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1、CNAS-SC125职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系认证机构认可方案认证机构认可方案Accreditation scheme for OHSMS certification bodies（征求意见稿 2018-5-23）中国合格评定国家认可委员2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 1 页 共 23 页目目次次前言.21范围.32规范性引用文件.33术语和定义.34OHSMS 认证机构认可规范的构成.4R部分R1认证业务范围的认可.4R1.2认证业务范围分组.4R1.3认证业务范围认可的见证评审要求.4R1.4认可后的见证评审
2、要求.5C部分C1认证利益相关方（对应 CNAS-CC01 条款 4.1.2，IAF MD22 G4.1.2）.5C2公正性的管理（对应 CNAS-CC01 条款 5.2.3，IAF MD22 G5.2.3）.5C3能力准则的确定（对应 CNAS-CC01 条款 7.1.2，IAF M22 G7.1.2）.5C4获证客户的变更通知（对应 CNAS-CC01 条款 8.5.3，IAF MD22 G8.5.3）5C5申请（对应 CNAS-CC01 条款 9.1.1，IAF MD22 G9.1.1）.6C6确定审核时间（对应 CNAS-CC01 条款 9.1.4，IAF MD22 G9.1.4）.6
3、C7多场所的抽样（对应 CNAS-CC01 条款 9.1.5，IAF MD22 G9.1.5）.6C8策划审核（对应 CNAS-CC01 条款 9.2）.6C9实施审核（对应 CNAS-CC01 条款 9.4）.7C10保持认证（对应 CNAS-CC01 条款 9.6）.7附录 A（规范性附录）OHSMS 认证机构认证业务范围分组与关键类.8附录 B（规范性附录）职业健康安全管理体系审核时间的确定.10附录 C（规范性附录）合规性作为经认可的 OHSMS 认证的一部分.19附录 D（规范性附录）认可的认证业务范围与常见 OHS 危害示例.222018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月
4、 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 2 页 共 23 页前前言言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件是 CNAS 对职业健康安全管理体系（简写为 OHSMS 或 OH&SMS）认证机构提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS 对OHSMS 认证机构的认可。本文件覆盖了 IAF 强制文件 IAF MD22 对认证机构要求与指南的内容。本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，用术语“宜”表示建议。本文件 2018 年首次发布。2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 3 页 共
5、 23 页职业健康安全管理体系认证机构认可方案职业健康安全管理体系认证机构认可方案1 1范围范围1.1为确保CNAS对实施职业健康安全管理体系（以下称为“OHSMS”）认证机构实施评审和认可的一致性，指导申请和获得认可的OHSMS认证机构理解和实施认可规范要求，特制定本文件。1.2本文件包括对职业健康安全管理体系认证机构认可规范的补充说明和指南，适用于CNAS对OHSMS认证机构的认可。本文件 R 部分和 C 部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充和说明。2 2规范性引用文件规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明
6、日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-RC01认证机构认可规则CNAS-CC01管理体系认证机构要求CNAS-CC11多场所组织的管理体系审核与认证CNAS-CC12已认可的管理体系认证的转换CNAS-CC14计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用CNAS-CC106CNAS-CC01 在一体化管理体系审核中的应用CNAS-CC125职业健康安全管理体系审核认证能力要求ISO 45001 职业健康安全管理体系 要求和使用指南3 3术语和定义术语和定义ISO 45001、GB/T 27000、GB/T19000、CNAS-RC01 和 CNAS-CC01 中的术语
7、和定义以及下列术语和定义适用于本文件。3.1职业健康安全管理体系咨询 OHSMS consultancy（对应 IAF MD22 G3.3）职业健康安全领域中，为获认证或拟认证的客户提供的某些特定服务被认为是职业健康安全管理体系咨询。它包括，但不限于：i)履行职业健康与安全协调员的角色；ii)编写安全报告；iii)进行风险评估；iv)执行职业健康与安全检查和内部审核；v)代表客户与监管机构的沟通；vi)协助组织的职业健康与安全管理体系建设。2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 4 页 共 23 页vii)事故和事件调查。4 4OHS
