系统性第二节第二节 技术创新的过程和机制技术创新的过程和机制w概述w技术创新的过程w技术创新的机制w马克思运用政治经济学原理，揭示了技术创新的过程和机制w马克思指出，资本家对于占有更多剩余价值的追求，造成了技术创新不断的扩散和持续下去。w市场需求是技术创新产生的社会条件w目前的技技术术创创新
7、新过过程程指企业吸收来自企业内部和外部的技术成果，并依据市场信息，指定并确定创新决策，依靠技术设计和技术开发，通过中间实验，研制出样品或样机，再通过生产过程和使之转变为产品，通过市场销售和服务使之转变为商品，最后实现经济价值、社会价值、和生态价值的过程。(p240)w技术创新的过程是由若干个阶段和环节构成的学者们从不同的角度对此进行了多种划分。（p240-241)w总的来说，技术创新的过程是一个由各个阶段构成的双向或多向互动的系统的动态过程。我国技术创新的发展状况我国技术创新的发展状况w似乎是每一个角度的研究者都注意到了我国的技术创新的内容和形式都发生了很大程度的改变，特别是经济体制改革以来，
8、这种改变更为显著，但是研究者却很少关注造成这种改变的深层次原因。技术创新作为一种复杂的活动，是经济与社会相结合的一种活动。因此造成某种改变的因素因素既有经济的、政治的，又经济的、政治的，又有社会的、文化的。有社会的、文化的。技术创新的机制分为两个层次(p242)：w国家层次国家层次指国家创新体系，它主要是从国家竞争力考虑。w企业层次企业层次主要是指企业在其内部和外部各种因素的影响下，通过创新建立相应的组织结构，并对社会经济发挥作用的机理和原理，它主要是从企业竞争力考虑。社会整合机制w所谓技术创新的社会整合社会整合主要是指作为社会分化之结果的技术创新行动如何通过一定的方式和途径形成与原有社会系统
9、中之结构特征、关系网络和规范体系之间的适应与协调。技术创新的影响因素(p243)w可以归结为技术创新的动动力力和能能力力等因素。前者包括内部动力和外部动力；后者具体包括产品创新能力和工艺创新能力、辩识市场机会能力、研究与开发能力、生产与营销能力和对创新资源的投入与产出能力、创新管理能力以及社会的支持能力等。技术创新的运行模式(p243)w技术推动模式技术推动模式w市场拉动模式市场拉动模式w技术与市场互动作用模式技术与市场互动作用模式w一体化创新模式一体化创新模式w系统网络创新模式系统网络创新模式现代技术创新的复杂性角度来看，一般是依照上述第四种模式尤其是第五种模式进行，这样才能充分考虑影响技术
10、创新的各种因素，通过建立国家创新系统，更有效地开展技术创新。技术创新的有效运行(p243-244)w多种模式结合进行多种模式结合进行w建立科学的激励机制建立科学的激励机制w思考技术创新的微观机制思考技术创新的微观机制第三节 高技术及其产业化一、高技术及其产业化的概念高技术及其产业化的概念二、高技术产业化的过程二、高技术产业化的过程三、高技术产业化的机制三、高技术产业化的机制一、高技术及其产业化的概念高技术及其产业化的概念1、高技术的含义及特点、高技术的含义及特点(p245)可从可从经济经济的角度、从的角度、从科学技术科学技术的角度、的角度、从从社会社会的角度的角度 来定义。来定义。w高技术特点
11、：特点：高投入、前沿性、高增值、高效性、高风险性，以及发展速度快、扩散能力强、与社会经济结合紧密等。2、高技术产业的含义含义(p246)高技术产业是指在高技术的研究、开发、推广、应用的基础上，形成的企业群或企业集团的总称。3、高技术产业化的含义及特点(p246)高技术产业化是指在高技术的基础上形成新兴产业的过程。它是把高技术成果转化为技术商品，投放市场，获得经济与社会效益的过程。此过程就是高技术创新过程。换言之，高技术创新是实施与实现高技术产业化的总要途径。高技术产业化具有资金密集、群体化、超前性、高渗透性等特点。w4、实施与实现高技术产业化所需具备的条件(p246-247)w第一，需要技术、
12、人才、资金、信息等因素的有效投入和整合；w第二，需要国内市场和国际市场的客观需求，这是促进高技术产业化实施与实现的重要动力；w第三，需要国家的相关政策以及经济、技术的基础等方面的支撑；w第四，需要社会形成与之相应的创新文化环境。二、高技术产业化的过程二、高技术产业化的过程w高技术产业化过程的含义(p247)w高技术产业化过程的内容(p247)w高技术产业化过程的特点(p248)含义：高技术产业化的过程过程主要是指以高技术成果为起点，以市场为终点的高技术创新的过程。高技术是技术创新的成果，它的产生需要经过基础科学研究（针对科学理论）和技术科学研究（针对技术理论）两个过程。均为原始创新，具原创性。
