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1、2023年证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为1大题30小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（ ）。A：选择经纪商的权利B：要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C：对自己购买的证券享有持有权和处置权D：寻求司法保护权 2.在证券委托交易中委托人的权利之一是可以自由（ ）自己名下的证券。A：买卖B：冻结C：质押D：赠与 3.客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（ ）。A：如实提供有关证件B：了解交易风险，明确买卖方式C：按规定缴存交易结算资金D：
2、采用正确的委托手段 4.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（ ）。A：有权拒绝接受不符合规定的委托要求B：有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C：有权按规定收取服务费用D：对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿 5.证券经纪商必须承担的义务体现了（ ）的具体原则。A：坚持信誉为本、客户至上B：坚持客户优先、委托优先C：坚持为客户负责，但不代替客户进行决策D：坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利 6.证券经纪商承担的义务主要体现了（ ）的原则。A：自身权益最大化B：为委托人服务C：权利和义务对等D：公平买卖 7.以下
3、属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。A：提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B：坚持了解客户适当性管理原则C：必须忠实办理受托业务D：坚持为客户保密的制度 8.证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（ ）。A：认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B：向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应C：对不符合法律规定的客户，不接受其委托D：按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的证券交易委托代理协议，并严格遵守协议约定 9.证券公司营业部为客户办理下列（ ）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。A：资金账户的开立、
4、注销B：代理开放式基金账户的开立、注销C：开通非柜面交易委托方式D：指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料 10.营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（ ）。A：有效身份证明文件和资料B：法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书C：委托人和代理人的有效身份证明文件D：账户名称 11.营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（ ）。A：有效身份证明文件和资料B：法定代表人（执行事务合伙人）证明书C：法定代表人的有效授权委托书D：委托人和代理人的有效身份证明文件 12.账户存续期间，证券公司营业部应客户信息进行
5、全面核查，核查内容包括（ ）。A：客户姓名、名称或证件号码B：证件有效期C：机构年检有效期等客户重要身份信息D：联系地址、联系电话 13.证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（ ）。A：账户管理B：清算交割C：投资者教育与适当性管理D：证券投资顾问服务 14.证券经纪业务客户账户主要包括（ ）。A：客户在证券公司开立的资金账户（包括普通资金账户和信用资金账户）B：代理中国结算公司开立的各市场证券账户（包括普通证券账户和信用证券账户）C：代理基金注册登记机构开立的开放式基金账户D：经核准允许受理的其他金融产品账户等 15.证券账户管理包括（ ）。A：证券账户的开立、挂失补办B：证券账户注册资料
6、查询与变更C：证券账户合并与注销D：非交易过户 16.境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（ ）到该证券公司开立B股资金账户。A：本人有效身份证明B：证券公司B股保证金账户户名C：本人进账凭证D：原外汇存款银行证明 17.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（ ）。A：加盖公章的法定代表人证明书B：法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书C：董事会或董事、主要股东授权委托书D：授权人的有效身份证明文件复印件 18.境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户需提交的文件
7、和资料有（ ）。A：商管理部门颁发的营业执照B：组织机构代码证及复印件C：执行事务合伙人或负责人证明书（须加盖企业公章）D：加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书 19.境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（ ）。A：国家工商总局颁发的外商投资企业批准证书B：商务部颁发的外商投资企业批准证书C：省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D：市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件 20.证券公司在代理开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A：真实性B：有效性C：完整性D
8、：一致性 21.证券公司在代理开立证券账户时，按规定数据格式实时向中国证券登记结算有限责任公司传送开户数据，内容包括（ ）。A：自然人姓名及有效身份证明文件号码B：通讯地址、联系电话C：开户机构、申请日期D：法人名称及有效身份证明文件号码 22.当证券账户注册资料中的（ ）之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A：自然人姓名或机构名称B：有效身份证明文件号码C：中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形D：资金计账币种 23.（ ）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。A：企业名称B：企业类型C：营业期限D：执行事务合伙人（或
9、委派代表）或负责人 24.对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（ ），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A：账户设立是否完整B：营业执照是否有效C：是否通过年检D：内部控制制度是否有效 25.对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，其（ ）信息发生变化的，证券公司核实后，应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。A：有效身份证明文件号码B：联系地址C：联系电话D：其他合伙人或投资者 26.申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（ ）。A：A股股票（含非流通股）B：债券C：基金（限于证券交易所场内登记的份额）D：
10、权证 27.申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的涉及证券持有人变更的情形有（ ）。A：证券继承B：证券赠与C：依法进行的财产分割D：法人资格丧失 28.可以受理非交易过户的情形包括（ ）。A：对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请B：基金会需是依据基金会管理条例合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）C：对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请D：对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请 29.以下过户登记申请情形中需直接向结算公司申请办理的是（ ）。A：继承、离婚等情形涉及的过户登记申请B：继承、离婚中涉及申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量5%（含）以上，有信息披露人按信息披露规定而履行信息披露的C：捐赠涉及的过户登记申请D：法人资格丧失涉及的过户登记申请 30.结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（ ）。A：真实性B：准确性C：完整性D：合法性