8、MSOHSMS 认证机构认可规范的构成认证机构认可规范的构成4.1CNAS-RC01认证机构认可规则是 OHSMS 认证机构认可活动的基本程序规则。CNAS-CC01管理体系认证机构要求是OHSMS 认证机构的基本认可准则。CNAS-CC125职业健康安全管理体系审核认证能力要求是 OHSMS 认证机构的专用认可准则。4.2其他适用的认可规则包括：a)CNAS-R01认可标识使用和认可状态声明规则；b)CNAS-R02公正性和保密规则；c)CNAS-R03申诉、投诉和争议处理规则；d)CNAS-RC02认证机构认可资格处理规则；e)CNAS-RC03认证机构信息通报规则；f)CNAS-RC04
9、认证机构认可收费管理规则；g)CNAS-RC05多场所认证机构认可规则；h)CNAS-RC07具有境外场所的认证机构认可规则。4.3其他适用的认可准则包括：a)CNAS-CC11多场所组织的管理体系审核与认证；b)CNAS-CC12已认可的管理体系认证的转换；c)CNAS-CC14 计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用；d)CNAS-CC106CNAS-CC01 在一体化管理体系审核中的应用。R R部分部分R1R1认证业务范围的认可认证业务范围的认可R1.1CNAS 按 CNAS-RC01 附录 A（与本文附录 D 分类相同）中的大类进行认可，必要时可对认可的认证业务范围加以限定
10、。R1.2R1.2认证业务范围分组认证业务范围分组考虑职业健康安全管理适用的法律法规、过程的技术特点以及认证机构审核组所需的能力，CNAS 把 CNAS-RC01 附录 A（与本文附录 D 分类相同）中全部大类划分为一系列技术组，并将技术组中在技术方面对审核组水平具有较高要求的类确定为关键类（详见本文件附录 A）。R1.3R1.3认证业务范围认可的见证评审要求认证业务范围认可的见证评审要求R1.3.1如果技术组中只有 1 个关键类，CNAS 对关键类实施见证评审并通过后，方可结合文件评审或办公室评审的结果授予该组的所有类。R1.3.2如果技术组中有多个关键类，CNAS 至少实施 1 次见证评审
11、，并按以下规则2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 5 页 共 23 页实施见证评审：R1.3.2.1在本附录 A 的“关键类代码”列中，识别为“和”关系的所有关键类，CNAS 在对技术组中某关键类实施见证评审并通过后，可结合文审或办公室评审的结果授予该关键类和该组的其他非关键类，但该组中未经见证评审的关键类仍需实施见证评审。R1.3.2.2在本附录 A 的“关键类代码”列中，识别为“或”关系的关键类，CNAS在对技术组中任一关键类实施见证评审并通过后，可结合文件评审或办公室评审的结果授予该技术组的所有类。R1.3.3认证机构申请获
12、得某技术组中一个或几个非关键类的认可，最低要求是该技术组接受 1 次 CNAS 见证评审并通过。R1.4R1.4认可后的见证评审要求认可后的见证评审要求在第一个认可周期内，CNAS 至少对本附录 A 中每个技术组实施 1 次见证评审。已证明认证机构具有充分的经验和绩效后，CNAS 可在每两个连续的认可周期内，至少对本附录 A 中每个技术组实施 1 次见证评审。如果认证机构在审核员管理、审核过程、审核结果以及审核人员等方面发生重大变化，CNAS 可视情况恢复为第一个认可周期的见证评审频次。C C部分部分C1C1认证利益相关方（对应认证利益相关方（对应 CNAS-CC01CNAS-CC01 条款条
13、款 4.1.24.1.2，IAF MD22 G4.1.2IAF MD22 G4.1.2）除了管理和非管理的永久和临时工作人员及其代表外，其他的 OHSMS 认证利益相关方还包括但不限于：i)法律和监管机构（地方，区域，国家或国际）；ii)上级组织；iii)供应商，承包商和分包商；iv)工人组织（工会）和雇主组织；v)业主，股东，客户，访客，员工的亲属，当地社区、组织所在社区和邻居以及公众；vi)顾客，医疗和其他社区服务，媒体，学术界，商业协会和非政府组织（NGO）；vii)职业健康和安全组织以及职业安全和保健专业人员（例如：医生和护士）。C2C2公正性的管理（对应公正性的管理（对应 CNAS-
14、CC01CNAS-CC01 条款条款 5.2.35.2.3，IAF MD22 G5.2.3IAF MD22 G5.2.3）关键利益相关方可能包括 C1 条所提到的其他利益相关方。C3C3能力准则的确定（对应能力准则的确定（对应 CNAS-CC01CNAS-CC01 条款条款 7.1.27.1.2，IAF M22 G7.1.2IAF M22 G7.1.2）对于职业健康和安全管理体系来说，术语“技术领域”是与过程或服务及其相关的能使员工暴露在职业健康安全风险中的危险源的共性有关的领域。C4C4获证客户的变更通知（对应获证客户的变更通知（对应 CNAS-CC01CNAS-CC01 条款条款 8.5.
