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1、2023年黑龙江证券从业资格考试真题卷（1）本卷共分为2大题26小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共1题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券法规定，操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担（ ）。A：赔偿责任B：法律责任C：刑事责任D：民事责任 二、多项选择题（共1题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（ ）。A：股票B：债券C：权证D：证券投资基金 2.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（ ）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券
2、，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A：国债B：投资级公司债C：货币市场基会D：央行票据 3.证券公司开展利率互换交易业务需要向（ ）申请。A：中国人民银行B：中国证监会C：中国银行间市场交易商协会D：全国银行间同业拆借中心 4.以下属于证券自营买卖对象的是（ ）。A：权证B：B股C：证券投资基金D：债券 5.自营业务具有的特点是（ ）。A：决策的自主性B：收益的不稳定性C：交易的风险性D：交易过程的高效性 6.证券自营业务决策的自主性表现在（ ）。A：交易行为的自主性B：信息采集的自主性C：交易方式的自主性D
3、：交易品种、价格的自主性 7.证券公司自营业务的投资决策机构负责（ ）事务。A：具体投资项目的决策B：确定具体的资产配置策略C：确定投资事项D：确定投资品种 8.自营业务的运作流程管理中，应重点加强（ ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。A：投资品种的选择B：投资规模的控制C：投资时机的把握D：自营库存变动的控制 9.证券自营业务运作管理中（ ）应当相互分离并由不同人员负责。A：投资品种的研究B：投资组合的制定和决策C：交易指令的执行D：会计核算 10.证券公司自营业务运作管理的重点有（ ）。A：控制运作风险B：确定运作原则C：建立运作流程D：专人负责清算 11.在我国
4、，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。A：资产管理B：投资银行C：经纪D：物业管理 12.对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。A：客观B：公正C：公开D：可量化 13.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。A：自营业务账户、席位情况B：涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C：自营风险监控报告D：其他需要报告的事项 14.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。A：规模失控、决策失误B：变相自营、账外自营C：操纵市场、内幕交易D：市场
5、风险、管理风险 15.证券交易中的内幕信息包括（ ）。A：公司的经营方针和经营范围的重大变化B：公司涉及的重大诉讼C：公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%D：公司债务担保的重大变更 16.证券经营机构禁止（ ）。A：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券B：在自己实际控制的账户之间进行证券交易C：证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作D：委托他人代为买卖证券 17.证券交易内幕信息知情人包括（ ）。A：发行人的高级管理人员B：发行人控股的公司C：证券监督管理机构工作人员D：保荐人 18.内幕交易是指证券交易内幕信息的（ ）利用内幕信息从事证券交易活动。A：知情人B：非法获取
6、内幕信息的人C：证券监督管理机构工作人员D：委托人 19.操纵征券市场手段包括（ ）。A：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B：集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖C：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D：在自己实际控制的账户之间进行证券交易 20.操纵市场的行为会对证券市场构成（ ）的严重危害。A：扰乱正常的供求关系B：造成证券价格异常波动C：损害投资者利益D：损害国家利益 21.证券交易禁止（ ）。A：假借他人名义自营业务B：将自营账户借给他人使用C：自营业务与代理业务混合操作D：委托他人代为买卖证券 22.证券公司开展自营业务应（ ）向中国证券
7、监督管理委员会和交易所报送自营业务情况。A：每月B：每季C：每半年D：每年 23.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理包括（ ）。A：要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B：检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C：要求会员按季编制库存证券报表D：每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截至该日的证券自营业务情况 24.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（ ）。A：加强自律管理B：加强监管C：完善法制D：严格把关 25.下列关于证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（ ）。A：个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款B：单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他随接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款C：证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D：证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格