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1、第第 四四 章章西方国际贸易理论西方国际贸易理论第四章第四章 西方国际贸易理论西方国际贸易理论第一节第一节 比较优势说比较优势说第二节第二节 生产要素禀赋说生产要素禀赋说第三节第三节 里昂剔夫之谜及其解释里昂剔夫之谜及其解释第四节第四节 产业内贸易说产业内贸易说第五节第五节 战略性贸易理论战略性贸易理论第一节第一节 比较优势说比较优势说一、绝对优势说一、绝对优势说（一）绝对优势说的产生背景 （二）绝对优势说的基本内容（三）绝对优势说的数学表示（四）绝对优势说的图形表示（五）对绝对优势说的评价二、比较优势说二、比较优势说（一）比较优势说产生的背景（二）比较优势说的假设条件（三）李嘉图比较优势说的
2、基本内容（四）比较优势说的数学分析（五）对大卫.李嘉图比较优势说的评价（一）绝对优势说的产生背景（一）绝对优势说的产生背景 亚当斯密1723年6月5日出生在苏格兰。1776年出版了人类历史上第一部政治经济学巨著国民财富的性质和原因的研究。它标志着政治经济学作为一门独立的学科正式面世。在这本著作中，亚当斯密提出了著名的绝对优势说。亚当斯密所处的时代，在英国已是资产阶级占统治地位的时代。这时，英国从事国内外贸易的一切生产者、商人和工人的活动，不是受到中世纪遗留下来的行会制度的限制，就是遭受重商主义经济政策的桎梏。当时的国内贸易虽然已经摆脱了一切障碍，可是对外贸易仍然荆棘丛生。对于制造品的进口，或者
3、加以极重的税课，或者完全禁止。有些外国特产，如法国的酒也遭受同样的厄运。有些为本国企业所必需的商品，也在禁止之列。英国把殖民地当作原料的供给地和工业品的销售市场。斯密对这一切措施，肆力攻击，并提出了以自由贸易为核心的国际贸易学说。他认为，在国际贸易问题上，应主张自由地发展对外贸易，反对垄断和政府限制政策。（二）绝对优势说的基本内容（二）绝对优势说的基本内容 在某一种商品的生产上，如果一个国家在劳动生产率上占有绝对优势，或其生产所消耗的劳动成本绝对低于另一个国家，如果各个国家都从事自己占有绝对优势商品的生产，然后进行交换，那么双方都可以通过交换从中获得绝对的利益，从而整个世界也可以获得分工的好处
4、。亚当斯密认为，分工可以提高劳动生产率，降低产品成本，促进财富的增加。理由是：一是分工能使劳动者的熟练程度提高，从而提高劳动生产率；二是分工可使每个人专门从事某项工作，从而节省与生产没有直接关系的时间；三是分工可使专门从事某项工作的劳动者比较容易改变工具和发明机械。（三）绝对优势说的数学解释（三）绝对优势说的数学解释 国际分工前国际分工前 国际分工后国际分工后 X X产品产品 Y Y产品产品 X X产品产品 Y Y产品产品劳劳动动日日 产产量量 劳劳动动日日 产产量量 劳劳动动日日 产产量量 劳劳动动日日 产产量量(吨吨)甲国甲国 1 11 12 21 1 3 33 30 00 0乙国乙国2
5、21 11 11 01 00 03 33 3世界世界3 32 23 32 2 3 33 33 33 3（四）对绝对优势说的评价（四）对绝对优势说的评价 1 1从国际贸易实际出发的评价从国际贸易实际出发的评价 亚当斯密绝对优势说的存在有一个必要的假设，即一国要想参与国际贸易，就必然要有至少一种以上产品在生产上与交易伙伴相比处于劳动生产率绝对高、或生产所消耗的劳动处于绝对低的地位上，否则该国就不具备参与国际分工的条件，或者在国际贸易中就没有任何利益而只有伤害，这一点过于绝对，不符合实际情况。n 2 2亚当亚当斯密强调劳动价值论斯密强调劳动价值论n 亚当斯密强调劳动价值论，但没有说明产品交换的内在等
6、价要求是什么。同时，他认为分工引起交换，而不承认交换是生产力发展的结果；认为自然条件是决定因素，不承认生产力是决定因素，自然条件是第二位的；分工对所有参加者都有利，强调自由贸易政策。二、比较优势说二、比较优势说（一）比较优势说产生的背景（二）比较优势说的假设条件（三）比较优势说的基本内容（四）比较优势说的数学分析（五）对比较优势说的评价 （一）比较优势说产生的背景（一）比较优势说产生的背景 比较优势说最早是由英国经济学家罗伯特托伦斯1815年在其论对外谷物贸易一书中提出，后来李嘉图在其1817年出版的政治经济学及赋税原理一书中对此进行了完善和发展。其目的在于说明决定国际贸易的基础是比较优势，而