15、38.5.3，IAF MD22 G8.5.3IAF MD22 G8.5.3）2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 6 页 共 23 页强制力的法律安排还应要求经认证的客户及时地向认证机构通报导致监管机构介入的严重事件或违法的情况。C5C5申请（对应申请（对应 CNAS-CC01CNAS-CC01 条款条款 9.1.19.1.1，IAF MD22 G9.1.1IAF MD22 G9.1.1）申请组织的授权代表向认证机构提供的关于其过程和活动方面的重要信息还应包括所识别的与过程有关的主要的危险源和职业健康安全风险，在过程中所使用的主要危
16、险材料以及与来自于适用的职业健康安全法规中任何有关的法律义务。申请书应包含在组织场所内及远离组织场所的工作人员的详细信息。C6C6确定审核时间（对应确定审核时间（对应 CNAS-CC01CNAS-CC01 条款条款 9.1.49.1.4，IAF MD22 G9.1.4IAF MD22 G9.1.4）如果客户在另一个组织的场所提供服务，则认证机构应验证客户的职业健康安全管理体系是否涵盖这些厂外的活动（尽管有其他组织的职业健康安全管理体系责任）。在确定审核时间时，认证机构应考虑定期审核这些员工工作的组织场所。是否所有场所都必须经过审核，取决于各种因素，如与其所进行活动相关的 OHS 风险、合同协议
17、、被另一组织认证、内部审核制度、事故统计和未遂事件统计。应记录上述决定的理由。C7C7多场所的抽样（对应多场所的抽样（对应 CNAS-CC01CNAS-CC01 条款条款 9.1.59.1.5，IAF MD22 G9.1.5IAF MD22 G9.1.5）对于职业安全健康管理体系覆盖多个场所的情况，有必要基于对与认证范围内包含的每个场所开展的活动和过程的性质相关的职业健康安全风险程度的评价，来确定是否允许抽样。抽样的原理、审核时间的计算和访问每个场所的频率应符合附录 B 中第 B.10 条的要求，并应为每个客户记录在案。如果有多个场所没有涵盖相同的活动、过程及 OHS 风险，抽样不适用。虽然一
18、个场所与其他场所有类似的过程或制造类似的产品，但认证机构应考虑每个场所的操作（技术、设备、使用和存储的危险材料的数量、工作环境、场所等）之间的差异。当允许抽样时，认证机构应确保被审核组织的场所样本具有代表性的过程、活动和职业健康安全风险。组织的职业健康安全管理体系覆盖的临时场所应以抽样方式进行审核，以提供管理体系运行和有效性的证据（见附录 B 的 B.9 条）。C8C8策划审核（对应策划审核（对应 CNAS-CC01CNAS-CC01 条款条款 9.29.2）C8.1C8.1（对应（对应CNAS-CC01CNAS-CC01条款条款9.2.1.2 b)9.2.1.2 b)，IAF MD22 G9
19、.2.1.2 b)IAF MD22 G9.2.1.2 b)）应采用附录 C 中所述的方法来确定管理体系确保客户满足适用的法律、法规和合同要求的能力。C8.2C8.2（对应（对应CNAS-CC01CNAS-CC01条款条款9.2.1.39.2.1.3，IAF MD22 G9.2.1.3IAF MD22 G9.2.1.3）职业健康安全管理体系应包括组织控制下的或对组织的职业健康安全管理体系绩效有影响的活动，产品和服务。组织的职业健康安全管理体系应覆盖其控制的临时场地，例如建筑工地，不论其位于何处。2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 7
20、 页 共 23 页C9C9实施审核（对应实施审核（对应 CNAS-CC01CNAS-CC01 条款条款 9.49.4）C9.1C9.1（对应（对应CNAS-CC01CNAS-CC01条款条款9.4.4.29.4.4.2，IAF MD22 G9.4.4.2IAF MD22 G9.4.4.2）审核组应面谈以下人员：i)负有 OHS 法律责任的管理者；ii)负责 OHS 的员工代表；iii)负责监视员工健康的人员，如医生和护士。远程面谈的理由应被记录；iv)管理人员、长期和临时员工。宜面谈其他人员：i)从事与预防 OHS 风险相关活动的管理人员和员工，和ii)承包方的管理者和员工。C9.2C9.2（
