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1、2023年湖南证券从业资格考试考前冲刺卷（3）本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 二、多项选择题（共0题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.证券登记结算公司履行的职能包括_。A证券账户、结算账户的设立和管理B依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务C证券持有人名册登记及权益登记D证券和资金的清算交收及相关管理 2.1964年、1965年和1966年，_几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是当今人们确定股权资本成本的重要依据。A威廉夏普B约翰林特耐C希克斯D简摩辛 3.若某有
2、价证券的内在价值为25元，市场价格为28元，表明_。A该有价证券的价格被高估B该有价证券的价格被低估C此时，应及时卖出该有价证券D此时，应及时买入该有价证券 4.作为虚拟资本载体的有价证券，它们的价格运动形式具体表现为_。A其市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，不随职能资本价值的变动而变动B其市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的高低成反比C其价格波动，既决定于有价证券的供求，也决定于货币的供求D其风险大小，既决定于投资者的投资能力，也决定于市场的总体情况 5.法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为_。A弱式有效市场B强式有效市场C半弱式有效市场D半强式有效市场 6.
3、下列关于有效市场假说的说法，正确的有_。A有效市场假说理论是美国芝加哥大学著名教授尤金法玛提出的B假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应C在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓D投资者根据特定信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率 7.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的说法，正确的有_，A对国民生产总值的分析属于总量分析法B总量分析主要是一种静态分析C国民生产总值中三大产业的结构分析属于结构分析法D对不同时期内经济结构变动进行分析属于动态分析 8.某公司发行可转换债
4、券，票面利率为10%，2011年12月31日到期，其转换平价为20元，其股票基准价格为15元，该债券的市场价格为1000元。下列有关计算正确的有_。A转换比例=1000/20=50(股)B转换升水=1000-750=250(元)C转换升水比率=15/20=75%D转换比例=1000/15=67(股) 9.影响期权价格最主要的因素有_。A协定价格B市场价格C标的资产的收益D权利期间 10.资本市场开放包括_。A服务性开放B投资性开放C投机性开放D机构投资者开放 11.以下关于货币政策的运作的说法，正确的有_。A如果市场物价上涨，需求过度，经济过度繁荣，被认为是社会总需求大于总供给，中央银行就会采
5、取紧缩货币的政策以减少需求B如果市场产品销售不畅，经济运转困难，资金短缺，设备闲置，被认为是社会总需求小于总供给，中央银行则会采取扩大货币供应的办法增加总需求C在经济衰退时，总需求不足，采取紧的货币政策D在经济扩张时，总需求过大，采取松的货币政策 12.国内生产总值有三种表现形态，即_。A价值形态B实物形态C收入形态D产品形态 13.主权债务危机产生的负面影响包括_。A导致新的贸易保护B危机国财政紧缩、税收增加C危机国货币贬值D危机国国债收益率上升 14.下列属于垄断竞争市场特点的有_。A生产者众多，各种生产资料可以流动B生产者的产品同种但不同质C生产者对产品的价格有一定的控制能力D生产者可以
6、自由进入或退出这个市场 15.完全垄断型市场可以分为_。A政府完全垄断B私人完全垄断C自然完全垄断D技术完全垄断 16.判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有_。A需求弹性B生产技术C市场容量与潜力D产业组织变化活动 17.以下关于积矩相关系数（用r表示）的说法正确的有（）.A当|r|=O时，表示两指标变量完全线性相关B0|r|≤0.3为微弱相关C0.8|r|1为低度相关D其计算公式为18.自相关系数rn对时间数列性质和特征的判断准则包括_。A如果一个数列的自相关系数出现周期性变化，每间隔若干个便有一个高峰，表明该时间数列是季节性时间数列B如果r1最大，r2、r3等多个自相关系数逐渐递
7、减但不为零，表明该时间数列存在着某种趋势C如果r1比较大，r2、r3渐次减小，从r4开始趋近于零，表明该时间数列是平稳性时间数列D如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于随机性时间数列 19.收益现值法中的主要指标有_。A收益额B折现率C收益期限D损耗率 20.关于资产重组评估方法中收益现值法的描述正确的有_。A本金化率和折现率在本质上是没有区别的，只是适用于不同的场合B收益期限显示资产收益的期间，通常指收益年期C收益额必须是由评估资产直接形成的收益分离出来的D收益现值法在运用中，收益额的确定是关键 21.上市公司的经济区位分析包括_。A区位内的自然和基础条件B区位内的消费水平C