7、不是绝对优势。大卫李嘉图（David Ricardo，17721823）是著名的英国经济学家，资产阶级古典政治经济学的完成者,其主要著作有：政治经济学及赋税原理和论对农业的保护等。在李嘉图所处的时代，资产阶级的主要任务仍然是反对封建主义，它同无产阶级的矛盾虽已发展但还未达到十分尖锐的程度，因而他能以较诚实的科学态度，无顾虑地探讨政治经济学中的许多重要问题，将资产阶级古典政治经济学推向顶峰。在国际贸易学说方面，其贡献卓著，不但提出了著名的比较成本学说，而且就货币、汇兑、国际分工、自由贸易等问题进行了深入研究，是国际贸易学说的集大成者。（二）比较优势说的假设条件（二）比较优势说的假设条件 假定贸易
8、中只有两个国家和两种商品（X与Y商品）。2两国在生产中使用相同的技术。3模型只假定在物物交换条件下进行。4在两个国家中，两种商品与两种要素市场是完全竞争的。5在一国内要素可以自由流动，但是在国际间不流动。6分工前后生产成本不变。7不考虑交易费用和运输费用，没有关税或影响国际贸易自由进行的其它壁垒。8价值规律在市场上得到完全贯彻，自由竞争，自由贸易。9假定国际经济处于静态之中，不发生其它影响分工的经济变化。10两国资源都得到了充分利用。11两国的贸易是平衡的，即总的进口额等于总出口额。在此基础上，李嘉图证明了国际贸易的基础是比较优势，而不是绝对优势。（三）李嘉图比较优势说的基本内容（三）李嘉图比
9、较优势说的基本内容 如果两个国家的生产力水平不等，甲国在任何产品的生产上其成本都低于乙国，劳动生产率都高于乙国，处于绝对的优势；而乙国则相反，在任何产品的生产上其劳动生产率都低于甲国，处于绝对的劣势。这时，甲、乙两国仍然可以根据“两优取强、两劣取弱”的原则进行分工，并通国际贸易获得好处，因为两国劳动生产率的差异，并不是在所有产品上都一样。这样，处于绝对优势的甲国不必生产全部产品，而应集中生产本国具有最大优势的产品；处于绝对劣势的乙国也不必停止生产所有产品，而应生产劣势较小的产品，通过分工和自由交换，两国可以节约社会劳动，增加产品的产量，世界也会因为自由交换而增加产量，提高劳动生产率。（四）比较
10、优势说的数学分析（四）比较优势说的数学分析 国际分工前国际分工前 国际分工后国际分工后 X X产品产品 Y Y产品产品 X X产品产品Y Y产品产品 劳动日劳动日 产量产量 劳动日劳动日 产量产量劳动日劳动日 产量产量 劳动日劳动日 产量产量甲国甲国1 11 12 21 13 33 30 00 0乙国乙国6 61 14 41 10 00 010102.52.5世界世界7 72 26 62 23 33 310102.52.5 （五）对大卫（五）对大卫李嘉图比较优势说的评价李嘉图比较优势说的评价 1.1.比较优势说是为英国服务的比较优势说是为英国服务的 比较优势说的目的是为英国资产阶级自由贸易服务
11、的，是为了使不发达国家成为英国的原料基地，为英国服务。但是英国本身并没有按照比较优势说进行国际分工。如18-19世纪，英国生产棉织品的成本比印度和中国要高的多，按其观点，英国应该放弃棉织品生产。但实事却相反，英国把机器用于棉织业，提高了生产率，降低了成本，结果打败了中国和印度的棉织业，成为世界霸主。其他发达国家，在其发展过程中也都是如此，都没有按照李嘉图的比较优势说来发展本国对外贸易。2.2.比较优势说分析和揭示了国际贸易所具有互利性比较优势说分析和揭示了国际贸易所具有互利性 比较优势证明各国通过出口相对成本比较低的产品，进口相对成本比较高的产品就可以实现贸易互利。这是该学说在研究国际分工方面
12、的主要贡献。3.3.没有从根本上揭示出国际贸易产生的原因没有从根本上揭示出国际贸易产生的原因（五）对大卫（五）对大卫李嘉图比较优势说的评价李嘉图比较优势说的评价（2 2）4 4比较优势说许多假设过于苛刻，不符合经济现实比较优势说许多假设过于苛刻，不符合经济现实 完全自由竞争的假设、生产要素在国内自由流动和在国际间完全不能自由流动的假设、资源充分利用和充分就业的假设等不符合经济现实。因此在这种严格条件下论证的理论很难作为世界各国对外贸易的指导原则，影响比较优势说的普遍适用性。比较优势说与现实的国际贸易实际不相符合比较优势说与现实的国际贸易实际不相符合 首先，按照这一学说，比较利益相差越大发生贸易
13、的可能性越大，这样国际贸易应该是在发达国家与发展中国家之间展开，但现实并非如此。其次，按照这一学说，在自由贸易条件下，参加贸易的双方都可获利，世界各国为了获得比较利益，都应实行自由贸易，但现实中，从来都未国家实行过彻底的自由贸易。再次，按照这一理论，国际贸易双方是互利的，甚至相对落后国家通过分工和贸易可以节约更多的社会劳动，这与当前国际贸易中富国总是剥削穷国的事实是相悖的。最后，按照这一理论，国内价值和国际价值是不同的，这违背了李嘉图坚持的劳动价值论。第二节第二节 生产要素禀赋说生产要素禀赋说一、俄林生产要素禀赋学说产生的背景一、俄林生产要素禀赋学说产生的背景二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容