21、对应（对应CNAS-CC01CNAS-CC01条款条款9.4.5.39.4.5.3，IAF MD22 G9.4.5.3IAF MD22 G9.4.5.3）如果认证机构发现不符合有关法规要求的情况，应有程序详述采取的措施。这些程序应包括将这类不符合立即通知给受审核组织的要求。C9.3C9.3（对应（对应CNAS-CC01CNAS-CC01条款条款9.4.7.19.4.7.1，IAF MD22 G9.4.7.1IAF MD22 G9.4.7.1）应要求组织代表邀请负有职业健康安全法律责任的管理者，负责监视员工健康的人员、负责职业健康安全的员工代表参加末次会议。应记录缺席的理由。C10C10保持认证
22、（对应保持认证（对应 CNAS-CC01CNAS-CC01 条款条款 9.69.6）C10.1C10.1（对应（对应CNAS-CC01CNAS-CC01条款条款9.6.4.29.6.4.2，IAF MD22 G9.6.4.2IAF MD22 G9.6.4.2）如果认证机构发现获证组织发生了与职业健康安全有关的严重事件，如严重事故或严重违法，独立于监督管理机构的特殊审核是必要的，以便调查管理体系是否受到损坏以及是否有效发挥作用。认证机构应记录调查的结果。C10.2C10.2（对应（对应CNAS-CC01CNAS-CC01条款条款9.6.5.29.6.5.2，IAF MD22 G9.6.5.2IA
23、F MD22 G9.6.5.2）由获证客户（见 C4）提供或在特殊审核（C10.1）期间，审核组直接收集的有关导致监管机构参与（调查）的事件信息，如严重事故或严重违法（行为），上述信息为认证机构提供决定采取措施的理由，包括，如果证明体系严重地不能满足职业健康安全管理体系认证要求而采取的暂停或撤销认证的措施。上述要求应是认证机构和组织签署的合同协议的一部分。2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 8 页 共 23 页附录附录 A A（规范性附录）（规范性附录）职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围分组与关键类职业健康安全管理体系认证机
24、构认证业务范围分组与关键类序号序号AB技术组技术组农业、林业和渔业食品大类代码大类代码133017181920212278928内容内容农业、林业和渔业食品、饮料和烟草宾馆及餐馆仅限金属制品机械及设备电和光学设备造船业航空航天其他运输设备仅限纸制品出版业印刷业建设业13关键类代码关键类代码C机械20（仅限船舶建造）和 21（仅限航空航天器的制造）D纸928（仅限“住宅及非住宅建筑”和“桥梁和隧道”和“水利工程或其他未另分类的专业建筑活动”）4和5（鞣制）或67和 10（仅限“焦炉产品的制造”和“精炼 石 油 制 品 的 制造”）和 12（仅限“火炸药”和“其他危险化学品的生产”）和 13和【1
25、6（仅限“水泥制造”或“石灰和石膏的制造”）或17（仅限“粗钢、生铁及铁合金的制造”或“基础贵金属及其他非铁金属的制造”）】2（仅限“煤炭”和“石油或天然气开采”）E建设业34工程服务F制造业456237101213141516纺织品及纺织制品皮革及皮革制品木材及木制品其他未另分类制造业仅限纸浆及纸的制造焦炭及精炼石油制品的制造化学品、化学制品及纤维药品橡胶和塑料制品非金属矿物制品混凝土、水泥、石灰、石膏及其他G化学品17仅限基础金属制造H采矿和采石业2采矿和采石业2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 9 页 共 23 页序号序号I
26、技术组技术组供应业大类代码大类代码2526273124内容内容供电业供气业供水业运输、仓储和通信业回收业J运输和废物管理39其他社会服务29K服务业32333536371138LM核健康批发和零售业；汽车、摩托、个人及家庭用品修理业金融中介、房地产和租赁信息技术其他服务公共行政管理教育核燃料健康和社会工作关键类代码关键类代码25（仅限“发电”）和 26（仅限“燃气的生产”）31（仅限“危险化学品运输”和“危险化品仓储”）和【24（仅限“危险废物回收”）或39（仅限“危险废物的收集”或“危险废 物 的 处 理 和 处置”）】29（仅限“专营店中汽车用燃料的销售”）或 35（仅限“工业清洗活动”）
