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1、公司内部审核程序、内容、方法、技巧及注意事项公司内部审核程序、内容、方法、技巧及注意事项（企业内部质量体系认证审核实施方案）（企业内部质量体系认证审核实施方案）一、总则：一、总则：审核的有效性不等于体系运行有效性的全部，成功的审核是客观公正地进行审核发现，并有效地利用审核发现不断地改进体系和运行的绩效。二、有效开展内部审核条件与说明：二、有效开展内部审核条件与说明：1 1、有效开展内审的两个条件：、有效开展内审的两个条件：、你对所审核领域的专业活动是明白的。、你已是一个成熟的审核员（至少不是一个吹毛求疵的人）。2 2、说明：、说明：、如果对你所审核的活动、过程、产品或服务一无所知，提供再详细的
2、检查表也无法提高审核有效性，因为你除了照着检查表读问题不敢有任何延伸的提问，因此合格的审核员应对即将审核的领域应熟悉了解。、不吹毛求疵绝不是说审核走过场、差不多就行了的观点。而是要始终坚持“有效性”的审核观念。例如，对于 ISO9001的内审，某工位未制定作业指导书，就以此开不符合项就有些牵强。应基于风险的思维继续审核以确认以下问题：、该工序是否简单？1 1/9 9、是否是非重要工序？、员工是否清楚如何操作？、该工序是否从未出现过质量问题（可查询制程异常清单等）。、如果以上4 个问题的答案均为“是”，则不建议开不符合项。别担心不妥，对于只有12 个步骤的简单工序，就算编一个文件挂在那里，也不见
3、得能提高什么，而且还会让被审核方认为你是一个过于较真的人。注：以上“作业指导书”的问题对于 IATF16949:2016的内审不适用，因为 IATF16949:2016要求为每一个工序制定标准作业指导书。它要求员工不仅会操作，而且要保证每一个员工在该工序的作业都是标准化、一致性的。、对于使用“已过校准有效期”的量具检验产品是一定要开不符合项的，这就存在将潜在的不合格产品交付给客户的风险。、如果抽到的所有量具过期或未校准，那就是严重的不符合项了。三、审核的第一步是收集：三、审核的第一步是收集：1、标准的要求；2、体系文件的要求；3、上次审核中集中的问题点；4、管理中的重点和难点；2 2/9 95
4、、已知该部曾发生过的管理问题。四、审核第二步开始相应的策划：四、审核第二步开始相应的策划：1、过程的顺序；2、关键点的关注；3、时间的有效分配；4、合理的人员配置(独立性和专业性的要求)；5、审核时机的确定和把握。五、审核前应该注意的事：五、审核前应该注意的事：1、策划的结果事先应通知受审核方，不要造成突然袭击；2、允许别人作充分的准备；3、不要严重干扰别人的正常业务作业，审核时间应可以协商并可调整检查表是重要的，但不一定是详细的；4、可以帮助你把握节奏，体现你的重点关注；5、内容表达可仅是提示性的，详略取决于你的经验；6、不能照本宣科，提问应讲究技巧；7、内审应可以提前给受审核方审核检查表（
5、受审核方需要时）；检查表应是审核记录的一种。六、构思检查表的三个要点：六、构思检查表的三个要点：1、日常工作是如何处理的。2、当某些非常规的事情出现时/体系是否还工作；3、当出现危机时/事物是否仍在控制下。七、进入现场前内部协商是必要的七、进入现场前内部协商是必要的：3 3/9 91、目的是沟通审核意图和协调审核步骤；2、同时进一步明确审核中的重点关注；3、相互提醒审核中应特别注意的事项；4、审核员最大的挑战是与人相处；5、因而与人打交道得十分小心；6、不能让对方反感而导致你审核的失败；7、记住：千万不能把审核做成是审查（找麻烦）。八、记住样本选择的原则：八、记住样本选择的原则：1、为了达到目