14、二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容 （一）俄林生产要素禀赋说的一些假设 （二）俄林生产要素禀赋说的基本内容 （三）生产要素禀赋说的数学分析 （四）生产要素价均等化学说 （五）运输费用三、三、对俄林生产要素禀赋说的评价对俄林生产要素禀赋说的评价 一、俄林生产要素禀赋学说产生的背景一、俄林生产要素禀赋学说产生的背景 俄林是著名瑞典经济学家，当代国际贸易学说的开拓者，1977年诺贝尔奖获得者。其国际贸易学说为地区间贸易和国际贸易。1929年，资本主义世界爆发了历史上最严重的一次经危机，直到1933年才结束。这次危机促使帝国主义争夺国外市场的斗争加剧，导致了激烈的关税战和贸易战，各国都力图加强对外倾销
15、本国的商品，同时提高进口税率，建立新的关税壁垒，以限制或者禁止外国商品的进口，有的国家还通过签订协议，商定对外贸易清算制度，以维护本国垄断资本的利益。瑞典是个经济发达小国，国内市场狭小，对外国市场依赖很大，因而对新的保护主义深感不安。在这种历史背景下，俄林以生产要素自然禀赋说为立论基础，深入探讨了国际贸易产生的更深层次原因，阐述了国际分工的好处和自由贸易的必要性。结果一出笼就受到各界人士的热烈欢迎，并誉其为现代国际贸易理论的新开端。二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容二、俄林生产要素禀赋学说的基本内容 （一）俄林生产要素禀赋说的一些假设 （二）俄林生产要素禀赋说的基本内容 （三）生产要素禀赋说的
16、数学分析 （四）生产要素价均等化学说 （五）运输费用（一）俄林生产要素禀赋说的一些假设（一）俄林生产要素禀赋说的一些假设1贸易中只有两个国家，两种商品，两种生产要素。2两国在生产中都使用相同的技术。3在两国中，商品X都是劳动密集型产品，商品Y都是资本密集型产品。4在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。5两国在分工中均为不完全分工。6两国需求偏好相同。7在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的。8要素可以在一国内自由流动，但不能在国际间自由流动。9没有运输成本、没有关税或其他壁垒。10两国资源均得到了充分利用。11两国的贸易是平衡的，进口和出口总是相等。（二）俄林生产要素禀赋
17、说的基本内容（二）俄林生产要素禀赋说的基本内容 俄林认为就某项工作而言，有些人的能力比另一些人强，不同的天资使一些人适合于做某项工作，另一些人适合于做他项工作。即使每个人的天赋才能都一样，长期从事一种职业或少数几种职业比每个人为自己生产全部产品更有利。俄林指出：“地区同个人一样，在生产各种物品的便利条件方面，禀赋的差别也很大，原因之一是生产要素的供应有所不同。某一地区可能富于铁砂和煤，但只有少量的小麦耕地，而另一地区麦地很多，但缺少矿物资源的供应。显然，前者较适宜于生产铁砂，而后者适于种植小麦。因此，某一地区生产要素的供给比例决定了该地区适合于什么样的产业。”各个地区的生产要素比例不同，使各个
18、地区生产不同的产品。那些某种生产要素比较丰富的地区，会主要生产所需这种生产要素较多的产品。例如，澳大利亚拥有较多的土地，但有着相对较少的劳力、资本和矿藏，它就生产使用较多土地和较少劳力和资本的羊毛、小麦等；英国拥有较少的土地，较多的劳力、资本和矿藏等，它就生产需要大量劳力、资本等的工业品。（三）生产要素禀赋说的数学分析（三）生产要素禀赋说的数学分析 美国（美元）美国（美元）日本（日元）日本（日元）土地的单位价格 1 800 劳动的单位价格 2 200 小麦的单位成本 15+21=7 8005+2001=4,200 纺织品的单位成本 11+210=21 8001+20010=2,800 （四）生
19、产要素价均等化学说（四）生产要素价均等化学说 俄林认为，在开放经济中，国际间因生产要素自然禀赋不同而引起的生产要素比价差异，将通过两条途径而逐步缩小，即将实现生产要素价格均等化。第一条是生产要素的国际移动，第二条是商品的国际移动。由于各国间存在工资差异，劳力就会从工资较低的国家流出，进入工资较高的国家，结果流入国家工资水平降低，流出国家工资水平上升，从而使各国间工资更为接近。资本也会设法进行国际间的转移，不过，资本则相反，由工资较高的国家流出，进入工资较低的国家，其结果，使资本利息率达到均等化。国际贸易使生产要素价格均等化。甲国土地丰富，劳动力缺乏，乙国土地缺乏，劳动力丰富，前者将会出口土地密