27、或 36（仅限“消防服务活动”）1138（仅限“医院医疗活动”）2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 10 页 共 23 页附录附录 B B（规范性附录）（规范性附录）职业健康安全管理体系审核时间的确定职业健康安全管理体系审核时间的确定本附录是对CNAS-CC105 针对职业健康安全管理体系审核的补充要求。本文所修改的所有条款均体现了CNAS-CC105相关条款的现有要求，未修改的所有条款均未列入本附录中。B.1B.1定义定义B.1.9有效人数有效人数由认证范围内所有人员（永久、临时和兼职）组成，包括每个班次的人员。当在认证范围内时
28、，有效人数还应包括能够影响组织的 OHSMS 绩效，且在组织控制下或受组织影响的从事工作或工作相关活动的承包商/分包商人员。B.1.12基于 OHS 风险的复杂程度类别对于 OHSMS，本文件的规定是以三个主要的复杂程度类别为基础，这些类别是根据影响组织审核时间的 OHS 风险的类型、数量和严重程度来划分的。（见OHSMS 表 B.2）B.2B.2应用应用B.2.2审核天数B.2.2.1OHSMS 表 B.1 列出基于每天 8 小时的 OHSMS 认证审核天数计算的平均审核时间。认证机构需要遵守当地对旅途、午餐休息和工作时间的法规要求，调整天数，以达到与 OHSMS 表 B.1 相同的审核总天
29、数。B.2.3有效人数的计算B.2.3.1上述有效人数是用于 OHSMS 审核时间计算的基础。有效人数确定所考虑的因素包括兼职人员、倒班人员、行政人员和所有类别的办公室职员，以及相似或重复过程人员（见 B.2.3.4）。“如果是季节性运营（如，收获活动、度假村和度假旅馆等），有效人数计算应以典型生产季节高峰的人员为计算基础。”不应在未考虑雇用大量非熟练人员而带来的相关风险的情况下减少审核时间（见 B.2.3.6）。B.2.3.4范围内相似的或重复的过程a)当很高比例的人员从事被认为相似或相同的活动或职位时，因为人员面临类似的职业健康和安全风险（如清洁工、保安、销售、呼叫中心等），可允许在各公司
30、间应用一致的基础上，在认证范围内减少人员数量。b)一组员工从事可降低注意力并提升 OHS 风险相关水平的重复性工作时（如安装、组装、包装、分类等），应记录可能减少审核时间而采用的方法，包括对所有员工活动/岗位的 OHS 风险的评估。B.2.3.5倒班工作的员工认证机构应确定审核时机并应与客户达成一致，使客户所有 OHSMS 范围内活动的实施有效性都得到最适当的评价，包括审核正常工作时间外的活动和不同班次的2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 11 页 共 23 页活动的需要。认证机构宜确保任何审核时间的变化都不影响审核的有效性。（见
31、 B3.7）B.2.3.6临时非熟练工本条款仅适用于雇用大量临时的非熟练工取代自动化流水线的科技水平低的地区。其他认证方案（QMS、EMS）可能在此情况下减少有效人数。原则上认为这种减少不适用于 OHSMS，因为雇用临时的非熟练工是 OHS 风险的一个源头。特殊情况下，若为此而减少有效人数，则应记录理由并应在评审时为 CNAS 所获取。B.3B.3确定确定OHSMSOHSMS审核时间的方法审核时间的方法B.3.1用于 OHSMS 初审（一阶段+二阶段）审核时间计算方法的原则包括对附录 B中附录 C 表格的理解。附录 C 是基于有效人数（见 B.2.3 条关于计算有效人数的指南）和组织所处行业相
32、关的 OHS 风险类别，且未提供最少或最多审核时间。OHSMS表 B.2 展示了基于 OHS 风险的行业与 OHS 风险复杂程度的关系注：通常的做法是第2阶段审核时间多于第1阶段审核时间B.3.2使用适当的系数，OHSMS 表 B.1 可作为监督审核（B.5 条款）和再认证审核（B.6 条款）审核时间的计算基础B.3.3认证机构应有程序为审核客户相关过程分配充足时间。经验显示，除了人数，实施有效审核所需时间还取决于其他 OHSMS 因素。这些因素在 B.8 条款中有更深入的探讨。B.3.4本强制性文件列出了在确定实施审核所需时间时宜考虑的因素。认证机构需在申请评审阶段、一阶段后、整个认证周期、
33、再认证时检查各种因素对审核时间的潜在影响，而不论是何种审核类型。因此，显示有效人数和 OHS 风险类别关系的OHSMS 表 B.1 和表 B.2 不能单独使用。这些表为进一步的审核策划和为各种审核类型的审核时间的调整提供了框架。B.3.5对于 OHSMS 审核，基于组织的有效人数以及行业中典型组织的 OHS 风险的类型、数量和严重程度确定的审核时间是适宜的。OHSMS 表 B.1 和表 B.2 提供了用于策划过程的框架。管理体系审核时间还宜针对每个被审核组织的特定因素进行调整。B.3.6确定 OHSMS 审核时间的起点应以有效人数为基础，然后针对适用于被审核组织的特定因素进行调整，每个因素都赋