6、标；2、密切相关的；3、有代表性；4、样本量：3n12。九、有效的工作方式：九、有效的工作方式：1、听：聆听、倾听，听你所关心的；2、看：敏锐、敏感，丝丝缕缕中看出问题的真相；3、查：学会抽样查看，学会证实；4、问：不脱离你的主题，询问你所关心的事。5、记录：是不可缺少的，尤其是对问题点应予详细的记录。十、有效的审核顺序：十、有效的审核顺序：1、交谈提问；2、描述听取；3、文件依据；4 4/9 94、证明有效证据；十一、现场审核中导致失败的情况十一、现场审核中导致失败的情况：1、同仁面前举止过于刻板，让人不自在；2、没有以平常心进行有效沟通，以为高人一等；3、提问缺乏技巧，让人可用简单的YES
7、 或 NO 回答之；4、缺乏自信心，不能涉及别人工作的核心问题；5、不能有效用全“听、看、查、问”的审核方法，一味只查资料做记录；6、不能用足够的智慧去化解审核中的障碍；7、做和事佬去介入别人的事务纷争；8、滔滔不绝说教，让人家以为你是一名牧师；9、审核组内不能按分工有效协调，各行其是。十二、高层审核难点：十二、高层审核难点：1、职位上本身就高过你，你有一种敬畏的感觉；2、知识水平上可能比你高；3、看问题的层次和深度可能和你不一样；4、但也不排除有低水平、低知识的人；5、事先做充分的准备；6、标准和文件是你的依据；7、应该沟通一些管理者感兴趣又不脱离主题的话题；8、学会用经济语言，而避免用生硬
8、的名词、术语；9、必须让管理者体会到这样的审核对推动体系确实有益。5 5/9 9十三、需要会沟通又有一定知识面的人：十三、需要会沟通又有一定知识面的人：1 1、同级沟通也不轻松：、同级沟通也不轻松：、坦诚心打动人，千万别让人感觉来搅浑；、是完善体系，而不是给别人难看，所以应换位思考，体谅别人的难处；、对发现问题应帮助分析原因，根本目的在于挖掉冰山；、以事论事，别扯入人际关系；、失误人人都有，千万不要落井下石，更不可打小报告穿小鞋；、当你犯错时，道歉是必须的；、总之，友好的气氛是成功审核的基础。2 2、与作业层人员沟通应注意：、与作业层人员沟通应注意：、礼貌待人更显需要；、现场中作业人员是忙碌的
9、，应而不宜花很长的时间；、要用听得懂的语言；、不能要求工人背出文件要求；、对操作过程的观察可代替询问工人对文件的理解；、交谈时避免打断说话或反驳，对误解要有耐心；、不能当着工人面前做记录。十四、现场审核中要有深度：十四、现场审核中要有深度：1、前后左右审核思路应能贯穿；6 6/9 92、抽查可以某个产品形成的个案层层展开（从订单 设计采购生产包装交付服务）；3、必须关注产品形成过程中的关键环节，并以足够的专业能力作支持；4、法律和法规有规定的应予重点关注；5、体系的信心支撑来自于自我完善，这一点各部门均予以强化关注；6、对组织内已知的问题点应予以重点审核；7、管理中的难点、重点，应有足够的经验
10、去识别和判断；8、对发现的冰山一角要有能探究其根基深度、广度的能力。十五、证实是关键：十五、证实是关键：1、不能道听途说；2、无错声明应进一步确认；3、责任范围内的有错声明是证据。十六、审核发现的形成应抓大放小十六、审核发现的形成应抓大放小：1、不要吹毛求疵，应该懂得持续改进，小事以提醒的方式告之；2、要抓住体系中的大缺失，以帮助别人能改进后有所提高；3、对重复性发生的小问题，应该当作系统问题提出，这不能因小而放。十七、审核要看记录和报告：十七、审核要看记录和报告：1、记录应该是可追溯即可重查；7 7/9 92、报告不能有数量限制，否则不能对体系做完整判断；3、不要害怕让审核机构发现内审的全部
11、，纠正措施才是至关重要的；4、形成的报告因得到受审核部门的确认。十八、不合格报告三要素：十八、不合格报告三要素：十九、不合格报告撰写要求：十九、不合格报告撰写要求：1、正确性；2、完整性；3、清楚；4、简洁。二十、纠正措施内审的根本落脚点二十、纠正措施内审的根本落脚点：1、原因分析很重要，根本原因须找到；2、分清纠正和纠正措施的区别；3、受审方是纠正措施的主导者，但内审员应该是辅导员；8 8/9 94、限时检查（验证）是关键。二十一、评价审核能力和绩效很必须：二十一、评价审核能力和绩效很必须：1、为下次审核提供改进的基础；2、促使内审员不断地提高水平练内功；3、使受审核方有一个良好的感受，提高对内审的内心赞成度；4、体系审核真正做到审核增值。9 9/9 9