20、集型产品，进口劳动力密集型产品。前者因使用大量土地的产业增加，对土地的需求相对增加，结果对劳动力的需求相对降低。后者因使用大量劳动力的产业增加，对劳动力的需求相对增长，对土地需求相对下降。通过贸易各国之间的生产要素价格趋等。（五）运输费用（五）运输费用 运输费用可分为两种，一种是运输成本或运输费用，另一种是克服类似关税壁垒障碍的费用。某一商品是应该进口、出口，还是在本地生产，是由这一商品的生产成本和运输成本决定的，如果生产成本已定，运输成本较高，则可能在本地生产，否则，则可能进口或出口。在国际贸易中，除了运输费用外，还要开支其他费用，如进出口关税费用，法律、语言不同国家间克服特殊困难的费用等等
21、。运输费用的差异使世界各国之间的生产要素和商品价格差距扩大，这样生产要素价格均等化原理只能从总体上来看是正确的，但对任何两个国家间的相对要素价格并不一定适用。三、对俄林生产要素禀赋说的评价三、对俄林生产要素禀赋说的评价 （一）生产要素禀赋学说的贡献（一）生产要素禀赋学说的贡献 俄林的生产要素禀赋学说仍然没有脱离李嘉图的比较成本说范畴，它只不过是从另一个角度探讨了比较成本差异产生的一部分原因。俄林开创了从更深入、更细致地探讨比较成本差异产生原因研究的先例，仅从这一点来说，他对国际贸易学说作出了巨大的贡献。（二）生产要素禀赋学说的普遍性（二）生产要素禀赋学说的普遍性 俄林把李嘉图的个量分析扩大为总
22、量分析，不仅比较两国两种产品的单位劳动消耗差异，而且直接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动等一些最基本要素来解释贸易分工的基础和贸易的格局。这种“靠山吃山、靠水吃水”的资源优势理论，对于解释第二次世界大战前的国际贸易格局，具有普遍性实际意义。三、对俄林生产要素禀赋说的评价三、对俄林生产要素禀赋说的评价（2 2）（三）生产要素禀赋学说的局限性（三）生产要素禀赋学说的局限性 李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原则，而俄林的生产要素禀赋学说进一步解释了为什么比较成本有差异，在理论上有所发展和创新。（四）生产要素禀赋学说仍属于比较成本理论的范畴（四）生产要素禀赋学
23、说仍属于比较成本理论的范畴 生产要素禀赋学说使用的是比较成本理论的分析方法，但其分析认为一种要素（劳动）无法进行生产，至少要有两种。李嘉图认为国内等量劳动相交换的原则不能应用于国际贸易，但俄林认为国内和国际贸易均属于不同区域间的商品贸易，本质是相同的，交换的原则也是相同的。因此，生产要素禀赋学说更接近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。（五）俄林过分强调生产要素自然禀赋的重要性（五）俄林过分强调生产要素自然禀赋的重要性 俄林没有认识到自然禀赋并非是国际贸易发生的充分条件，排除了技术进步的因素及许多实际存在的情况，影响了理论的广泛适应性。同时，生产要素禀赋学说未充分重视需求因素。三、对俄林生
24、产要素禀赋说的评价（三、对俄林生产要素禀赋说的评价（3 3）（六）俄林把问题看得太绝对（六）俄林把问题看得太绝对 有些进口商品，虽然含有多量本国较丰富的生产要素，但由于它们能大大提高本国的劳动生产率，也应毫不犹豫的进口，而不是相俄林说的那样拒之于国门之外，如某些先进技术设备和技术专利等就是这样。有些出口商品，虽然含有多量本国较缺乏的生产要素，但由于采用了先进的生产技术和方法，加强了企业管理，提高了产品质量，降低了生产成本，仍然可以在国际市场上占一席之地，而不是象俄林说的那样应关在国门之内。（七）俄林低估了判断生产要素丰富与否问题的复杂性（七）俄林低估了判断生产要素丰富与否问题的复杂性 资本、土
25、地、劳动等生产要素存在重大的质量差别，笼统地谈论一国某种生产要素的丰富与缺乏，根本没有什么实际意义，而详细地考察各种次级生产要素的差别，则不但十分繁杂，且无法找到统一衡量标准加以度量，从而陷于两难境地而不能自拔。第三节第三节 里昂剔夫之谜及其解释里昂剔夫之谜及其解释一、里昂剔夫之谜的产生一、里昂剔夫之谜的产生二、对里昂剔夫之谜的内容二、对里昂剔夫之谜的内容三、对里昂剔夫之谜的解释三、对里昂剔夫之谜的解释 （一）劳动熟练说 （二）研究开发要素说 （三）技术差距说 （四）产品生命周期说 （五）收入需求偏好相似说 一、里昂剔夫之谜的产生背景一、里昂剔夫之谜的产生背景 第二次世界大战后，国际贸易迅猛发