34、予增加或减少的权重修正基础数据。在所有状况下，确定 OHSMS 审核时间的原则，包括所做的调整，都应予以记录。认证机构宜确保审核时间的任何变化不影响审核有效性。若产品/服务实现过程是倒班运行的，认证机构对每个班次的审核程度取决于每个班次从事的过程、伴随的 OHS 风险、客户证实的对每个班次的控制水平。为了审核的有效实施，在第一个认证周期内，至少应对正常办公时间内的一个班次和正常办公时间以外的一个班次进行审核。对于后续周期的监督审核，认证机构可根据组织的 OHSMS 的成熟度决定是否对第二个班次进行审核。若可能，建议推迟审核开始时间以在 8 小时内覆盖两个班次。考虑不审2018 年XX月 XX日
35、 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 12 页 共 23 页核第二班次的风险，应记录不审核第二个班次的正当理由。B.3.7使用本附录表格确定的 OHSMS 审核时间不应包括实习、专家、观察员所用的时间B.3.8OHSMS 的减少审核时间不得超过 OHSMS 表 B.1 确定时间的 30%。B.4B.4OHSMSOHSMS初次认证审核（初次认证审核（1 1阶段加阶段加2 2阶段）阶段）B.4.2OHSMS 表 B.1 提供了 OHSMS 初次审核（阶段 1+阶段 2）估计的审核时间的起点。B.4.5认证审核可包括远程审核技术，如基于交互式网络的协作;网络会议，
36、电话会议和/或客户流程的电子验证。这些仅限于审查文件/记录及面谈职员和工人的远程活动，应在审核计划中标明。远程审核活动所用时间可计入管理体系审核总时间。如果认证机构计划进行一次远程审核活动所用的时间超过管理体系审核计划现场审核时间的 30%，认证机构应说明审核计划的理由，并保留该理由的记录，该记录应提供给认可机构审查（见 CNAS-CC14）。现场活动和 OHS 风险控制不能采取远程审核方式。注1：管理体系审核时间是指分配给单个场所的管理体系审核时间。虚拟或远程场所的电子审核被认为是远程审核，即使电子审核是在客户组织的所在地（物理或虚拟）进行的。注2：无论采用何种远程审核技术，客户组织都应在物
37、理场所存在的情况下每年接受一次实地访问。注3：二阶段审核不能少于1个审核人日。B.5B.5监督审核监督审核在最初三年的认证周期中，对于某个组织的监督审核的审核时间应与初始认证审核（第 1 阶段+第 2 阶段）所用审核时间成正比，每年监督的时间总量约为初始认证审核所用审核时间的 1/3。作为每次监督审核的一部分，认证机构应获取与其管理体系相关的最新客户数据。监督审核所策划的审核时间应至少在每次监督和再认证审核时进行评审，以考虑组织变更，系统成熟度等。评审证据包括对管理体系审核的审核时间任何调整的理由，并予记录。注：监督审核时间不能少于1个审核人日。B.6B.6再认证再认证再认证审核的审核时间是基
38、于组织的最新信息对组织实施初始认证审核（阶段1+阶段 2）所需审核时间的 2/3，（即不是原始的初次认证审核时间的 2/3）。管理体系的审核时间应考虑管理体系绩效评价的结果（CNAS-CC01/ISO/IEC 17021-1）。对管理体系绩效评价并不构成再认证审核的审核时间的一部分。注：再认证审核时间不能少于1个审核人日。B.7B.7个性化的第二个和后续的认证周期个性化的第二个和后续的认证周期不适用于 OHSMS。2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 13 页 共 23 页B.8B.8OHSMSOHSMS审核时间调整因素审核时间调整
39、因素B.8.1应考虑的额外因素包括但不限于：i)增加 OHSMS 审核时间a)涉及实施工作的多个建筑物或场所的复杂后勤。例如，一个独立的设计中心；b)员工使用多种语言（需要翻译或妨碍审核员独立工作）；c)相对于员工数量，场所很大（如，伐木场）；d)法规要求高（例如航空航天，核能，炼油和化学工业，渔船，采矿，食品，药物等）；e)体系覆盖着高度复杂的过程或数量较多的互不相同的活动；f)需要访问临时场所来确认拟认证的管理体系固定场所的活动；g)利益方的意见；h)事故和职业病发生率高于行业平均水平；i)组织的场所存在大量人员（如：医院、学校、机场、火车站、港口、公共交通运输）；j)组织正面临与 OHS