13、一个企业的高技术产业化过程主要包括以下四个阶段四个阶段：第一，高技术的发明和研制阶段；第二，高技术产品的开发与推广阶段；第三，高技术产品的规模化生产阶段；第四，市场开发阶段。内容：具体实施过程包括以下几个基本环节：规划设计试验研究试制批量生产市场经营急速扩散技术评估等。第一，在高技术创新的决策阶段，需要决策者善于捕捉市场行情和相关信息，需要对高技术的发展现状和未来趋势有所了解需要有大胆革新精神和风险意识；第二，在实施高技术的研究与开发阶段，投入高，但结果如何是未知数，因此，需要创新者具有风险意识，需要有政府的政策方面的支持，需要社会为其提供良好的创新环境；特点：第三，高技术创新的周期比一般技术
14、创新周期要短得多，因此，在研究与开发、规模生产和销售等阶段，都要求创新者有更高的素质，才能及时作出对策；第四，高技术创新扩散效率高，因此，需要创新者在提高自主创新能力与素质的同时，还要有知识产权意识，以便保护自己的合法权益。三、高技术产业化的机制三、高技术产业化的机制w高技术产业化机制的建立条件(p248)w高技术产业化机制的内容(p249-250)为保证高技术产业化过程的顺利进行，需根据高技术产业化所需的下列条件条件：社会的客观需要、高技术的推动作用、市场的拉动作用；国家的产业政策与高技术发展规划；在高技术企业中引入市场竞争机制；提高高技术企业的整体素质；注重高技术人才培养；国际贸易发展体系
15、等来建立良好的机制。高技术产业化的机制机制具体包括：市场创新机制，研究与开发机制，风险投资机制，官、产、学合作机制，法律制度机制和激励机制等。THANK YOU!w在经济意义上，只有包括新产品、新工艺、新系统或者新装置在内的第一次商业运用时，才能说完成了一项创新，在其1982年的著作中又进一步将创新定义为包括与新产品（或改良产品）的销售或新工艺（或改良工艺）、新设备的第一次商业性应用有关的技术、设计、制造、管理以及商业活动。w技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。w技术创新就是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场。w技术创新就是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商
16、业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强，效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品，新的生产（工艺）方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。w技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。技术创新与技术发明w技术发明和技术创新既有区别又有联系。技术发明是技术创新的前提，属于技术领域，它主要是指新技术知识的创造，技术发明包括如下的内容：它的主题是科技人员，他的结果是样品、样机等，它主要
17、追求先进性目标。而技术创新则是技术发明与经济应用的结合，属于技术与经济交叉的领域，它主要是指把技术发明应用与经济而产生的产品、工艺、市场、制度等方面的创新，因而技术创新主要涉及生产组织、时常销售、企业管理等问题，它的主体主要是企业家及其所属人员，其结果主要是新产品、新工艺等，它主要追求效益性目标。w技术发明是技术创新的必要条件，但不是充分条件。另外，技术发明可以申请技术专利保护。技术创新与技术专利w在技术发明中，有一部分是获得专利的发明但未获得应用（专利），一部分是获得商业化应用的发明（技术创新）但未获得专利，还有一部分是获得专利的发明并得到了商业化应用。技术创新与研究开发（RD）w研究与开发
18、是技术活动中最常用的基本概念，是衡量一个国家创新能力的基本指标。研究与开发在技术创新过程中起重要的甚至决定性的作用，但它并不等于技术创新。因为创新过程中还有大量的非研究与开发活动。技术创新与技术改造w技术改造与技术创新既有联系又有区别。技术改造是指引进先进技术代替落后技术，引进先进的工艺和装备代替落后的工艺和装备，以改变企业落后的生产技术面貌，生产出高质量的产品并获得丰厚的利润。而技术创新则是指一种创造出自有知识产权（包括专利技术、商标、商誉等）的技术经济活动。其中，在引进技术并获得知识产权的基础上所实施的技术创新被称之为渐进技术创新；在自己独创并获得知识产权的基础上所实施的技术创新被称之为基
19、本技术创新。实施技术改造不能获得自有知识产权，不能实施技术与经济的跨越式发展，只有通过技术创新特别是基础技术创新才能达到这个目标。技术创新与技术革新w全新的、显著改进小改小革w科技知识的应用，RD日常经验和积累w科技人员、许多人群众性、个人w占领市场本单位内w经济影响大对经济影响有限w从哲学角度上说，技术创新是指“作为创新主体的企业在创新环境条件下通过一定的中介而使创新客体转换形态，实现市场价值的一种实践活动。包括新设想的产生、研究、开发、商业化到扩散等一系列活动。”其中，创新是使创新客体转换形态的过程，这是把主观的、知识的、无形的、潜在的技术形态转化为客体的、物化的、有形的、现实的科技形态的