26、展，贸易结构和地区分布等发生了很大的变化，传统的国际贸易学说，俄林的生产要素自然禀赋学说和哈伯勒的机会成本说等无法解释国际贸易中出现的一些新现象，结果引起了经济学家们对已有学说的怀疑。“里昂剔夫之谜”就是针对俄林的生产要素自然禀赋学说而提出的一种质疑。里昂剔夫（W W Leontief,19061999）是出生于俄国的当代著名美国经济学家，投入产出经济学的创始人，第四届（1973）诺贝尔经济学奖获得者。投入产出经济学是其代表作，该书收录了他从1947年到1965年公开发表的11篇论文，其中有两篇主要是研究国际贸易的，他们是：国内生产和对外贸易：美国地位的在审查（1953）和要素比例和美国的贸易
27、结构：进一步的理论和经济分析（1956）。二、里昂剔夫之谜的内容二、里昂剔夫之谜的内容 里昂剔夫用投入产出分析法对美国1947年200种进出口商品的要素（资本和劳动力）结构进行了对比分析，计算出每百万美元进口替代商品和出口商品所使用的资本和劳动量，得出的结果却与俄林所说的不同。根据俄林的生产要素自然秉赋说，各个国家都应该出口那些含有多量本国较丰富生产要素产品，进口那些含有多量本国较缺乏生产要素产品。美国是个资本相对丰富、劳动力相对缺乏的国家，按理说它应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。1947年年1951年年出口品出口品进口替代品进口替代品出口品出口品进口替代品进口替代品资本（美元）资
28、本（美元）2550780309133922568002303400劳动（人劳动（人/年）年）182.313170.004173.91167.81人均资本量人均资本量13991181841297713726三、对里昂剔夫之谜的解释三、对里昂剔夫之谜的解释 里昂剔夫发表其验证结论后，使西方经济学界大为震惊，因而将这个不解之谜称为了“里昂剔夫之谜”，并掀起了一个验证和探讨里昂剔夫之谜的热潮。（一）劳动熟练说 （二）研究开发要素说 （三）技术差距说 （四）产品生命周期说 （五）收入需求偏好相似说 里昂剔夫认为美国工人的劳动效率比其他国家工人高，大约是其他国家工人的三倍。在劳动以效率单位衡量条件下，美国
29、就成为劳动要素相对丰富、资本相对稀缺的国家。美国工人的劳动效率比其他国家高是由于企业管理水平较高、工人所受的教育和培训较多、较好，以及美国工人进取精神较强的结果。（一）里昂剔夫的劳动熟练说（一）里昂剔夫的劳动熟练说 出出口口商商品品进进口口商商品品国国家家 熟练劳动熟练劳动 非熟练劳动非熟练劳动 熟练劳动熟练劳动 非熟练劳动非熟练劳动美美国国54.645.442.657.4瑞瑞典典54.046.047.952.1西西德德52.247.844.855.2意大利意大利41.158.952.347.7印印度度27.972.153.346.7 美国经济学家基辛将美国企业职工区分为熟练劳动与非熟练劳动两
30、大类。她认为资本较丰富的国家倾向出口熟练劳动密集型商品，资本较缺乏的国家倾向出口非熟练劳动密集商品。（二）研究开发要素说（二）研究开发要素说 研究开发要素说主要是基辛、格鲁伯（W.H.Gruber）、梅达（W.D.Mehta）和维农（R.Vernon）几个人提出来的。基辛在通过对商品生产所需的资本量、自然资源量、熟练劳动量、规模利益和研究开发等五种竞争力要素进行比较分析，认为：研究开发要素是五种竞争力要素中最强有力的一个要素。出口比重高和国际竞争能力强的产业部门，就是那些从事研究开发等高质量劳动较多的部门。在飞机、汽车、钢铁和电器设备等18个产业部门中，美国出口额占10个主要工业国出口总额比重
31、较大的部门，其专门从事研究开发的就业人数占全部就业人数的比重也较大，例如飞机、办公设备、药品、器具、化学制品、电气设备等产业。而出口额占10国总出口额比重较小的产业，专门从事研究开发的就业人数占全部就业总人数的比重也较小，如纺织品、钢铁、运输、等产业。（三）技术差距说（三）技术差距说 波斯纳认为，实行技术革新的国家，由于拥有新技术而在某种商品生产上属垄断地位，与世界其他国家与它之间存在一个技术差距，因而引起这种产品的国际贸易，由于这种技术还会通过转让专利权、直接投资、国际贸易产生示范效应等传递到其他国家，随着时间的推移，新技术最终将被其他国家掌握，使技术差距缩小，在其他国家能够生产出满足其全部
