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1、2023年基金从业资格考试模拟卷（1）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金管理人可以在以下_基金的信息披露中承诺收益。A保本型基金B货币市场基金C任何基金类型都不可以D股票型基金 2.哪一项不是反映货币市场基金风险的指标_。A融资比例B浮动利率债券投资情况C投资组合的平均剩余期限D大额赎回比例 3.证券监督管理工作的首要目标是_。A保护投资者合法权益B保证证券市场的公平、效率、透明C降低系统性风险D防止违规操作的发生 4.若客户不方便填写风险承受能力问卷，可以_。A由基金销售
2、人员代填B由亲戚朋友代填C由基金公司授权填写D必须由客户亲自填写 5.封闭式基金中份额净值与价格简单差别率通常被称为封闭式基金的_。A价值差额B转化率C折(溢价率D价格差 6.我国基金销售法律法规体系的核心是_。A证券法B基金运作管理办法C证券投资基金法D基金管理公司管理办法 7.基金的评级指标通常基于_A风险调整前收益B风险调整后收益C风险调整前总资本D风险调整后总资本 8.既尊重管理对象的权利，又做到不徇情枉法，遵循了基金销售监管的_A依法管理原则B监管与自律并重原则C连续性和有效性原则D审慎监管原则 9.销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
3、A高风险B低风险C合适D中高风险 10.货币市场基金是一种现金管理工具，在一定程度上具有替代_的作用。A银行定期存款B银行存款C银行活期存款D大额储蓄 11.债券价格与利率之间的反向关系是_性关系。A锯齿线B直线C凹线D凸线 12.基金销售机构应建立有效的内部控制制度，内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、_和监察稽核控制等。A费用支出内部控制B信息技术内部控制C岗位职责控制D业务控制 13.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A.5B.10C.15D.20A5B10C15D20 14.上市
4、开放式基金业务指引应该属于信息披露制度体系中的_。A国家法律B规范性文件C部门规意D自律性规范 15.从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部 门员工人数的_。A1/5B1/4C1/3D1/2 16.证券投资基金运作管理办法属于_。A地方法律法规B部门规章和规范性文件C国家法律D自律规则 17.证券投资基金运作管理办法属于_A国家法律B行政法规C部门规章和规范性文件D自律规则 18.有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括_。A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售适用性指导意见C证券投资机构内部控制指导意见D证券投资基金会计
5、核算办法 19.基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金推介材料之日起_个工作日内递交报告材料。A10B5C12D6 20.我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循_原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。A连续性B有效性C审慎性D公平性21.基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D1
6、20；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站22.以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一般无法事先预见B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告23.政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。A金融债券B封闭式基金C短期国债D长期国债24.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为_。A清算B交割C
7、交收D结算25.某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。A净认购金额为49504.95元人民币B认购费用低于500元人民币C认购份额为49504.95份D认购金额为50000元人民币二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.基金的运作包括_。A基金营销B基金募集C基金投资运作D基金后台管理 2.在基金季度报告的投资组合报告中，需要披露的有_。A基金资产组合B按行业分类的股票投资组合C按券种分类的债券投资组合D前10名股票明细和前10名债券明细 3
8、.对于基金交易费，下列说法正确的有_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 4.根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下（）行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益5.按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证 6.证券投资基金销售适用性指导意见规定，基金销售机构对投资者进行风险
9、承受力的调查至少要了解投资者的_。A投资目的和期限B投资经验C财务状况D短期和长期风险承受水平 7.下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。A基金概况B持有人户数C持有人结构及前20名持有人D重大事件揭示 8.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金
10、管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 9.在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。A夏普指标B特雷诺指标CStutzer指标D詹森指标 10.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金财务报表的复核D基金资产净值的复核 11.基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 12.下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或
11、者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 13.对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学 14.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。A商业银行B证券公司C证券投资咨询机构D专业基金销售机构 15.基金管理人的职责不包括_。A资产保管B基金估值C基金营销D会计复核 16.证券投资基金销售适用性指导意见的核心思想体现在_。A审慎调查B基金的风险评价C基金投资人的风险承受能力调查和评价D基金管理人的风险承受能力调
12、查和评价 17.成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化 18.下列关于ETF的说法，正确的有_。AETF本质上是一种指数基金BETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求CETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D我国首只ETF采用的是抽样复制 19.下列属于基金市场营销内容的有_。A目标市场与投资者的确定B营销环境的分析C营销组合的设计D营销过程的管理 20.以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。A公司合规经营情况B公司客户服务情况C公司危机处理情况D
13、公司信息披露情况 21.基金运作费用包括_。A申购费B审计费C信息披露费D分红手续费 22.下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有_。A按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C有现金分红和红利再投资两种分红方式D基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红 23.基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担 24.基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。A易入原则B成长原则C成本原则D可测原则 25.目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则