20、过程（其具体表现为从工艺构想到设计技术、实验技术、生产技术、产业技术的转换）。w从认识论上，技术创新是创新主体认识创新过程中的各种形态技术乃至技术本质的过程。它体现在创新主体对技术发明成果的评价、对技术创新成果的评价以及对技术应用成果的反思等。即是说，技术创新是创新主体杂创新实践过程中对创新客体的认识过程，是创新认识与创新实践相互作用的动态过程。因此，技术创新是技术认识论的重要环节，是马克思主义认识论过程（从实践到理论，再从理论回到实践的过程）中的第二个飞跃。w从技术认识论的角度说，技术创新是知识的生产过程，即难言技术知识（如技巧等）和明言技术知识（如专利技术等）之间的相互作用过程。w在价值论
21、上，技术创新是创新主体根据自身及社会的需要和目的，通过创新实践活动把技术的自然价值转化为技术的经济价值、文化价值和生态价值等社会价值的过程。技术创新价值的实现，不仅取决于创新主体的自身需要，而且取决于人类社会的需要。因此，创新主体应该依据价值标准，对其创新决策、创新行为以及创新结构进行技术评估和价值判断，促进技术创新与人类社会的协调、持续发展。在方法论上，技术创新是创新主体对诸如技术构思和设计方法、技术实验方法和中间实验方法等的综合运用过程。w 产品创新是指创造出的新技术产品，根据对技术变化量的程度可以分为全新（重大）的产品创新（如半导体晶体管、电子计算机等）和改进（渐进）的产品创新（如由收音
22、机发展起来的组合音响等）。w 工艺创新是指生产过程中的技术变革，具体包括设备更新，生产方式创新以及组织管理创新等，如炼钢中创造出的氧气顶吹转炉、钢铁生产中建立的连铸系统等。w 基本技术创新是指能够带来重大技术突破，并能够带来巨大经济和社会效益的创新，它能够获得自主知识产权，属于原始技术创新。例如，蒸汽机技术、电气技术、电子计算机技术以及现代的高技术创新等。w渐进技术创新是指对现有技术进行改进引起的创新，创新在过程和力度上是渐进的、连续的，它能够获得次生知识产权。例如，战后日本引进欧美的半导体等技术所实施的创新，属于渐进技术创新。w 资本节约型创新是指在创新过程后，活劳动在产品价值构成中所占的比
23、例增大，此时，经济向劳动密集型靠拢。w 劳动节约型创新是指在创新过程结束以后，资本在产品价值构成中所占的比例增大，此时，经济向资本密集型靠拢。w中性技术创新是指在产品价值构成中，活劳动和物化劳动各自所占的比例不变。此外，还有合作技术创新、持续技术创新等。w创造性：技术创新中各种行为，如重组生产要素，建立新的组织结构和管理运行机制都是一种创造性行为。为此，一方面创新主体需要更新观念，树立竞争意识、消费观念和市场观念；另一方面社会要通过建立现代企业制度，创造良好的文化环境，以保证技术创新的有效实施与实现。w效益性：技术创新的最终目的是追求经济效益、社会效益和生态效益。经济效益包括微观经济效益（即以
24、最小的投入获得最大的利润）和宏观经济效益（即促进国民经济的不断发展）；社会效益主要是指提高人民的生活水平和国家的综合国力等；生态效益主要是指协调人与自然的关系，促进人与自然的协调发展。w风险性：在实施技术创新的过程中，企业会受到技术不成熟、资金与能力不足、市场变化、创新计划设计和投资决策失误以及国内外环境各方面环境的影响，从而使技术创新的最终实现具有不确定性，给技术创新带来很大的风险。为此，社会要建立风险投资机制，并为此形成良好的创新文化环境。w周期性：技术创新是一个连续与间断相互交替的循环过程，主要表现在：从发明到创新的转化周期、从创新进入市场到退出市场的寿命周期、创新被广泛应用、模仿的扩散
25、周期等。w集群性：技术创新在时间和空间分布上具有集群出现的特征，即在某个时间和区域，会因某项技术重大突破，并能够满足当时社会的客观需要，而出现若干个技术创新集群，它们共同促进经济的迅速发展。w系统性：技术创新不仅涉及企业内部的研究、开发、生产、经营、销售等问题，而且设计到企业外部的市场环境与社会条件等因素。因此，技术创新是一个复杂的系统工程，他的运行是一个自组织行为。为此，需要各类创新主体如创新决策主体、创新R&D主体、生产创新主体、市场创新主体、管理创新主体以及政府、金融机构、大学和研究机构等之间相互协同，达到技术创新系统整体的最佳效益。w从经济的角度：可将之理解为应用先进和复杂的方法和工艺制造产品的技术，其表现出高增长率、高研究开发费用、高附加值和劳动密集等特征；w从科学技术的角度：可将之理解为根据基础科学研究而创造出新的技术；w从社会的角度：可将之理解为体现社会最新价值目标和最新生活方式的新技术；w综上所述，可将高技术界定为建立在科学技术研究基础上，处于当代科学和技术发展前沿，具有重大战略意义，能够对发展生产力，促进社会文明产生重大经济效益、社会效益与生态效益的技术或技术群。