32、需要产品时完全终止。从技术差距产生到技术差距引起的国际贸易完全终止之间的时间间隔称之为模仿滞后时期，全期又分为反应滞后和掌握滞后阶段。反应滞后阶段初期则又称之为需求滞后阶段。反应滞后是指技术革新国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产此新产品的时间间隔。掌握滞后指其他国家开始生产新产品到该国此新产品进口为零之间的时间间隔。至于需求滞后，则指新技术发明国家新产品开始生产到开始出口之间的时间间隔。（三）技术差距说（三）技术差距说（2 2）技术差距模型技术差距模型 波斯纳指出，需求滞后的长度取决于两国的收入水平差距和市场容量差距，差距越小长度越短。需求滞后一般短于反应滞后，反应滞后的长度则主要
33、取决于企业家的决定意识和规模利益、关税、运输成本、国外市场容量及居民收入水平高低等因素。掌握滞后的长度则主要取决于模仿国家吸收新技术能力的大小，吸引新技术能力大的长度较短。（四）维农的产品生命周期学说（四）维农的产品生命周期学说 维农并把产品生命周期划分为：新生期、成长期和成熟期。新生期新生期，指新产品的研究和发展阶段。由于要投入巨额资本购置研制设备，需要许多科学家和工程师等高级熟练劳动，因此，只有那些具有充足资本和拥有由科学家、工程师及其他技术人员组成的庞大知识集团的国家才具有比较优势，同时也只有这样的国家，才具备发展新产品和推销新产品的市场条件。成长期成长期，指产品基本定型，可以批量生产并
34、普及的阶段。此时，由于研发费用已大幅度下降，需要大量开支的是资本设备购置费和原料成本费等，所用劳动是一般熟练劳动，新产品生产已从技术密集型过渡到资本密集型，大多数发达国家具有比较优势。成熟期成熟期，指新产品已经完全变为标准品，广泛普及，批量生产方法更大规模适用的阶段。这时生产方法变得更简单，生产过程中只需要大量半熟练和非熟练劳动，不但发达国家可以大量生产，发展中国家也可以组织生产。由于半熟练和非和熟练劳动工资较低，发展中国家又具有大量劳动，他们就具有比较优势。（四）维农的产品生命周期学说（四）维农的产品生命周期学说（2 2）美国销售学者威尔士认为新产品生命应划分为四个阶段。第一阶段，由于美国拥
35、有大量高收入消费者，在新产品试销阶段，他们拥有各种便利条件搜集消费者的反应，并改进新产品设计，使之更适合消费者的口味，再加上美国在新产品原材料供应方面拥有优势，新产品必然由美国推出。第二阶段，新产品吸引西欧、日本等发达国家的消费者，达到一定规模后，这些国家的生产者自已组织新产品生产，这些国家的新产品问世之后，由于它们在本国市场上销售，不必支付长途运输费用和交纳关税，也不必支付研发费用，生产成本比美国低，因而在本国市场上的竞争能力比美国强。第三阶段，美国和发达国家同时将新产品出口到第三国，但发达国家产品成本和售价更低，在激烈角逐中，它们的产品将逐步取胜，将美国被排挤出第三国市场，但美国仍垄断本国
36、市场。第四阶段，发达国家的规模收益进一步增加，加上工资较低，改进后的设备更先进，技术水平更高等，生产成本大大低于美国，它们不仅可以在第三国市场上打败美国，而且进入美国市场。（五）收入需求偏好相似说（五）收入需求偏好相似说 林德认为，平均收入水平是影响两个国家需求结构的主要因素，因而它也是影响国际贸易的重要因素。两个国家或地区的平均收入水平愈接近，其需求结构就愈相似。商品分为消费品和资本品两类，不同收入水平的国家对这两类商品有不同的需求结构。就消费品而言，不同收入水平国家的需求结构存在两方面的差异：一是总的需求结构，二是个别的需求结构。就资本品而言，不同收入水平国家的需求结构存在间接联系。两个国
37、家需求结构越相似，它们的贸易就越发展，反之亦然。如果两个国家的需求结构完全相同，其进口商品结构和出口商品结构也将基本相同。在不同收入水平的两个国家和地区间，其收入分配越不平均，两国的贸易量也将越大，因为这时高收入水平国家的低收入阶层的需求结构与低收入水平国家的高收入阶层的需求结构更为相似，他们可能需要各类相同的商品，从而产生更多的贸易。第四节第四节 产业内贸易理论产业内贸易理论一、产业内贸易理论的产生一、产业内贸易理论的产生二、产业内贸易理论的基本内容二、产业内贸易理论的基本内容三、产业内贸易的动机三、产业内贸易的动机四、产业内贸易的利益四、产业内贸易的利益五、产业内贸易程度的测量五、产业内贸
