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1、2023年北京证券从业资格考试考前冲刺卷（5）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问2.开放式基金的交易价格取决于（）。A每一基金份额净资产值的大小B供求关系C市场风险大小D发行价格3.国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币4.可转换公司债券的票面利率一般（）相同条件的不可转换公司债券。A低于B高于
2、C等于D等于或高于5.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是_。A证券营业部自办资金存取B委托登记结算机构办理资金存取C委托银行代理资金存取D银证联网转账存取6.采用_的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A认购证发行方式B与储蓄存款挂钩发行方式C市值配售发行方式D网下发行方式7.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A3B5C7D108.自营买卖上市证券具有吞吐量大（）的特点。A交易手续简单B流动性强C比较分散D费时少9.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。A当日开盘价B该证券发行价C
3、零D开盘价与发行价的均值10.上海证券交易所和深圳证券交易所_要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A每日B每周一次C每个交易日D每月一次11.下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_是正确的。A同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序B同价位申报，按申报时序决定优先顺序C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序12.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日_止的时间。A证券经营机构下班时间B国家规定的下班时间C24点D证券交易所下午闭市13.公开原则的核心要求是_。A参与交易的各
4、方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布14.证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。A委托买卖B委托代理C证券托管D证券存管15.证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备的条件中，下列哪种说法不正确_。A必须经证券交易所审查批准B注册资本不低于人民币5000万元C有健全的管理制度D主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格16.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的_。A3%B5%C7%D10%17.合格境外机构投资者应当在选定为其进行
5、证券交易的境内证券公司后，委托_为其申请开立证券账户。A托管人B代理人C证监会D证券交易所18.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么他们交易的优先顺序应为_。A丁、甲、丙、乙B丙、乙、丁、甲C丁、丙、乙、甲D丙、丁、乙、甲19.目前在我国，A股账户不可用于买卖_。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金20.LOF的汉译名称为_。A存托凭B交易所交易基金C上市开放式基金D指数参与份额21.涨跌幅价格
6、的计算公式为_。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)22._不属于上市后的证券存管业务。A非交易过户B交易过户C发放现金红利D股东名册登录23.开立证券账户的基本原则是_。A合法性和公正性B真实性和公开性C合法性和真实性D公正性和公平性24.电话自动委托的身份确认由_控制。A委托人B密码C营业部D受托人25.网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.下列各项中，
7、属于投资收益的有（）。AETF替代损益B股票投资获得的差价C买入返售金融资产收入D持有股票获得的股利2.构建证券组合的目标包括（）。A降低风险B消除风险C保证盈利D实现收益最大化3.描述公司的成长性的指标主要包括（）。A资产总额B红利收益率C股份总额D持续增长率4.证券投资基金的市场服务机构包括（）。A基金管理人B注册登记机构C律师事务所D基金评级公司5.关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。A当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息B当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息C期望从过去价格数据中获益将是徒劳的D投资分析中的技术分析方法将不再有效6.对基金经理择时能力进行衡量的主要方
8、法有（）。A现金比例变化法B成功概率法C二次项法D分组比较法7.开放式基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备（）条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。A基金募集份额总额不少于2亿份B基金份额持有人的人数不少于200人C基金份额持有人的人数不少于1000人D基金募集金额不少于2亿元人民币8.基金信息披露的实质性原则是指（）。A规范性原则B真实性原则C易解性原则D完整性原则9.关于基金会计核算的说法，下列说法正确的有（）。A会计主体是证券投资基金B会计分期细化到日C基金托管人承担基金主会计责任D基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单
9、位10.关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。A巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10B巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10C出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回D基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请11.基金业最常用的营业推广手段有（）。A销售网点宣传B激励手段C投资者交流D费率优惠12.在遇到下列（）情况时，基金管理人可以暂停估值。A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时B因不可抗力或其他情形致使基金管理
10、人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时C占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值D如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的13.商业银行申请基金托管资格，必须经（）审查批准。A中国人民银行B中国证券业协会C中国银监会D中国证监会14.证券投资基金获得的（），暂免征收企业所得税。A买卖股票的差价收入B买卖债券的差价收入C股权的股息收入D债券的利息收入15.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（）。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D基金财务报表的复核16.我国封闭式基金的交易规则
11、包括（）。A基金单位的买卖采用价格优先，时间优先的原则B封闭式基金的报价单位为每份基金价格C基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币D买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍17.在基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括（）。A申购费B赎回费C基金管理费D基金转换费18.目前我国货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A股票B流通受限的证券C剩余期限超过397天的债券D期限在1年以内(含1年)的中央银行票据19.基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。A投资人利益优先原则B全面性原则C客观性原则D及时性原则20.下列关于基金份额持有人的说法，正确
12、的有（）。A基金份额持有人是基金投资者B基金份额持有人是基金受益人C基金份额持有人是基金资产的所有者D基金份额持有人是基金产品的管理者21.投资决策委员会一般由（）等相关人员组成。A公司总经理B分管投资的副总经理C投资总监D研究部经理22.销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。A基金招募说明书所明示的投资方向B基金的历史规模和持仓比例C基金的过往业绩D基金净值的历史波动程度23.关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有（）。A必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户D基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证24.下列属于技术分析理论或方法的有（）。A道氏理论B股利贴现模型C移动平均法D波浪理论25.当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。A提示销售机构改正B出具监管警示函C对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用D责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查