40、 相关的法律诉讼（取决于所涉及风险的严重程度和影响）；k)（分）承包商公司及其雇员临时性地大量出现，导致复杂程度或 OHS 风险增加（如：定期启停的炼油厂、化工厂、钢铁厂和其他大型工业联合体）；l)根据适用的国家法规和/或风险评估文件，危险物质存在的数量使工厂面临重大工业事故的风险；m)（认证）范围内包含境外场所的组织（如果不熟悉法律法规和语言）。ii)减少 OHSMS 审核时间a)体系成熟；b)对客户组织的管理体系有预先了解（如：由相同的认证机构对其另一个自愿性 OHSMS 方案已进行了认证）；c)客户为 OHS 认证所做的准备（例如，已接受国家主管部门定期对其进行强制性政府 OHSMS 方
41、案的审核）；d)相对于员工数，现场很小（如：仅有办公楼）。认证机构在确定审核时间时，宜考虑客户的体系、过程和产品或服务的所有属性，并根据这些因素合理调整审核时间，同时能够证明审核时间的增加或减少对于有效审核是合理的。增加审核时间的因素与减少审核时间的因素对审核时间的影响可以相互抵消。所有本条款要求有关的决定应予记录。2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 14 页 共 23 页注1：缩减审核时间的因素在对每个客户组织的每次审核时间计算中仅能使用一次。注2：在CNAS-CC106中讨论了整合管理体系审核时间计算要关注的其他因素。B.9B
42、.9临时场所临时场所B.9.2临时场所可以是较大的项目管理现场，也可以是较小的服务/安装现场。认证机构宜评估 OHSMS 对与客户运行相关的管理体系风险的控制失效所产生的风险，根据该风险评估的结果来确定是否需要访问这些临时场所以及抽样的范围与程度。所选取的临时场所样本宜代表客户的认证范围、能力需求和不同服务的范围，并已考虑了活动的规模和类型和相关的管理体系风险、以及项目进行的不同阶段。B.9.3通常会进行临时场所的现场审核。但是，可以考虑采用以下方法作为替代方案，以取代与见证运行控制和其他 OHSMS 活动无关的现场审核部分：i)与客户和/或其顾客面谈或进行会议或电话会议；ii)临时现场活动的
43、文件审查；iii)远程访问电子场所，其中包含与 OHSMS 和临时场所评审相关的记录或其他信息；iv)使用视频和电话会议以及其他技术，使能够实施有效的远程审核。B.10B.10OHSMSOHSMS多场所审核时间多场所审核时间B.10.1对于在多个场所运作的职业健康安全管理体系，认证机构应基于评价与认证范围内各场所开展的活动和过程相关的职业健康安全风险水平，来确定是否允许进行场所抽样。此类评价的记录和所作决定的原理应在评审时为认可机构所获取。B.10.2OHSMS 多场所认证要求，包括何时允许抽样和何时不允许抽样，都包含在CNAS-CC11文件中，它详述了不同情况下的多场所组织管理体系审核和认证
44、要求，其中所有涉及 CNAS-CC105 的内容应以本附录 B 修订后的为准。每个场所占总时间的比例应考虑到一些管理体系过程与该场所无关的情况。B.10.3结合 B.10.2 条款B.11B.11对外部提供的职能或流程的控制（外包）对外部提供的职能或流程的控制（外包）B.11.1如果一个组织外包了部分职能或流程，则认证机构有责任获取证据，证明组织已有效地确定了欲施加控制的类型和程度，以确保外部提供的职能或流程不会对OHSMS 的有效性产生不利影响，包括组织控制其 OHS 风险的能力以及遵守法律要求的承诺。B.11.2认证机构将审核和评价组织的 OHSMS 对外包活动管理的有效性，以及外包活动对
45、其自身活动和流程的 OHS 绩效和符合性要求所带来的风险。这可能包括基于以下内容，收集的来自外包方有关有效程度的反馈：组织对这些外部供方的评价、选择、绩效监视和再评价的应用准则，这些准则是以他们按照特定要求提供职能或过程的能力为基础，并与法律要求一致，以及外部供方可能对组织控制其自身 OHS 风险的能力产生不利影响的风险2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 15 页 共 23 页B.11.3即使不需要审核外包方完整的管理体系，认证机构也应考虑组织 OHSMS 范围内的外包给外部供方的过程或职能，以策划和完成一个有效的审核。B.11.