38、易程度的测量六、对产业内贸易理论的评价六、对产业内贸易理论的评价一、产业内贸易理论的产生一、产业内贸易理论的产生 第二次世界大战以后，制成品在具有相似的相对生产要素禀赋工业国之间的贸易迅速发展，而且这些国家之间的大部分贸易是以相同要素比例生产的产品而进行的交换，对此，传统的国际理论无法进行解释，尤其是制造品的贸易。于是产生了产业内贸易理论。1975年格鲁贝尔和劳埃德合著了产业内贸易：异质产品国际贸易的理论及测量，系统地论述了产业内贸易的理论，提出了产业内同类产品贸易增长特点和原因，对产业内贸易理论的研究做出了开创性的贡献。到20世纪80年代中期，产业内贸易理论已形成比较完善的模型，并能对贸易现
39、象提供一种有效的分析框架和简洁的解释。二、产业内贸易的基本内容二、产业内贸易的基本内容 （一）相同商品的产业内贸易（一）相同商品的产业内贸易 相同商品的产业内贸易是指完全可以替代的商品之间的贸易。这类商品具有很高的需求交叉弹性（Cross Elasticity of Demand），消费者对这些商品的偏好完全相同。通常这类商品是以产业间贸易的形式出现的，但在以下几种情况会发生产业内贸易：边境交叉贸易 季节性贸易 转口贸易 跨国公司的内部贸易 相互倾销（二）差异商品的产业内贸易（二）差异商品的产业内贸易 差异商品的产业内贸易是指相似但不完全相同、也不能完全相互替代的商品之间的贸易。它的交叉需求弹
40、性小于前一类商品。商品差异分为三种类型。第一，水平差异。同一类商品具有一些相同的属性，但是这些属性的不同组合会使商品产生差异，这就是水平差异。这种差异在烟草、化妆品和制鞋等行业比较普遍。它的产生是由于消费和生产两方面的因素引起的。从消费方面看，随着收入的增加，人们对商品的需求越来越多样化；从生产方面看，厂商为了在竞争中开拓或者扩大其销售市场，常常生产出有别于其它竞争对手的产品以赢得自己的顾客。第二，技术差异，指由技术水平提高带来的差异，也就是新产品的出现带来的商品差异，电器和制药业比较普遍。第三，垂直差异。它是指产品质量上的差异。这类差异在汽车行业比较普遍。三、水平差异商品的产业内贸易动机三、
41、水平差异商品的产业内贸易动机 （一）水平差异商品的产业内贸易动机（一）水平差异商品的产业内贸易动机 （二）技术差异商品的产业内贸易动机（二）技术差异商品的产业内贸易动机（三）垂直差异商品产业内贸易的原因（三）垂直差异商品产业内贸易的原因（一）水平差异商品的产业内贸易动机（一）水平差异商品的产业内贸易动机 从水平差异商品来看，产业内贸易产生的原因有二：一是消费偏好不同，即消费者的需求是多种多样的，这使得同类产品有着多种不同品种，当不同国家消费者对彼此的品种产生相互需求时，就可能出现产业内贸易。这一原因解释了为什么产业内贸易较多地出现在经济发展水平和文化背景较为相似的国家这种现象。二是这类商品广告
42、销售成本较高。这类商品不需要太多的产品更新，而主要是通过改变外形、包装和式样等手段来迎合消费者甚至是劝说消费者，从而扩大市场。为了弥补高额的广告费，需要尽量地扩大生产，使其达到一定的规模。而生产规模的扩大，会促进产业内的专业化，从而导致产业内贸易。（二）技术差异商品的产业内贸易动机（二）技术差异商品的产业内贸易动机 从技术差异商品来看，产业内贸易产生的原因也有两个：一是产品的生命周期。先进的工业国技术水平较高，不断推出新产品，而后进的国家则主要生产已标准化、技术含量不高的产品，因而处于不同生命周期阶段的同类产品会出现产业内贸易。二是这类商品的研究与开发费用很高，并且这笔费用在产品生产和销售以前
43、就已经付出，能否收回还得看将来产品的销售情况。然而，即使是一个成功的新产品，它的生命周期也不会很长，因此厂家必须以尽可能高的价格快销和多销这种新产品才能获利。这一动机促进了国际性产业内专业化，因而也促进了产业内贸易。（三）垂直差异商品产业内贸易的原因（三）垂直差异商品产业内贸易的原因 从垂直差异商品来看，产业内贸易有两个原因：从上述分析可以看出三类商品有一个共同点，即在需求方面都存在着消费偏好的多样性，在供给方面都存在着生产的规模经济，由于这两方面的共同作用，使三类商品都存在产业内贸易。所不同的是，不同种类的商品两方面的作用大小不一样。一是消费者对商品档次的需求是差异的，不仅国家之间存在这种差
44、异，一个国家内部也存在这种差异。这种差异主要取决于个人收入的差异，收入高的消费者偏好高档商品，而收入低的消费者偏好中低档产品。为了满足不同层次的需求，就有可能出现高收入国家进口中低档产品以满足其低收入层次的需求，而中低收入国家进口高档产品以满足高中层次的需求。二是这类产品也存在着提高生产和销售规模、降低研究与开发成本的问题，只不过这类产品的研究与开发费用不如前一类产品那么高。四、产业内贸易的利益四、产业内贸易的利益 （一）产业内贸易的静态利益（一）产业内贸易的静态利益（二）产业内贸易的动态利益（二）产业内贸易的动态利益 首先，产业内专业化可以延长产品生命周期，减少由生产转向带来的浪费。由于每种
