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1、2023年湖北证券从业资格考试真题卷（4）本卷共分为1大题20小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共20题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A20%B40%C30%D50%2.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场退出措施是（）。A接管B托管C停业整顿D撤销3.涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。A全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B证券监管部门和相关部门指
2、定的部门规章C国务院制定并颁布的行政法规D证券业协会颁布的行为准则4.（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A上市公司证券发行管理办法B证券发行与承销管理办法C公司法D首次公开发行股票并上市管理办法5.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A5年B4年C2年D3年6.证券从业人员禁止性行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取利益为目的，利用职务之便从事
3、证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用7.能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金B货币市场基金C收入型基金D平衡型基金8.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度9.我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A5B10C30D6010.根据监管条例规定，_有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D国务院 11.
4、在完善公司治理结构方面，证券公司监督管理条例(以下简称监管条例)在公司法、证券法的基础上进行了进一步规定，下列不属于该内容的是_。A关于独立董事的设立的规定B关于董事会秘书的设立的规定C关于薪酬与提名委员会的设立的规定D风险管理委员会的设立的规定 12.证券公司和证券经纪人之间是_关系。A委托B代理C买卖合同D服务合同 13.为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，监管条例规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是_。A证券公司应对客户身份的真实性进行审查B证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账
5、户提供给他人使用D同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 14.根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。A客户的身份B客户的财产及收入情况C证券投资经验D客户的家庭情况 15.下列不属于证券公司从业人员的是_。A从事投资咨询业务的专业人员B相关部门的管理人员C证券公司司机D从事自营业务的专业人员 16.下列人员的行为，符合规定的是_。A证券从业人员买卖股票B证券业管理人员持有股票C证券从业人员持有股票D证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券 17.为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由_会制定。A中国证券业协会B中国证监会C国务院D证券公司 18.适当性原则背后的法律基础是_原则。A公平B诚信C自愿D合法性 19.下列选项中不适用适当性原则的是_。A经纪业务B投资咨询C财务顾问D融资融券 20.关于监管条例对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是_。A该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损B可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处C可以保证讲解内容的准确和一致D通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式