8、区位内政府的产业政策D区位内的消费习惯 22.证券分析师在上市公司分析过程中需要关注_。A上市公司本身B与上市公司之间不存在关联关系或收购行为的其他上市公司C与上市公司之间存在关联关系的非上市公司D与上市公司之间存在收购行为的非上市公司 23.资本市场的投资性开放包括_。A融资的开放B投资的开放C商品的开放D服务的开放 24.下列关于的说法，正确的有()。A也称为经济利润B影响值的变量包括NOPAT、资本和资本成本率C在其他条件不变的情况下，增加税后营业净利润会提高值D是指经过调整后的税前营业净利润减去资本费用的余额25.目前施行的中华人民共和国企业所得税法所依照的税制改革原则包括_。A简税制
9、B宽税基C高税率D严征管 26.下列选项，与波浪理论内容相符合的有_。A波浪理论以周期为基础B每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成C把大的运动周期分成时间长短不同的各种周期，并且在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期D波浪理论不仅找到了股价移动的规律，而且还找到了股价移动发生的时间和位置 27.关于KDJ的描述，正确的有_。AK线从下向上与D线交叉出现黄金交叉时，应立刻买入BK线是在D线已经抬头向上时才同D线相交，比D线还在下降时与之相交要可靠得多C、D处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫“顶背离”，
10、是卖出的信DD、J三者的取值范围都在0 28.下列关于资本市场线的说法，正确的有_。A资本市场线反映有效组合的期望收益率和风险之间的均衡关系B资本市场线说明有效组合的期望收益率由无风险利率和风险溢价两部分构成C资本市场线给出任意证券或组合的收益风险均衡关系D资本市场线与证券市场线的差别就在于后者不反映有效组合的收益风险均衡关系 29.三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为_。A对称三角形B等边三角形C直角三角形D上升三角形 30.在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题包括_。A证券的数量B个别证券的选择C投资时机的选择D证券的发行者 31.债券掉换方法包括_。A替代掉换B市场内部价
11、差掉换C利率预期掉换D纯收益率调换 32.收益现值法评估资产的程序包括_。A收集验证有关经营、财务状况的信息资料B计算和对比分析有关指标及其变化趋势C预测资产未来预期收益，确定折现率或本金化率D将预期收益折现或本金化处理，确定被评估资产价值 33.证券组合管理的特点主要表现在_两个方面。A良好市场性B投资的分散性C风险与收益的匹配性D基本收益的稳定性 34.国际注册投资分析师协会由_经过3年多的策划成立。A欧洲金融分析师协会B巴西投资分析师协会C亚洲证券分析师联合会D美洲金融分析师协会 35.套利的市场风险包括_。A价差的逆向运行B利率的变动C汇率的变动D交易所的交易制度的重大变化 36.广义
12、的金融工程是指一切利用工程化手段来解决金融问题的技术开发，包括_。A金融产品设计B金融产品定价C交易策略设计D金融风险管理 37.期现的套利实施一般分为以下_几个步骤。A估算股指期货合约的无套利区间上下边界B判断是否存在套利机会C确定交易规模D同时进行股指期货合约和股票交易 38.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括_。A中华人民共和国证券法B证券、期货投资咨询管理暂行办法C关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知D证券公司内部控制指引 39.公司盈利预测的假设有_。A销售收入预测B管理和销售费用预测C生产成本预测D财务费用预测 40.产业组织包括的内容有_。A
13、市场结构B市场行为C市场绩效D市场规律 41._假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。A市场预期理论B流动性偏好理论C市场分割理论D偿还期限理论 42.投资者进行证券投资的目的是可以获取_。A红利B投入的本金C资本利得D利息 43.我国财政补贴主要包括_。A企业亏损补贴B职工生活补贴C财政贴息D价格补贴 44.按照交易的性质划分，关联交易一般可分为_。A经营往来中的关联交易B进出口贸易中的关联交易C增资或减资型关联交易D资产重组中的关联交易 45.一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括_。A企业的质量B企业的数量C进入限制程
14、度D产品差别 46.在我国，属于合法劳动收入的有_。A国家事业单位的工作者所获得的奖金B私营企业和外资企业的职工所获得的工资C个体劳动者的劳动收入D资本入股收入 47.下列有关心理线指标的描述正确的是_。A以50为中心位置B在50以上是空方市场C在50以下是多方市场D心理线指标的取值过高或过低，都是行动的信号 48.公司经济区位分析的主要内容包括_。A公司所处区位内的经济特色B公司所处区位内的自然条件C公司所处区位内的基础条件D公司所处区位内政府的产业政策 49.下列属于金融工程技术在兼并与收购方面的应用是_。A垃圾债券B货币互换C桥式融资D回购交易 50.可用于财务分析的方法有_。A趋势分析B差额分析C定基替代D指标分解