45、产品的市场容量是有限的，企业必须不断进行产品更新换代，以适应市场需求。这时，产业内贸易可以使专业化水平提高，市场扩大，使生产者获得规模经济收益。其次，产业内贸易对产品的革新有较强的刺激作用，主要表现为对增加产品花色品种（即水平差异商品）和对创造新的替代产品（即技术差异商品和垂直差异商品）的刺激。增加产品花色品种具有双重动机，一是侵入动机；二是防御动机。再次，产业内调整所引起的磨擦比产业间调整小。同一产业要素投入有很大的相似性，生产要素不需要大规模的调整。最后，从收入再分配来看，产业内专业化所带来的收入再分配影响要小于产业间专业化。因为同一产业的要素投入密度很相似，因此产业内专业化对要素相对价格
46、影响不大，稀缺要素所有者不仅不会因此有所损失，而且其实际收入还会有所提高。五、产业内贸易水平的衡量五、产业内贸易水平的衡量 其中X和M分别表示某一种特定产业或某一类商品的出口额和进口额，分子上的两条竖线表示对XM的差取绝对值。T的取值范围为0到1。当一个国家只有进口或只有出口（即不存在产业内贸易）时，T=0；当某一类商品的进口等于出口时（即产业内贸易达到最大），T=1。计量经济学分析结果表明，产业内贸易程度受多种因素的影响，如收入水平、贸易强度、贸易壁垒和语言文化差异等。具体来说。产业内贸易程度与贸易国家的人均收入水平、国家的经济实力、贸易方向、共同的边界、相同的语言、地区一体化的参与程度之间
47、存在着正相关关系，而与收入不平衡、国家经济实力的大小的失衡、距离及贸易不平衡之间存在负相关的关系。六、对产业内贸易理论的评价六、对产业内贸易理论的评价 （一）揭示了原来静态比较优势学说所掩盖和忽视的问题（一）揭示了原来静态比较优势学说所掩盖和忽视的问题 比较优势学说强调的是贸易的互利性，根本没有提及不互利的现实。产业内贸易理论认为，一国规模经济借助垄断竞争的力量，占据较大的市场份额而获得贸易利益，这种利益不会随着国际贸易的发展而转移。（二）产业内贸易理论将产业组织理论引入贸易理论（二）产业内贸易理论将产业组织理论引入贸易理论 产业内贸易理论所提出的规模经济优势，不是指一国的产业规模，而是指从事
48、国际贸易主体的企业规模。通过企业创造出口优势，这是分析国际贸易竞争条件的新角度。（三）产业内贸易理论强调政府干预（三）产业内贸易理论强调政府干预 规模经济固然可以由国内市场经济的自发作用而产生，但政府的干预对其起着重要的作用，特别是当大公司跨出国门后更是如此。各国政府为了保护本国垄断企业的规模经济优势的形成和发展，无不通过各种政策给予支持。第五节第五节 战略性贸易理论战略性贸易理论一、战略性贸易理论的产生一、战略性贸易理论的产生二、战略性贸易理论的基本内容二、战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论 外部经济理论三、对战略性贸易理论的评价三、对战略性贸易理论的评价一、战略性贸易理论产生的背景一、
49、战略性贸易理论产生的背景 战略性贸易理论是20世纪80年代初期由伯兰特和斯本塞等人首次提出的，后来经过巴格瓦蒂（Bhagwati）和克鲁格曼(Krugman)等人的进一步研究，现已形成比较完善的理论体系。传统国际贸易理论认为，市场竞争是完全的而且不存在规模经济，在这一理论假设基础上，传统国际贸易理论提出了不干预的自由贸易思想。但20世纪80年代初，克鲁格曼等人对传统贸易理论提出了质疑和挑战，他们研究发现，市场中不完全竞争是普遍现象，完全竞争才是特例；而且，产业领域也存在规模经济递增的现象，并不像传统理论认为的那样规模经济不变。正是在这一全新的理论基础上，战略性贸易理论正式确立了其学术地位。二、
50、战略性贸易理论的基本内容二、战略性贸易理论的基本内容 利润转移理论利润转移理论 第一，用出口补贴为本国寡头厂商争夺市场份额。向在第三国市场上同外国竞争者进行古诺双头博弈的国内厂商提供补贴，可以帮助其扩大国际市场份额，增加本国福利。第二，用关税来抽取外国寡头厂商垄断利润。在存在潜在进入的情况下，使用关税来抽取一家外国厂商正在享受的垄断利润是合理的。如果没有潜在的进入，关税只会扩大国内价格与外国价格的差距，是一项使福利恶化的措施。但如果存在国内厂商的潜在进入，则这种进入的威胁限制了外国厂商的定价反应，使它们执行一种吸收部分关税的定价。第三，以进口保护作为促进出口的手段。这种观点认为，一个受保护的国