46、4认证机构应在审核方案制定过程中对此做出规定，并在初审期间及每次监督和再认证审核前，进一步核实。OHSMS 表 B.1职业健康安全管理体系有效人数，OHS 风险类别和审核时间之间的关系审审核时核时 间第间第 一阶一阶 段段审核时间第一阶段审核时间第一阶段有效人数有效人数第二阶段（天）第二阶段（天）第二阶段（天）第二阶段（天）高中低高中低1-532.52.5626-8751713106-103.533876-117519151111-154.53.531176-155020161216-255.54.53.51551-202521171226-4575.542026-267523181346-6
47、5864.52676-345025191466-859753451-435027201586-1251185.54351-5450282116126-17512965451-6800302317176-275131076801-8500322519276-425151188501-10700342720遵循上述递进规律426-6251612910700注1：审核时间分别显示对高、中、低OHS风险的审核。有效人数有效人数注2：OHSMS表B.1中的人数应视为连续变化,而不是阶梯式变化。即如果绘制一个曲线图，线段的起点宜来自表格上一栏的数值。曲线图的起点是人数 1对应的2.5天。如果计算结果是小数
48、，宜将数字调整为最接近的半天（如：将5.3个审核人日调整为5.5个审核人日，5.2个审核人日调整为5个审核人日）。注3：另见条款B.1.9和B.2.3。2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 16 页 共 23 页表 B.2业务类别和 OHS 风险复杂程度分类的关系示例风险级别风险级别业务类别业务类别高捕鱼（近海、沿海捕捞和潜水捕捞）采矿和采石焦炭和精炼石油产品的制造石油和天然气开采纺织品及纺织制品的皮革鞣制纸制造的制浆部分，包括纸张回收处理炼油化学品（包括杀虫剂，电池和蓄电池的制造），和药品玻璃纤维制造天然气生产，储存和分配发电和配
49、电核储存大量有害物质非金属加工和产品覆盖陶瓷，混凝土，水泥，石灰，石膏等金属的初级生产冷热成型和金属制造金属结构的制造和组装造船厂（取决于活动可能会是中风险）航天工业汽车工业制造武器和爆炸物回收危险废物有害和无害的废物处理，例如焚化等污水和污水处理工业和民用建筑和拆除（包括水电和空调安装活动的完整建筑）屠宰场运输和分配危险物品（通过陆地，空中和水上）国防活动/危机管理医疗/医院/兽医/社会工作2018 年XX月 XX日 发布2018 年 XX月 XX日 实施CNAS-SC125:2018第 17 页 共 23 页风险级别风险级别业务类别业务类别中水产养殖（在各种水环境中繁殖，饲养和收获植物和动
50、物）捕鱼（近海捕鱼时高风险）农业/林业（取决于活动可能是高风险）食品，饮料和烟草加工纺织品和服装，除了制革制造木材和木制品，包括制造木板，处理/浸渍木材纸生产和纸制品，不包括制浆非金属加工和覆盖玻璃，陶瓷，粘土等的制品通用机械工程装配金属制品的制造除金属初级生产和一般机械工程外的金属加工产品的表面和其他化学处理（取决于处理方法和部件尺寸，可能是高风险）为电子行业生产印刷电路裸板橡胶和塑料注塑，成型和组装电气和电子设备组装运输设备的制造及其修理-公路，铁路和航空（取决于设备的大小，可能是高风险）（无害垃圾的）回收，堆肥，填埋取水，净化和分配，包括河流管理（注意商业污水处理被评为高风险）化石燃料的